证券代码：002168 证券简称：深圳惠程 公告编号：2010-009
深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓
名
未亲自出席董事职
务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
朱天培 独立董事 母亲病重，无法参加现场会议 潘成东
1.3 公司年度财务报告已经立信大华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见
的审计报告。
1.4 公司负责人吕晓义、主管会计工作负责人匡晓明及会计机构负责人(会计主管人员)匡晓明
声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 深圳惠程
股票代码 002168
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 深圳市龙岗区大工业区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区
注册地址的邮政编码 518118
办公地址 深圳市龙岗区大工业区兰景路以东、锦绣路以南惠程科技工业厂区
办公地址的邮政编码 518118
公司国际互联网网址 www.hifuture.com
电子信箱 stock@hifuture.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张国刚 刘婷
联系地址
深圳市龙岗区大工业区兰景路以东、锦绣路以
南惠程科技工业厂区
深圳市龙岗区大工业区兰景路以东、锦绣路以
南惠程科技工业厂区
电话 18603052804 13425180345
传真 0755-89921082 0755-89921082
电子信箱 zgg@hifuture.com stella47520@hotmail.com2009 年年度报告摘要
2
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 314,340,387.61 241,545,284.86 30.14% 183,768,130.55
利润总额 83,219,370.51 55,281,324.83 50.54% 40,669,632.15
归属于上市公司股东
的净利润
73,860,922.55 46,140,296.11 60.08% 38,264,023.59
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
61,466,264.87 44,423,097.41 38.37% 33,307,371.93
经营活动产生的现金
流量净额
45,432,606.08 14,276,037.73 218.24% 13,436,124.30
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 824,330,290.32 619,731,333.73 33.01% 503,777,201.71
归属于上市公司股东
的所有者权益
536,164,144.29 492,543,790.59 8.86% 471,429,893.98
股本 200,292,480.00 100,146,240.00 100.00% 50,073,120.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.37 0.23 60.87% 0.19
稀释每股收益（元/股） 0.37 0.23 60.87% 0.19
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
0.31 0.22 40.91% 0.17
加权平均净资产收益率（%） 14.36% 9.62% 4.74% 13.78%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
11.95% 9.26% 2.69% 12.00%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
0.23 0.14 64.29% 0.27
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
2.68 4.92 -45.53% 9.41
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,665,549.32 主要系出售房产收益
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
968,977.22 主要系长春高琦所获政
府补助
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金12,146,250.48 主要系公司套期保值期2009 年年度报告摘要
3
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
货业务投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 133,824.32 主要系处置废品收入
少数股东权益影响额 -425,887.29
所得税影响额 -2,094,056.37
合计 12,394,657.68 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送股
公积金转
股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 68,958,252 68.86% 68,958,252 -9,791,824 59,166,428 128,124,680 63.97%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 68,958,252 68.86% 68,958,252 -9,791,824 59,166,428 128,124,680 63.97%
其中：境内非国有法人持股
境内自然人持股 68,958,252 68.86% 68,958,252 -9,791,824 59,166,428 128,124,680 63.97%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份 31,187,988 31.14% 31,187,988 9,791,824 40,979,812 72,167,800 36.03%
1、人民币普通股 31,187,988 31.14% 31,187,988 9,791,824 40,979,812 72,167,800 36.03%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 100,146,240 100.00% 100,146,240 100,146,240 200,292,480 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售股
