证券代码：002121                 证券简称：科陆电子                    监事会工作报告


                      深圳市科陆电子科技股份有限公司
                          2022年度监事会工作报告

      2022年，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在股
东悉心指导及董事会和经营管理层大力支持下，严格遵守《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》等法律法规和公司《章程》、《监事会议事规则》等制
度有关规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真履行法定监督职责，依法
独立行使职权，深入开展各项监督工作，促进公司规范运作，有效地维护了公司及
股东合法权益。现将监事会2022年度的主要工作报告如下：

      一、 报告期内监事会主要工作情况

      （一）监事会会议召开情况

      报告期内，公司监事会共召开9次会议，各次会议情况及审议内容如下：

序号     召开时间          会议届次                           审议内容

          2022 年         第八届监事会       《关于公司及子公司向关联方申请委托贷款暨
  1
          3月2日       第六次（临时）会议    关联交易的议案》

          2022 年         第八届监事会       《关于接受关联方担保及向其提供反担保暨关
  2
          3月6日       第七次（临时）会议    联交易的议案》

          2022 年         第八届监事会       《关于接受关联方担保并向其提供反担保暨关
  3
         4 月 20 日    第八次（临时）会议    联交易的议案》

                                             1.《公司 2021 年度监事会工作报告》
                                             2.《公司 2021 年年度报告及摘要》
                                             3.《公司 2021 年度财务决算报告》
                                             4.《关于公司 2021 年度利润分配预案的议案》
          2022 年         第八届监事会       5.《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》
  4                                          6.《关于公司监事 2021 年度薪酬确定及 2022 年
         4 月 25 日       第九次会议
                                             度薪酬方案的议案》
                                             7.《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议
                                             案》
                                             8.《关于公司 2021 年度计提资产减值准备的议
                                             案》


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序号     召开时间           会议届次                           审议内容

                                               9.《关于公司未弥补亏损达到实收股本总额三分
                                               之一的议案》
                                               10.《公司 2022 年第一季度报告》
                                               11.《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合
                                               伙）为公司 2022 年度审计机构的议案》
                                               1.《关于终止公司 2021 年度非公开发行 A 股股
                                               票事项的议案》
                                               2.《关于公司与认购对象签署﹤附条件生效的股
                                               份认购协议之终止协议﹥暨关联交易的议案》
                                               3.《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
                                               4.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票方
                                               案的议案》
                                               5.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票预
          2022 年         第八届监事会         案的议案》
  5                                            6.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票募
         5 月 23 日    第十次（临时）会议
                                               集资金使用可行性报告的议案》
                                               7.《关于前次募集资金使用情况专项报告的议
                                               案》
                                               8.《关于公司 2022 年度非公开发行 A 股股票摊
                                               薄即期回报、填补措施和相关主体承诺的议案》
                                               9.《关于公司与本次非公开发行对象签署附条件
                                               生效的股份认购协议暨关联交易的议案》
                                               10.《关于本次非公开发行涉及关联交易事项的
                                               议案》
          2022 年         第八届监事会
  6                                            《关于转让参股公司股份暨关联交易的议案》
         6 月 23 日    第十一次（临时）会议

          2022 年         第八届监事会
  7                                            1.《关于置换反担保质押物暨关联交易的议案》
          7月1日       第十二次（临时）会议    2.《关于签署股份质押协议暨关联交易的议案》

          2022 年         第八届监事会         1.《公司 2022 年半年度报告及摘要》
  8                                            2.《关于向关联方申请委托贷款暨关联交易的议
         8 月 25 日       第十三次会议
                                               案》
          2022 年         第八届监事会
  9                                            《公司 2022 年第三季度报告》
         10 月 25 日   第十四次（临时）会议


      （二）出席或列席公司会议情况

      报告期内，监事依法依规出席股东大会，列席公司董事会、总裁办公会等会议。


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    监事会对公司董事、总裁和其他高级管理人员履职情况进行了监督，并及时了
解公司经营管理情况，对经营管理层执行董事会决议情况进行了监督，促进公司规
范运作。

    （三）监事会工作情况

    监事会积极履行监督职责，结合公司实际，开展了各项日常与专项监督工作。
2022年，监事会聚焦监督重点，以问题和风险为导向，专项调研了公司下属工程类
子公司四川锐南电力建设工程有限公司，专项督察了异地重要生产主体顺德制造基
地，针对发现的管控问题提出有效建议，助力被调研/督查单位规范运营、提质增效；
监事会持续指导公司全面风险管理体系的完善工作，提高了体系优化工作的成效，
保证了公司风险控制体系的有效性；监事会充分利用联合监督机制，通过列席服务
采购选聘会议、跟进内控制度体系修订、深度跟踪重大专项审计问题整改情况等，
及时堵塞管控漏洞，防控经营风险，不断推动公司内控体系优化完善，提升公司管
理水平。

