宏达高科控股股份有限公司

                    独立董事 2016 年度述职报告
                                 （平衡）
各位股东、股东代表：
    本人自 2016 年 12 月 26 日起担任宏达高科控股股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及公司《独立董事制度》等有关法律、
法规及制度的规定，在 2016 年任职期间认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，
勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的利益。出席了公司
2016 年的相关会议，对董事会相关议案发表了独立意见。根据《深圳证券交易
所中小板上市公司规范运作指引》有关要求，现将 2016 年的工作情况汇报如下：


一、出席会议及投票情况
    1、本人出席会议情况
    2016 年度，公司共召开了 6 次董事会和 3 次股东大会，本人出席有关会议
情况如下表所列：
 应出席董                  出席董事会会议的情况                是否连续
 事会会议      现场出席      通讯方式       委托出席   缺席    两次未亲
 次数                                                          自出席
        1          1             0             0         0         否
    2、对董事会有关议案的投票情况：
    对出席的各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。


二、2016 年历次发表独立意见的情况
（一）独立董事关于聘任高级管理人员的独立意见
    经审阅及充分了解本次聘任的高级管理人员等有关人员的学历、专业资格、
职业经历、兼职情况及履职能力等，认为相关人员均具备与其行使职权相适应的
任职条件，未发现有《公司法》相关条款规定的情形，亦不存在被中国证监会确
定为市场禁入者或者禁入尚未解除的情况，其任职资格合法，相关提名及聘任程

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序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。
    综上所述，我们同意聘任沈国甫先生为公司总经理；同意聘任顾伟锋先生、
许建舟先生、潘建华先生为公司副总经理；同意聘任朱海东先生为公司财务总监
兼董事会秘书。



三、对公司进行现场调查的情况
    本人于 2016 年 12 月 26 日起担任公司独立董事，本人对公司及子公司进行
了一次现场现场考察，了解公司的业务经营和财务状况，并关注外部环境及市场
变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，把握
行业发展趋势，有效地履行了独立董事的职责。


四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
    1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《证券法》、《深圳证
券交易所中小板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完
善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信
息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
    2、利用参加董事会、股东大会以及其他出差时间对公司生产经营、财务管
理、募集资金使用等情况进行现场调查，与公司管理层及其他相关人员进行交流、
分析，并用自己专业知识给出独立、公正、客观的建议。
    3、对公司治理、经营管理及董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票等
事项进行监督检查。根据相关法律法规的规定及公司内部制度，不断督促公司健
全法人治理结构，提高公司经营效率，规范公司运作。


五、担任董事会各专门委员会的工作情况
    本人于 2016 年 12 月 26 日起担任公司第六届董事会审计委员会的主任委员
和提名委员会委员，本报告期尚未开始开展相应的专业委员会工作。


六、其他工作情况
    本人无提议召开董事会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。


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七、联系方式
    为方便与投资者沟通，特公布本人的联系方式：13004206757@163.com


    以上是本人在 2016 年度履行职责情况的汇报。2017 年，本人将继续本着诚
信和勤勉的精神，加强对公司业务的学习和沟通，利用自己的专业知识和丰富的
经验为公司发展提供更多有建设性的意见，忠实、有效地履行独立董事的职责与
义务，为促进公司稳健经营发挥积极的作用，保证公司董事会客观、公正与独立
运作，更好地维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。
    在此对公司董事会、经营班子等公司相关人员，在本人履行职责过程中给予
了积极有效的配合和支持，在此表示衷心的感谢。


                                                     独立董事：平衡
                                                二〇一七年四月二十四日




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