数 年末限售股数限售原因 解除限售日期
任金生 4,893,652 1,223,413 4,893,652 8,563,891 董事股份 2009年1 月1 日
合计 4,893,652 1,223,413 4,893,652 8,563,891 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股2009 年年度报告摘要
4
股东总数 20,776
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
吕晓义 境内自然人 27.25% 54,571,628 54,571,628 13,000,000
何平 境内自然人 19.66% 39,386,484 39,386,484 9,800,000
匡晓明 境内自然人 17.06% 34,166,588 34,166,588 8,200,000
任金生 境内自然人 5.32% 10,660,740 8,563,891
刘丽 境内自然人 1.18% 2,355,000
刘斌 境内自然人 0.45% 905,134
贝玉叶 境内自然人 0.20% 400,000
刘建文 境内自然人 0.19% 388,539
申银万国-工行-申银万国1 号
价值成长集合资产管理计划
境内非国有法
人
0.19% 380,000
俞杰 境内自然人 0.16% 314,900
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
任金生 10,660,740 人民币普通股
刘丽 2,355,000 人民币普通股
刘斌 905,134 人民币普通股
贝玉叶 400,000 人民币普通股
刘建文 388,539 人民币普通股
申银万国-工行-申银万国1 号价值成长集合资
产管理计划
380,000 人民币普通股
俞杰 314,900 人民币普通股
上海溢杰投资有限公司 300,000 人民币普通股
王振国 280,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
公司第二大股东何平女士与第四大股东任金生先生是夫妻关系。两者合计持有公司股份占公司
股本总额的比例为24.74％。公司其他发起人股东不存在关联关系。无限售条件股东之间关系不
详。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司无持有公司股本50%以上的股东。公司前三大股东吕晓义、何平、匡晓明分别持有公司27.25%、19.66%及17.06%的股
权，均小于50%，均属相对控股。2009 年年度报告摘要
5
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
吕晓义 董事长 男 55 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
27,285,814 54,571,628 公积金转增
股本
28.00 否
何平 董事 女 49 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
19,683,242 39,386,484 公积金转增
股本
28.00 否
匡晓明 董事 男 33 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
17,083,294 34,166,588 公积金转增
股本
19.72 否
任金生 董事 男 48 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
6,177,870 10,660,740
公积金转增
股本、高管减
持股份
19.59 否
何峰 副总经理 男 46 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
9,000 13,500
公积金转增
股本、高管减
持股份
19.59 否
何芳 副总经理 女 39 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 19.59 否
张国刚 董事会秘书 男 36 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 19.59 否
祁锦波 副总经理 女 34 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 16.59 否
安国华 副总经理 女 39 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 19.59 否
姚瑜元 副总经理 男 49 2008 年12 月2011 年12 月0 0 19.59 否2009 年年度报告摘要
6
30 日 30日
姜宏华 监事 男 38 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 7.30 否
赵玉梅 监事 女 32 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 7.20 否
吴璠 监事 女 32 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 7.40 否
詹伟哉 独立董事 男 46 2006 年12 月
30 日
2009 年12 月
30 日
0 0 3.16 否
潘成东 独立董事 男 43 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 3.16 否
朱天培 独立董事 男 72 2008 年12 月
30 日
2011 年12 月
30 日
0 0 3.16 否
合计 - - - - - 70,239,220 138,798,94
0 - 241.23 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
吕晓义 董事长 10 4 4 2 0是
何平 董事 10 6 4 0 0否
匡晓明 董事 10 6 4 0 0否
任金生 董事 10 6 4 0 0否
朱天培 独立董事 10 4 6 0 0否
詹伟哉 独立董事 10 6 4 0 0否
潘成东 独立董事 10 6 4 0 0否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
吕晓义董事长因在外忙于对外投资项目的相关事宜，未能现场出席三届董事会十次会议及三届董事会十一次会议，委托公司
副董事长何平女士代为出席、表决并主持会议。
年内召开董事会会议次数 10
其中：现场会议次数 4
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 2