    同时，监事会高度重视提高监事的履职专业能力，组织监事积极参加证券监管
部门组织的培训活动，并以灵活的方式组织开展了3次线上培训，学习内容涵盖企业
内控体系建设、法律合同风险及规避、上市公司合规体系建设案例等，及时了解法
律法规的变化及证券监管的最新要求内容。

    二、监事会对公司2022年度有关事项的独立意见

    （一）公司依法运作情况

    公司依法经营，不断完善治理结构，健全内部控制制度。股东大会、董事会召
开和决策程序符合相关法律法规和规章制度的规定，董事会对股东大会所有决议有
效执行；公司信息披露管理制度执行良好；公司董事、高级管理人员在履行职责时，
均能认真贯彻执行国家法律法规、规章制度和相关决议，未发现公司董事、高级管
理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规以及《公司章程》等规定或损害公
司及股东权益的行为。

    （二）公司财务情况



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    报告期内，公司严格按照《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》等法律
法规的规定进行财务管理，财务会计内控制度健全，财务报告不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况。大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计了公司 2022 年度财务报表，出具了标
准无保留意见的审计报告，公司财务报表已公允地反映了财务状况、经营成果及现
金流量。

    （三）重大资产收购和出售情况

    报告期内，公司未发生重大收购事项。

    2022 年，公司对深圳芯珑电子技术有限公司、怀来中尚新能源科技有限公司、
深圳市车电网络有限公司、国联人寿保险股份有限公司的有关股权进行了处置，在
股权转让过程中，公司按照相关法律法规充分履行了审议程序，股权处置合法、合
规，交易价格合理。

    （四）关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易符合公司生产经营的实际需要，交易价格遵循
公平合理的定价原则，公允、合理，没有损害公司的利益，也不存在损害中小股东
利益的情形。公司将持有的深圳市车电网络有限公司 25%股权转让给关联方海南智
新慧投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：珠海智新慧投资合伙企业（有限合伙）），
该股权转让事项已于 2020 年 1 月 19 日完成工商变更登记。截至 2022 年 12 月 31
日，海南智新慧投资合伙企业（有限合伙）尚有 2,040 万元股权转让款未支付，公
司管理层已督促海南智新慧投资合伙企业（有限合伙）尽快支付上述剩余股权转让
款，我们将持续关注此事项。公司全资子公司深圳市鸿志软件有限公司将持有的国
联人寿保险股份有限公司 10%股份以 2.15 亿元的价格转让给关联方深圳市亿鑫投资
有限公司，截至 2022 年 12 月 31 日，深圳市亿鑫投资有限公司尚有 8,600 万元股权
转让款未支付，该 8,600 万元剩余款项已于 2023 年 1 月支付完毕。

    （五）对外担保情况

   报告期内，因经营发展需要，公司对部分全资、控股子公司申请银行授信等提
供了连带责任担保，上述担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司

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章程》等规范性文件履行了必要的审批程序和信息披露义务，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。

    截至2022年12月31日，公司及子公司累计对外担保额度为人民币137,900万元，
占 2022 年 12 月 31 日 经 审 计 净 资 产 的 212.64% ； 实 际 发 生 的 担 保 数 额 为 人 民 币
55,425.96万元，占2022年12月31日经审计净资产的85.47%。

    上述对外担保总额中，公司除了为参股子公司江西科能储能电池系统有限公司
委托贷款业务提供不超过人民币30,000万元连带责任担保额度外，其余均为对合并
报表范围内子公司的担保。公司为江西科能储能电池系统有限公司提供担保的
24,300万元贷款已到期，江西科能储能电池系统有限公司不能清偿该笔贷款，债权
人向公司提起诉讼，要求公司履行全额担保责任，公司已与债权人诉前和解，签订
了《担保代偿协议书》。

     （六）内幕信息知情人管理制度的执行情况

    报告期内，公司认真执行《内幕信息知情人登记制度》，对定期报告、非公开发
行股票等重大事项的内幕信息进行严格管理，控制知情人范围，向内幕信息知情人
发出窗口期禁止买卖股份的提示，做好内幕信息知情人的登记备案工作。报告期内，
未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情形。

     （七）内部控制自我评价情况

     公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，内部控制体系符合
国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理的实际需要。公司的组织架构和内部
控制措施对公司管理全过程和各环节的控制发挥了较好的作用，能够有效防控风险，
保证公司各项业务活动健康稳定运行，保证公司经营目标的达成。董事会出具的
《2022年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引
的规定和其他内部控制监管要求，全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的
建立及运行情况。公司已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定的要求在所有
重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

     2023年，监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》和《公司章程》的有关规定，认真履行监督职责，出席股东大会，积极

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列席董事会会议，及时了解公司财务状况，知悉并监督各重大决策事项及其履行程
序的合法、合规性，促进公司法人治理结构进一步完善，防范经营风险，切实维护
公司股东和广大中小投资者的利益。




                                          深圳市科陆电子科技股份有限公司
                                                      监事会
                                            二〇二三年四月二十七日




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