科陆电子：关于签订募集资金三方监管协议的公告2023-05-31
证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023069
深圳市科陆电子科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市科陆电子科技股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1016 号）的批复，深圳市
科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行人民币普通股
（A 股）股票 252,467,541 股，发行价格 3.28 元/股，募集资金总额 828,093,534.48
元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）15,334,250.59 元后，实际募集资金净
额为 812,759,283.89 元。其中，计入科陆电子公司“股本”人民币 252,467,541.00
元，计入“资本公积-股本溢价”人民币 560,291,742.89 元。上述募集资金到位情
况 业 经 大 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）审 验 ， 并 由 其 出 具“大华 验 字
[2023]000268 号”验资报告。
二、募集资金账户开立及监管协议签订情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 深圳
证券交易所股票上市规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公
司召开第八届董事会第二十九次（临时）会议并审议通过了《关于设立募集资金
专户并授权签订募集资金监管协议的议案》，同意公司在交通银行佛山大良支行、
招商银行佛山分行营业部开立募集资金专用账户，以用于本次向特定对象发行股
票募集资金的存放、管理和使用。公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、交
通银行股份有限公司广东省分行、招商银行股份有限公司佛山分行分别签订了《募
集资金三方监管协议》。公司募集资金专户的开立情况如下：
户名 开户银行 银行账号 募集资金项目
交通银行佛山大良
481269082013000161919
深圳市科陆电子科 支行
偿还有息负债
技股份有限公司 招商银行佛山分行
755901755110108
营业部
注：开户银行交通银行佛山大良支行隶属于交通银行股份有限公司广东省分行、招
商银行佛山分行营业部隶属于招商银行股份有限公司佛山分行，《募集资金三方监管协
议》由交通银行股份有限公司广东省分行、招商银行股份有限公司佛山分行签署。
三、募集资金三方监管协议的主要内容
（一）公司、华泰联合证券有限责任公司与交通银行股份有限公司广东省分
行签订了《募集资金三方监管协议》，协议主要内容如下：
甲方：深圳市科陆电子科技股份有限公司
乙方：交通银行股份有限公司广东省分行
丙方：华泰联合证券有限责任公司（保荐人）
1、甲方已在乙方辖属的交通银行佛山大良支行开设募集资金专项账户（以下
简称专户），账号为 481269082013000161919，截止 2023 年 5 月 22 日，专户余额
为 48,000.00 万元。该专户在支付发行费用后仅用于甲方偿还有息负债项目募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期 20 / 年 / 月 /日，
期限 / 个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户
进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民
币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管
理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使
用情况进行一次现场检查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人李宇恒、祁玉谦可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身
份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集
资金净额 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代
表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终
止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
丙方义务至持续督导结束之日，即 2024 年 12 月 31 日解除。
（二）公司、华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司佛山分行
签订了《募集资金三方监管协议》，协议主要内容如下：
甲方：深圳市科陆电子科技股份有限公司
乙方：招商银行股份有限公司佛山分行
丙方：华泰联合证券有限责任公司（保荐人）
1、甲方已在乙方下辖的招商银行佛山分行营业部开设募集资金专项账户（以
下简称专户），账号为 755901755110108，截止 2023 年 5 月 22 日，专户余额为
335,672,131.46 元。该专户在支付发行费用后仅用于甲方偿还有息负债项目募集资
金的存储和使用，不得用作其他用途。
甲方以存单方式存放的募集资金 / 万元（若有），开户日期 20 / 年 / 月 /日，
期限 / 个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户
进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民
币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作
人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管
理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。
甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使
用情况进行一次现场检查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人李宇恒、祁玉谦可以随时到乙方查询、复
印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资
料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；
丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身
份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保
证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集
资金净额 20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，
应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议的要求书面通知更换后保荐代
表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情
况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终
止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位
公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
丙方义务至持续督导结束之日，即 2024 年 12 月 31 日解除。
四、备查文件
1、公司与交通银行股份有限公司广东省分行、华泰联合证券有限责任公司签
订的《募集资金三方监管协议》；
2、公司与招商银行股份有限公司佛山分行、华泰联合证券有限责任公司签订
的《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
深圳市科陆电子科技股份有限公司
董事会
二〇二三年五月三十日