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
一、公司经营情况2009 年年度报告摘要
7
（一）2009 年度公司经营情况回顾
1．公司总体经营情况
2009 年度，公司按照董事会批准的年度经营计划，在国家扩大内需、加大基础设施投入的有
利条件下，加大技术创新力度，经营势头良好，营业收入保持稳定增长，经营效益稳步提升。
根据国家电网公司和南方电网公司2009 年工作报告，国家电网公司完成固定资产投资3111
亿元，同比增长20.6%，其中电网投资达到3058.6 亿元，首次突破3000 亿元，同比增长23.6%。
南方电网完成固定资产投资1051 亿元，同比增长62.4%，其中电网建设投资915 亿元，同比大幅
增长91.5%，
报告期内，公司管理层在董事会的领导下，经过公司全体职工的共同努力，充分抓住国家加
大电网投资的市场机遇，利用公司在技术、市场等方面的优势，扩大了主导产品的产销规模，进
一步突出了主营业务，各项经营指标均完成了董事会年初制定的计划任务，实现营业收入3.14 亿
元，同比增长30%，实现净利润7386 万元，同比增长60%。
2．主营业务及其经营情况
（1）主营业务范围
公司作为城乡配电网络高可靠性装备供应商和综合解决方案提供商，以新型高分子电气绝缘
材料技术为特色和核心优势，主要从事全密闭全绝缘中压电缆分支箱、中压电缆对接箱、低压电
缆分支箱等电缆分支箱类产品，硅橡胶电缆附件、电缆插头等高性能硅橡胶绝缘制品，SMC 电气
设备箱体等高性能复合材料绝缘制品以及相关电力配网设备产品的研发、生产和销售。
（2）主营业务分行业情况表：
单位：（人民币）万元
分行业 营业收入 营业成本 营业利润率
(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
营业利润率比上
年增减（%）
电力行业 31,029.25 16,933.90 45.43% 30.02% 27.55% 1.06%
化工行业 203.95 105.85 48.10% 75.48% 118.28% -10.18%
合计 31,233.20 17,039.75 45.44% 30.24% 27.88% 1.01%
（3）按产品划分，公司主营收入、主营业务成本构成情况
单位：（人民币）万元
主营业务分产品情况
分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
营业利润率比上
年增减（%）
中压电缆分支箱 16,779.56 9,139.34 45.53% 53.78% 50.55% 1.17%
中压电缆对接箱 716.78 391.15 45.43% 66.93% 57.16% 3.39%
低压电缆分支箱 4,037.47 2,215.11 45.14% -10.48% -9.59% -0.54%
电气设备箱体 2,353.25 1,289.79 45.19% 16.72% 21.43% -2.12%
电缆附件及插头 2,536.82 1,380.58 45.58% -9.19% -12.85% 2.28%
绝缘母线 820.40 450.66 45.07% 6.34% -0.57% 3.82%
开关 3,112.76 1,708.81 45.10% 61.13% 53.50% 2.73%
特种工程塑料 203.95 105.85 48.10% 75.48% 118.28% -10.18%
其他 672.21 358.45 46.68% 34.20% 21.80% 5.43%
合计 31,233.20 17,039.74 45.44% 30.24% 27.88% 1.01%
2009 年，公司进一步巩固主业，扩大主导产品的产销规模，其中中压电缆分支箱营业收入较上年同期增加
53.78%，中压电缆对接箱营业收入较上年同期增加66.93%，开关营业收入较上年同期增加61.13%。长春高琦提高
生产能力，特种工程塑料营业收入较上年同期增加75.48%。
（4）按地区划分，公司主营业务收入构成情况
单位：（人民币）元2009 年年度报告摘要
8
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华中地区 20,452,782.17 -20.30%
华南地区 153,378,647.03 63.69%
华北地区 21,595,438.17 26.90%
东北地区 24,402,103.36 -28.71%
华东地区 67,492,654.56 25.44%
西部地区 24,682,214.70 77.63%
出 口 328,192.77 -78.00%
合 计 312,332,032.76 30.24%
公司加大市场开拓力度，由于地区差异，华南及西部地区增长较快，华中及东北地区有所下降。受国际经济
形势影响，出口下降幅度较大。
（5）近三年主要财务指标变动情况及变动原因：
单位：（人民币）元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业收入 314,340,387.61 241,545,284.86 30.14% 183,768,130.55
营业利润 80,401,211.24 52,982,579.41 51.75% 39,101,874.97
利润总额 83,219,370.51 55,281,324.83 50.54% 40,669,632.15
归属于上市公司股东
的净利润
73,860,922.55 46,140,296.11 60.08% 38,264,023.59
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
61,466,264.87 44,441,263.69 38.31% 33,307,371.93
经营活动产生的现金
流量净额
45,432,606.08 14,276,037.73 218.24% 13,436,124.30
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 824,330,290.32 619,731,333.73 33.01% 503,777,201.71
所有者权益（或股东
权益）
588,930,342.62 513,763,775.16 14.63% 471,429,893.98
股本 200,292,480 100,146,240 100% 50,073,120
2009 年度营业收入较2008 年度增长30.14%、营业利润增长51.75%、利润总额增长50.54%、归属于上市公
司股东的净利润增长60.06%、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增长38.31%，主要原因系：公司
加大市场营销的力度以及国家电网改造使得产品需求增加，成本控制初见成效，毛利率增加。
（6）报告期内，公司主营业务及其结构、主营业务盈利能力未发生重大变化。
（7）报告期内，公司主营业务市场、主营业务成本构成未发生显著变化。
（8）主要产品价格及主要原材料价格未发生明显变化。
