凯瑞德 2018 年第四次临时股东大会法律意见书                           浙江浙经律师事务所




                                   浙江浙经律师事务所

    关于凯瑞德控股股份有限公司 2018 年第四次临时股东大会

                                        的法律意见书



致：凯瑞德控股股份有限公司

     浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受凯瑞德控股股份有限公司（以下简
称“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2018 年第四次临时股东大会（以下简称“本
次股东大会”），并就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决
程序的合法有效性出具法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大
会，对所涉及的资料和文件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说
明。本所律师同意将本法律意见书作为公司 2018 年第四次临时股东大会的必备文件予
以公告，并依法对所出具的法律意见承担责任。本所律师依据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监
督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）等法律法规以及
《凯瑞德控股股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，按照律师行业公认
的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，
现出具如下法律意见：




     一、本次股东大会的召集、召开程序

     本次股东大会由公司董事会负责召集。公司已于 2018 年 11 月 14 日在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊载了《凯
瑞德控股股份有限公司关于召开 2018 年第四次临时股东大会的通知》将本次股东大会
的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法、投票方式等事宜进行了公告。

     本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2018 年 11
月 30 日（星期五）上午 10：00 时在山东省德州市经济开发区三八东路董子文化街弘义
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街 17 号凯瑞德控股股份有限公司会议中心召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网
络投票的具体时间为：2018 年 11 月 30 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018 年 11 月 29 日下午 15:00 至
2018 年 11 月 30 日下午 15:00 期间的任意时间。公司股东只能选择现场投票和网络投票
中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第四次投票结果为准。

       本次股东大会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内容一致。本所律师经核查
后认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章
程》的有关规定。




       二、出席本次股东大会人员的资格

        1、出席本次股东大会的股东

       根据公告，本次股东大会的股权登记日为 2018 年 11 月 27 日。在股权登记日登记
在册的公司股东享有出席本次股东大会的权利。出席本次股东大会的人员为：

       （1）出席现场会议的股东及股东委托代理人

       根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席本次股东大会现场会议的股东及股
东委托代理人共 1 人，代表有表决权股份共 14,487,000 股，占公司股份总数的 8.2313％。

       （2）参加网络投票的股东

       根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会在网络投票时间内通过网络
系统投票表决的股东共 1 人，代表有表决权股份共 18，500 股，占公司股份总数的 0.0105%。

       参加本次股东大会现场投票和网络投票的股东及股东授权代表共 2 人，代表公司股
份 14,505,500 股，占公司股份总数的 8.2418%。

       2、出席本次股东大会的其他人员

       出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及董事会聘请的律
师。

       经验证，出席本次股东大会的股东资格和其他人员的资格符合《公司法》和《公司
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章程》的规定。




     三、出席本次股东大会的股东没有提出新提案

     本次股东大会审议了会议公告中所列出的议案，出席会议的公司股东没有提出新的
提案。




     四、本次股东大会表决程序和表决结果

     本次股东大会对会议公告载明的议案进行了审议，大会以记名投票方式对议案进行
表决。根据投票结果，本次股东大会通过了下列议案：

     1、《关于增选独立董事的议案》

      (1) 选举董运彦先生为第七届董事会独立董事

     表决结果：同意 14,497,000 股，占参加表决股东所持表决权股份总数的 99.9414 %。

     其中，中小投资者单独计票情况如下：同意 10,000 股，占出席会议中小投资者（或
中小投资者代理人）所持有表决权股份的 54.0541%。

     (2) 选举范晓亮先生为第七届董事会独立董事

     表决结果：同意 14,497,000 股，占参加表决股东所持表决权股份总数的 99.9414 %。

     其中，中小投资者单独计票情况如下：同意 10,000 股，占出席会议中小投资者（或
中小投资者代理人）所持有表决权股份的 54.0541%。

     本次股东大会采取现场表决和网络投票相结合的方式对会议通知所载明的提案进
行了表决。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所经办律师进行计票、监票，并
当场公布了表决结果。公司通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票
系统向公司流通股东提供了网络投票平台。

     根据现场投票和网络投票的合并统计结果，经本所经办律师见证，本次股东大会审
议并通过了会议议程中的议案，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
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     五、结论意见

     本所律师认为，公司 2018 年第四次临时股东大会的召集、召开程序符合法律、法
规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序符合法律、
法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
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（本页无正文，为浙江浙经律师事务所关于凯瑞德控股股份有限公司 2018 年第四次临
时股东大会的法律意见书的签署页）




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                                             经办律师：胡杰




                                             经办律师：单辰博