深圳市科陆电子科技股份有限公司
                 2020 年度投资者保护工作报告

    深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，始终
高度重视并积极开展投资者保护工作，持续优化投资者回报长效机制，提高信息
披露质量，保障中小投资者的知情权，切实保护广大投资者特别是中小投资者的
权益。2020年，公司在推进投资者保护工作方面，重点开展了如下工作：

    一、注重投资者回报

    公司重视对投资者的合理投资回报，保护投资者合法权益。公司在综合分析
公司所处行业特点、发展阶段、发展战略、盈利水平以及资金安排等因素，平衡
股东的合理投资回报和公司的长远发展的基础上，制定了《未来三年（2020—2022
年）股东回报规划》。根据股东回报规划，公司可以采取现金、股票或者现金与
股票相结合的方式分配利润，在满足现金分配条件情况下，公司将优先采用现金
分红进行利润分配。

    二、严格履行信息披露义务，保障投资者知情权

    公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》《上市公司治理准则》等法律法规和公司《信息披露制度》的要
求履行信息披露义务，真实、准确、完整、及时、公平披露公司重大信息，确保
全体股东对公司重大事项享有平等的知情权，切实维护股东权益。2020年，公司
共计对外发布定期报告、临时公告及相关文件共计180份。

    三、多渠道加强与投资者沟通交流

    为提高投资者服务质量，公司持续通过多种渠道不断加强与投资者的沟通，
传递公司信息，聆听投资者意见，增强投资者和公司之间的互信和理解。

   1、通过深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（简称“互动易”）
与投资者进行日常的互动交流。对于投资者在互动易上的提问，在符合信息披露
相关法律、法规的基础上，积极回复，让投资者对公司日常运营情况有更多的了
解。2020 年，公司共回复投资者提问 774 条。

   2、2020 年 5 月 8 日，公司在“约调研”平台采用网络远程的方式举行网上
2019 年度业绩说明会，公司董事、总裁刘标先生、财务总监熊晓建先生、独立
董事盛宝军先生、董事、董事会秘书黄幼平女士对投资者提出的问题通过网络文
字交流形式与投资者进行沟通。2020 年 12 月 8 日，公司参加 2020 深圳辖区上
市公司投资者网上集体接待日活动，公司董事、董事会秘书黄幼平女士和财务总
监熊晓建先生通过网络文字交流形式与投资者进行沟通。

   3、指派专人接听投资者热线电话，提高投资者服务意识，确保投资者热线
电话畅通，对投资者相关问询及时反馈。

   4、通过公司网站、微信公众号等方式，向投资者传递公司产品、技术、市
场等合规的日常经营管理信息。

   5、不定期参加专业投资管理单位组织的策略会、行业发展及产品创新研讨
会等，增加投资者对公司发展、业务及经营管理情况的了解。

    四、保障投资者参与公司治理

    为充分保障广大中小投资者的利益，公司严格按照《公司法》、《公司章程》
及《股东大会议事规则》等有关规定召集、召开股东大会。2020 年，公司共召
开了 5 次股东大会，均采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，为股东参会
提供便利；所有议案均对中小投资者表决单独计票，并及时公开披露；在股东大
会会议流程中设置了与投资者交流环节，保障投资者的参与权，确保全体投资者
可以平等有效地参与到公司的治理中，切实维护广大投资者的合法权益和正当诉
求。

    五、贯彻落实独立董事制度，发挥独立董事指导和监督作用

       公司高度重视独立董事的监督职能，保障独立董事知情权，积极配合独立董
事开展工作。目前公司董事会设有三名独立董事，在董事会成员中的占比达到三
分之一，其中包括经济、金融、法律、会计方面的专家。董事会下设的四个专门
委员会，除战略委员会外，审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会主要由
独立董事组成，并由独立董事担任召集人。

    2020 年，公司独立董事勤勉履职，从股东利益，特别是中小股东利益出发，
对公司关联交易、利润分配、会计政策变更、对外担保、董事及高管薪酬、内部
控制、股权转让等重要事项进行了审核并发表了独立意见。公司独立董事能够定
期了解公司经营情况，主动关注有关公司的报道及信息，对公司的重大决策提供
了专业性意见，保证了公司决策的科学性。

    六、严格管理内幕信息

    为保护公司、股东及其他投资者的合法权益，加强内幕信息的管理工作，公
司已制定《内幕信息知情人登记制度》并认真执行，对定期报告、年度业绩预告
等重大事项的内幕信息进行严格管理，做好内幕信息知情人的登记备案工作，确
保信息披露对所有投资者公平、公开、公正。

    七、承诺事项履行情况

    2020 年度，公司或持股 5%以上股东、董事、监事和高级管理人员发生或以
前期间发生但持续到报告期内的承诺事项均得到严格的履行，未发生违反承诺的
情况。具体承诺内容详见 2021 年 4 月 28 日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上《公
司 2020 年年度报告》第五节重要事项。

    2021 年，公司将继续把投资者保护工作作为一项重要的长期性工作，贯彻
落实好各项保护投资者新要求，在努力提升业绩的同时，持续完善公司法人治理
结构，加强信息披露管理，规范各项运作，提升上市公司质量，努力实现公司价
值最大化和股东利益最大化。



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                                               二○二一年四月二十七日