（9）订单的签署及执行情况
单位：台/套
订单情况 2009 年 2008 年 本年比上年订单增减幅度（%）
当年度签订的订单 190,740 169,609.5 12.46%
跨年度订单实际完成情况 99.32% 99.25% 0.08%
2009年公司签订订单增加12.46%的原因系加大市场营销的力度，国家电网改造项目的需求增加所致。
（10）近三年销售毛利率变动情况2009 年年度报告摘要
9
（11）主要供应商、客户情况及对公司的影响
○1 公司主要供应商情况
报告期内本公司向前五名供应商采购金额为4812.1 万元，占年度采购总额的30.45%。
前5 名供应商 采购金额
占年度采购总金
额的比例
预付账款余额
占公司预付账
款总余额的比
例
是否存在
关联关系
佛山市华儒铜业有限
公司
26,414,904.84
16.72% 否
佛山市禅城区宏洋不
锈钢经营部
11,442,496.86
7.24%
26,824.30 0.06% 否
深圳市金纬士精密科
技有限公司 3,863,954.64
2.45% 否
瓦克化学（张家港）有
限公司 3,577,096.23
2.26% 否
欧文斯科宇复合材料
（杭州）有限公司
2,822,456.92
1.79% 否
合计 48,120,909.50 30.45% -
○2 公司主要客户情况
报告期内本公司向前五名客户销售金额合计为13,811 万元，占公司年度销售总额的44.22%。
前5 名客户 金额
占年度销售收入
的比例 应收账款余额
占公司应收
账款总余额
比例
是否存在
关联关系
广东电力物资总公司 104,237,963.47 33.37% 25,354,417.00 15.01% 否
吉林省电科电气有限公司 14,117,403.85 4.52% 12,600,367.01 7.46% 否
北京ABB 高压开关设备有
限公司
8,077,122.03 2.59% 1,249,580.60 0.74% 否
山东鲁能电力物资配送有
限公司
6,545,196.58 2.10% - 0.00% 否
浙江省长兴电气工程有限
公司电力物资分公司
5,130,303.42 1.64% 1,573,115.00 0.93% 否
合计 138,107,989.35 44.22% 40,777,479.61 24.14%
（12）非经常性损益情况
非经常性损益项目 金额（万元） 说明
非流动资产处置损益 1,665,549.32 主要系出售房产收益
计入当期损益的政府补助 968,977.22 主要系长春高琦所获政府补助
投资收益 12,146,250.48 主要系公司套期保值期货业务投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 133,824.32 主要系处置废品收入
所得税影响额 -2,094,056.37 主要系公司被认定为国家级高新技术企
业后获得的税收返还
非经常性损益净额 14,914,601.34
项目 2009 年度 2008 年度 本年度比上年度增减（％） 2007 年度
销售毛利率（%） 45.62 44.43 1.19 41.432009 年年度报告摘要
10
少数股东权益影响额 -425,887.29
扣除少数股东损益后非经常性损益合计 12,394,657.68
报告期内，公司投资收益达到公司净利润绝对值16.44%，非经常性损益绝对值达到净利润绝对值16.78%。
（13）近三年期间费用和所得税费用变动分析
费用项目 2009 年 2008 年
本年度比上年
增减
2007 年
销售费用 39,821,744.84 29,157,835.59 36.57% 14,666,137.59
管理费用 29,617,548.28 21,881,212.96 35.36% 14,672,890.28
财务费用 2,644,089.00 -494,863.80 634.31% 1,462,112.15
所得税费用 10,106,412.54 9,329,361.02 8.33% 2,405,608.56
合计 82,189,794.66 59,873,545.77 37.27% 33,206,748.58
销售费用增加的原因系销售规模扩大、市场人员增加使工资福利费、差旅费增加，以及运费增加所致。管理
费用增加的原因系工资、折旧、坏账准备增加所致。财务费用增加的原因系贷款余额增加所致。
（14）董事、监事和高管薪酬情况
单位：万元
姓名 职务 2009 年度2008 年度 增减幅度（%） 说明
吕晓义 董事长 28 16.08 74.13% 发放08 年绩效奖金
何平 董事 28 17.64 58.73% 发放08 年绩效奖金
匡晓明 董事 19.72 15 31.47% 发放08 年绩效奖金
任金生 董事 19.59 14.64 33.81% 发放08 年绩效奖金
朱天培 独立董事 3.16 - #VALUE!
詹伟哉 独立董事 3.16 3.16 0.00%
潘成东 独立董事 3.16 - #VALUE!
吴璠 监事 7.4 6.94 6.63%
姚瑜元 副总经理 19.59 14.64 33.81% 发放08 年绩效奖金
何峰 副总经理 19.59 14.19 38.05% 发放08 年绩效奖金
何芳 副总经理 19.59 14.19 38.05% 发放08 年绩效奖金
张国刚 董事会秘书 19.59 14.66 33.63% 发放08 年绩效奖金
安国华 副总经理 19.59 10.54 85.86% 发放08 年绩效奖金
祁锦波 副总经理 16.59 10.37 59.98% 发放08 年绩效奖金
赵玉梅 监事 7.2 4.8 50.00% 职务升迁
姜宏华 监事 7.3 7.12 2.53%
合计 - 241.23 163.97 47.12%
归属于上市公司股东的净利润 7386.09 4614.03 60.08%
（15）公司2009 年度经营计划完成情况
项目 预算指标 （万元） 完成情况 （万元） 完成情况（%）
营业收入 30,000 3,1434 104.8%
归属于上市公司股东的净利润 5,800 7,386 127.3%2009 年年度报告摘要
11
报告期内，公司基本完成年初制订的经营计划。
（16）主要会计政策、会计估计及核算方法变更情况和重大前期会计差错情况
报告期内，公司无会计政策变更事项发生。
报告期内，公司无会计估计变更事项发生。
报告期内，公司无核算方法变更事项发生。
报告期内，公司无重大前期会计差错发生的情况。
（17）公司的主要资产情况
○1 公司的主要资产情况
资产项目 2008 年末占总资产的比例（%）
2007 年末占总资产的比例
（%）
同比增减（%）
货币资金 29.83% 30.97% -1.14%
应收款项 19.10% 22.26% -3.16%
存货 8.97% 7.48% 1.49%
投资性房地产 1.06% 1.59% -0.53%
固定资产 24.38% 23.60% 0.78%
在建工程 6.41% 5.42% 0.99%
○2 重要资产情况
资产
类别
存放状态 性质 使用情况
相关担保、诉讼、仲
裁等情况
大工业区惠程科技工业
园（一期） 惠程工业园区 权属清晰 在用 无担保无抵押
二期生产厂房 惠程工业园区 权属清晰 在用 无担保无抵押
二期宿舍楼 惠程工业园区 权属清晰 在用 无担保无抵押
上海绥德路物流仓库 上海 权属清晰 在用、出租 无担保无抵押
联东国际工业城厂房 北京 权属清晰 在用 无担保无抵押
氦气检漏充气设备 电气部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
氦气检漏仪充气机 电气部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
激光切割机 电气部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
激光切割机 电气部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
伺服马达数控转塔冲床 电气部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
玻璃钢液压机 SMC制品部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
塑料热成型机 SMC制品部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
数控冲床 电气部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
橡胶注射成型机 硅胶生产部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
硅橡胶注射成型机 硅胶生产部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
龙门式加工中心 工装部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
管母线生产线 管母线部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
供料注射系统 硅胶生产部门 权属清晰 在用 无担保无抵押
公司核心资产的使用效率正常，产能未低于70%，未出现替代资产或资产升级换代导致公司核心资产盈利能
力降低的情形，不存在减值迹象。2009 年年度报告摘要
12
（18）主要存货分析
项目 2009 年末余额 占2009 年末总资产的 % 存货跌价准备的计提情况
原材料 48,456,213.37 5.88% 1,164,891.79
产成品 1,564,511.98 0.19%
在产品 13,717,222.37 1.66% 342,193.17
其他 11,700,294.99 1.42%
合计 75,438,242.71 9.15% 1,507,084.96
报告期末，公司对存货进行了减值测试，根据减值测试的结果，针对部分存货成本高于其可变现净值的情形
计提了存货跌价准备。报告期内，原材料供求情况正常，价格总体呈平稳趋势。
（19）截止报告期末，公司不存在金融资产、委托理财等财务性投资等相关业务。
期内公司从事期货套期保值业务，共投入700 万元人民币，获得投资收益12,146,250.48 元。
（20）截止报告期末，公司没有持有任何外币金融资产。
（21）主要资产的计量情况：报告期内公司主要资产采用实际成本计量；主要资产计量属性
在报告期内未发生重大变化。
（22）研发支出情况
单位：万元
项 目 2009 年 2008 年 2007 年
营业收入 31,434.04 24,154.53 18,376.81
研发支出 1,555.98 978.26 893.04
占营业收入比例 4.95% 4.05% 4.86%
2009 年3 月，“电气绝缘特种纤维复合材料SMC 及制品”项目被授予2008 年度广东省科学技术奖；2009 年
7 月，“新型高性能高分子材料/金属复合材料及结构件”项目被认定为2009 年深圳市科技研发资金技术研究开发
计划（三新类）资助项目；2009 年11 月，“SMC 电气制品”被认定为深圳市重点自主创新产品。
（23）截止报告期末，公司不存在对创业企业投资的情形。
3．报告期主要子公司经营情况及业绩分析
（1）长春高琦聚酰亚胺材料有限公司（原长春应化特种工程塑料有限公司）
该公司主营业务为聚酰亚胺纤维材料及制品、高分子材料、无石棉磨擦材料、特种工程塑料
制品加工及技术咨询，注册资本为2,587.5 万元，本公司持有的股权比例为54.26%。
截至2009 年12 月31 日，该公司总资产108,395,028.33 元、负债195,488.01 元、净资产
108,199,540.32 元，2009 年度净利润-1,208,732.84 元。由于生产场地及设备设施所限，以及聚
酰亚胺纤维及制品等新产品还未正式投产，因此2009 年的销售品种仍然是型材及原料，其中以型
材为主。
报告期内，长春基地完成了土建工程建设，机器设备正在调试过程中。在国内外没有可供借
鉴经验的情况下，聚酰亚胺纤维示范生产线取得了突破，实现了工艺稳定、效率大幅提高、基本
连续化生产，正式运转后将形成年产300 吨纤维的生产能力。试制产品在性能方面已经达到或超
过国外同类产品水平，在多个展会上赢得业内人士好评，下游企业纷纷提出合作意向。
报告期内，吉林基地基础建设基本完成，原料生产线的设备和公用工程设备及工艺配管都安
装完毕，生产工艺路线和排放处理采用了多项处于世界领先水平的先进技术，计划2010 年一季度
开始联动试车和试生产，本期建设完成后，将形成年产1500 吨左右的原料生产能力，
（2）香港惠程有限公司
该公司主营业务为电力设备及相关配件产品的销售、提供技术支持服务，注册资本为港币1
万元，本公司持有的股权比例为100%。
截至2009 年12 月31 日，该公司总资产923,897.91 元、负债8,804.8 元、净资产915,093.1
元，2009 年度净利润-657,598.02 元。2009 年年度报告摘要
13
（3）深圳市惠程高能能源科技有限公司
该公司主营业务为超级电容器、高能电容、电池储能组件、电动车及工具用动力电容、光伏
太阳能路灯组件、UPS 用中继电容及材料的研发、购销及信息咨询，注册资本为500 万元，本公司
持有的股权比例为90%。
截至2009 年12 月31 日，该公司总资产5,256,149.48 元、负债395146.37 元、净资产
4,861,003.11 元，2009 年度净利润-138,996.89 元。该公司主要生产设备已采购，正在调试。
4．主要债务变动情况
项目 2009 年末 2008 年末
本年度末比上年
度末增减（％）
2007 年末
一、主要债权
1、应收账款 157,415,774.10 137,929,325.20 14.13% 88,163,649.38
2、其他应收款 7,262,523.51 5,232,904.86 38.79% 8,101,739.98
应收款项小计 164,678,297.61 143,162,230.06 15.03% 96,265,389.36
二、主要债务
1、短期借款 170,000,000.00 60,000,000.00 183.33% -
2、一年到期的长期借款 - -
3、长期借款 - -
借款小计 170,000,000.00 60,000,000.00 183.33% -
其他应收款期末余额较期初余额上升38.79%，主要原因系投标保证金增加。
短期借款增加的原因系公司新增流动资金贷款11,000 万元。
5、偿债能力分析
项目 2009 年度 2008 年度 同比增减 2007 年度
流动比率 2.3 3.93 -1.63 11.01
速动比率 1.98 3.49 -1.51 9.72
资产负债率（母公司） 30.44% 17.61% 12.83% 6.42%
利息保障倍数 22.15 45.89 -22.74 24.21
流动比率及速动比率下降的原因系短期借款较上年同期增加11,000 万元所致。利息保障倍数下降的原因系公
司2009 年度银行贷款增加导致利息支出增加所致。
报告期内，公司现金及现金等价物净增加53,981,132.33 元，经营活动产生的现金流量净额45,432,606.08 元，
货币资金达245,936,796.44 元。总体而言，公司具有良好的偿债能力。
6、资产营运能力分析
项目 2009 年度 2008 年度 同比增减 2007 年度
应收账款周转率（次） 2.37 1.98 0.39 2.45
存货周转率（次） 2.94 3.06 -0.69 3.19
报告期内，公司销售政策、采购政策及采购周期稳定，产品销售状况良好。应收账款周转率有所提高，存货
周转率与上年同期相比有所下降，原因是公司加大了原材料储备。
总体而言公司资产营运效率良好。
7、公司经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况及变动分析
项目 2009 年度 2008 年度 同比增减（%）2009 年年度报告摘要
14
一、经营活动产生的现金流
量净额
45,432,606.08 14,276,037.73 218.24%
经营活动现金流入量 354,556,942.92 233,739,140.96 51.69%
经营活动现金流出量 309,124,336.84 219,463,103.23 40.85%
二、投资活动产生的现金流
量净额
-92,592,749.11 -63,630,646.84 45.52%
投资活动现金流入量 19,146,250.48 141,262.96 13453.62%
投资活动现金流出量 111,738,999.59 63,771,909.80 75.22%
三、筹资活动产生的现金流
量净额
101,143,793.87 49,707,349.22 103.48%
筹资活动现金流入量 305,100,000.00 156,000,000.00 95.58%
筹资活动现金流出量 203,956,206.13 106,292,650.78 91.88%
四、汇率变动对现金的影响-2,518.51 10,160.50 -124.79%
五、现金及现金等价物净增
加额
53,981,132.33 362,900.61 14774.91%
现金流入总计 678,800,674.89 389,890,564.42 74.10%
现金流出总计 624,819,542.56 389,527,663.81 60.40%
经营活动产生的现金流量净额增加原因主要系公司销售规模扩大及销售回款增加所致。投资活动产生的现金
流量净额减少原因主要系二期厂房及长春高琦生产基地建设所致。筹资活动产生的现金流量净额增加主要系增加
银行贷款所致。
8、公司投资情况
（1）募集资金投资情况
○1
募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字［2007］254 号文核准，本公司于2007 年9 月向社会
公众公开发行人民币普通股（A 股）1,300 万股，股票面值为人民币1.00 元。本次发行由主承销
商国海证券有限责任公司组织的承销团通过深圳证券交易所，采用网下向询价对象询价配售与网
上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行，股票发行每股人民币19.13 元，应募集股款为
人民币248,690,000.00 元。
截至2007 年9 月12 日止，本公司募集资金计人民币248,690,000.00 元，扣除与发行有关的
费用人民币15,755,773.12 元，本公司实际募集资金净额为人民币232,934,226.88 元。本公司上
述注册资本变更事项业经立信大华会计师事务所(原“深圳大华天诚会计师事务所”)于2007 年9
月12 日出具深华[2007]验字90 号验资报告验证确认。
截止2009 年12 月31 日，本公司募集资金合计使用197,912,529.37 元，其中：公司于募集
资金到位后置换已利用自筹资金和银行贷款先期投入募集资金项目28,667,900.00 元；使用募集
资金超额部分用于补充流动资金55,267,700.00 元；募集资金到位后直接投入募集资金项目
76,224,802.83 元；募集资金项目变更补充流动资金31,348,900.00 元；募集资金账户利息收入及
手续费支出(1,891,846.58)元。截止2009 年12 月31日，募集资金余额为人民币43,316,770.63 元。
截止2009 年12 月31 日，本公司对募集资金项目累计投入104,892,702.83 元，其中：公司
募集资金到位后置换已利用自筹资金和银行贷款先期投入28,667,900.00 元；于2007 年9 月25
日起至2009 年12 月31 日止使用募集资金76,224,802.83 元，其中本年度使用募集资金
14,434,705.85 元。截止2009 年12 月31 日，募集资金余额为人民币43,316,770.63 元。2009 年年度报告摘要
15
○2
募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深
圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008 年修订）等法律法
规，结合公司实际情况，制定了《深圳市惠程电气股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管
理制度”），该《管理制度》经本公司第二届二十五次董事会审议通过，并业经本公司2008 年第二
次临时股东大会表决通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司对募集资金
实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。所有募集资金项目
投资的支出，均首先由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报
财务部，由财务部审核后，逐级由财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围
的，必须报董事会审批。募集资金使用必须严格遵守公司内部控制制度的规定，明确各控制环节
的相关责任，按投资计划申请、审批、使用募集资金，并对使用情况进行内部检查与考核。公司
在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。
根据本公司与保荐机构国海证券有限公司及兴业银行深圳深南支行、中国银行深圳南头支行
（以下简称“商业银行”）签订的《深圳市惠程电气股份有限公司募集资金三方监管协议》规定：
国海证券有限责任公司作为公司的保荐机构，依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公
司募集资金使用情况进行监督，公司和开户银行应当配合国海证券有限责任公司的调查与查询；
开户银行按月（每月5 日前）向公司出具对帐单，并抄送国海证券有限责任公司，开户银行应保
证对帐单内容真实、准确、完整；公司一次或12 个月内累计从专户中支取金额超过1000 万元或
者募集资金总额的百分之五的，开户银行应及时以传真方式通知国海证券有限责任公司，同时提
供专户的支出清单；开户银行连续三次未及时向国海证券有限责任公司出具对帐单或通知专户大
额支取情况，以及存在未配合国海证券有限责任公司查询与调查专户资料情形的，公司可以单方
面终止协议并注销募集资金专户。
截至2009 年12 月31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额截止日余额 存储方式
兴业银行深圳深南支行 337100100100067001 191,229,300.00 43,241,185.21 协议存款
中国银行深圳南头支行 8112046324208091001 50,000,000.00 75,585.42 活期存款
合计 241,229,300.00 43,316,770.63
本公司严格按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的
监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申
请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。三方监管协议与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。2009 年年度报告摘要
16
○3 2009 年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 23,293.42 本年度投入募集资金总额 1,443.47
变更用途的募集资金总额 3,134.89 已累计投入募集资金总额 10,489.27
变更用途的募集资金总额比例 13.46%
承诺投资项目
是否已变更
项目（含部
分变更）
募集资金承诺
投资总额
调整后投资
总额
（1）
截至期末承
诺投入金额
注1
本年度投入
金额
截至期末累
计投入金额
(2)
截至期末累
计投入金额
与承诺投入
金额的差额
(3)＝
(2)-(1)
截至期
末投入
进度（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预定
可使用状态日
期
本年度实现
的效益
是否
达到
预计
效益
项目可
行性是
否发生
重大变
化
电气绝缘特种
纤维复合材料
SMC 及制品项目
否 9,603.50 9,603.50 9,603.50 1,196.99 7,056.22 (2,547.28) 73.48% 2008 年9 月 1,556.80 是 否
高性能硅橡胶
电气绝缘制品
项目
是 5,793.57 2,658.68 2,658.68 --- 2,658.68 --- 100.00% 2008 年9 月 1,014.74 是 否
新型电气绝缘
材料及产品研
究开发中心
否 2,369.58 2,369.58 2,369.58 246.48 774.37 (1,595.21) 32.68%
2010 年12 月
(注2)
--- 注3 否
合计 17,766.65 14,631.76 14,631.76 1,443.47 10,489.27 (4,142.49) 71.69%
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
公司“新型电气绝缘材料及产品研究开发中心”投入进度较慢，主要原因是公司努力采取措施使用生产设
备进行研发和调试、节约研发专用设备的投入，以及国际国内经济环境变化导致设备考察选型周期延长。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无2009 年年度报告摘要
17
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况
经广东大华德律会计师事务所（原“深圳大华天诚会计师事务所“）出具《关于深圳市惠程电气股份有限
公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况专项审核报告》、保荐机构国海证券有限责任公司出具《国
海证券关于深圳惠程募集资金使用等相关事项的核查意见（二）》，本公司第二届董事会第十三次会议审
议通过了《关于用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司用募集资金
置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金2,866.79 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2007 年公司将6,000 万元募集资金暂时用于补充流动资金，并于2008 年4 月15 日，向募集资金专用账
户归还全部6,000 万元。公司于2008 年4 月29 日召开的2007 年度股东大会审议通过了《关于继续使
用部分闲置募集资金4,000 万元补充流动资金的议案》。根据该决议，公司将4,000 万元募集资金暂时用
于补充流动资金，期限不超过6 个月。2008 年10 月28 日，公司向募集资金专用账户归还全部4,000 万
元。公司于2008 年11 月28 日召开的2008 年第二次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置
募集资金4,000 万元补充流动资金的议案》。根据该决议，公司将4,000 万元募集资金暂时用于补充流动
资金，期限不超过6 个月。2009 年5 月13 日,公司向募集资金专用账户归还全部4,000 万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
公司高性能硅橡胶电气绝缘制品项目已于2008 年达到实施投资的目的，结余金额为3,134.89 万元。其出
现结余的原因系项目实施过程中，公司通过深入挖潜、合理调配已购置设备的生产能力，改进工艺路线，
将部分原计划进口的设备改为国内采购，取消部分募集资金拟投资生产产品的设备采购，缩减了建设规模，
减少了建设投资，节约了大量资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
募集资金其他使用情况
注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注2：公司原预计达到预定可使用状态日期为2008 年9 月，现由于国际国内经济环境变化导致设备考察选型周期延长，本项目达到预定可使用状态日期有所延后。
注3：本项目无预计效益。深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
○4 变更募集资金投资项目的资金使用情况
单位：万元
变更后的
项目
对应的原承
诺项目
变更后项目
拟投入募集
资金总额
截至期末计
划累计投资
金额(1)
本年度实际
投入金额
截至期末实
际累计投入
金额(2)
投资进度（%）
(3)=(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本年度实
现的效益
是否达到
预计效益
变更后的项
目可行性是
否发生重大
变化
补充公司日
常经营所需
的流动资金
高性能硅橡
胶电气绝缘
制品项目
3,134.89 3,134.89 --- --- --- --- --- --- ---
合计 --- 3,134.89 3,134.89 --- --- --- --- --- --- ---
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
募集资金投资项目变更原因为：在项目实施过程中，公司通过深入挖潜、合理调配已购置设备的生产能
力，改进工艺路线，将部分原计划进口的设备改为国内采购，取消部分募集资金拟投资生产产品的设备
采购，缩减了建设规模，减少了建设投资，节约了大量资金。从实际情况看，目前该项目的建设规模能
有效保证市场需求，停止投入可降低产能过剩、投资浪费的风险。此次变更经公司第二届董事会第二十
五次会议、第二届监事会第十三次会议、公司2008 年第二次临时股东大会审议通过。对此次变更公司已
经进行了公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原
因
---
变更后的项目可行性发生重大变化的情
况说明
---
○ 6
会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证意见
立信大华会计师事务所对公司《募集资金2009 年度存放与使用情况专项报告》进行了鉴证，出具了
立信大华核字[2010]495 号《募集资金2009 年度使用情况的鉴证报告》，报告认为：深圳惠程募集资金专
项报告的编制符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008 年修订）和《中小企
业板上市公司临时报告内容与格式指引第9 号：募集资金年度使用情况的专项报告》的规定，在所有重大
方面如实反映了深圳惠程募集资金2009 年度使用情况。
（2）非募集资金投资情况
○1
公司在深圳大工业区自建二期厂房及宿舍楼工程于2007 年10 月开始筹建，二期厂房建筑面积
8,869.68 平方米，宿舍楼工程5,909 平方米，截止2009 年12 月31 日，土建工程已全部结束，报告期内
投资规模24,185,410.24 元。
○2
报告期内公司对长春高琦聚酰亚胺材料有限公司两次增资，同时受让何芳、匡晓明分别将所持有的
5.304%、3.260%股权，报告期内新增投资3640万元，累计投资总额为6240万元，占其股权比例为54.26%。
长春高琦聚酰亚胺材料有限公司长春基地厂房车间工程及纺丝项目工程报告期投资规模为20,009,929.99
元，吉林基地厂房车间工程及设备安装工程报告期投资规模为28,113,099.85元。
（二）对公司未来的展望
1、行业发展趋势和市场竞争格局
2010 年投资规划中，国家电网计划固定资产投资将完成2641 亿元，其中电网投资完成2274 亿元，
主要投向特高压输变电线路等重点工程建设、新一轮农网改造等城乡配电网建设，以及智能电网试点建设
等；南方电网计划固定资产投资1042 亿元，其中电网建设投资880 亿元，主要着力城网改造和农网改造
升级，全面加快各级电网发展，助力各地调结构促转变。
预计今后几年电网投资总体增速趋缓，但投资结构将会有所调整，110KV、220KV 等级线路投资将有
所放缓，而40KV 以下城乡配电网投资仍将保持较快增长。南方电网更是在工作报告中明确提出，电网建
设资金向配电网倾斜，着力加大城网改造和农网改造升级投资，2010 年安排资金616 亿元，占整个电网建深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
设投资的70%。公司主导产品集中在配网领域，上述这些趋势都将对公司生产经营带来有利影响。
（2）面临的市场竞争格局
输配电设备产品的利润水平虽然受到原材料和产品价格的制约，但其市场前景广阔。尽管国际品牌企
业的产品在中高压等级产品领域依然占有不少市场份额，但一些技术上有积累、自主创新能力比较强的国
内品牌企业在与国际品牌企业的竞争中，同类型的产品往往在性价比上更有优势，这也有利于利润水平的
保持甚至是提升。综合各种因素，行业的利润水平的变动趋势应该是总体平稳。
2、公司未来的发展机遇、挑战和规划
公司未来的发展机遇：
公司将新型高分子材料应用于配电设备，实现全密蔽、全绝缘，可以在户外全天候运作，符合城乡配
网设备智能化、小型化、环保型的发展趋势，具有较大市场空间。
国家电网智能电网战略研究报告明确提出：“2011 年—2015 年是全面建设阶段，将加快特高压电网
和城乡配电网建设，初步形成智能电网运行控制和互动服务体系”。特别是在中低压城市配电网更新改造、
提高供电可靠性方面，与公司的主营产品及优势项目相吻合，将对公司今后的经营发展产生有利的影响。
另外，公司进入的先进材料领域潜力巨大。聚酰亚胺材料在航空、航天、微电子、纳米、液晶、分离
膜、激光等领域有着广阔的应用前景，被认为是21 世纪最有希望的先进材料之一。其中公司现阶段的开
发重点是耐高温聚酰亚胺纤维，特别是用于高温过滤材料的纤维，对节能降耗、环境保护意义重大。根据
《中国高温过滤材料市场研究报告》，国内未来五年内高温滤料的市场将继续保持快速发展，年均复合增
长率达到47%，从环境保护、各种工业应用、军事装备等多方面的需求来看，我国聚酰亚胺每年的需求量
最保守的估计也应该在7000-8000 吨以上，这将带来巨大的市场机遇。
公司的经营优势主要体现在以下几方面：
（1）专注于新型绝缘材料在配网装备上的应用。
公司从成立至今，一直致力于发挥材料技术方面的优势，生产高可靠性产品，用新型绝缘材料提升配
网装备水平。经过多年的积累，目前公司在材料科学和电气科学相结合方面处于国内领先地位，并在人才、
设备与技术等方面具有明显的竞争优势。
（2）按需定制的整体方案解决能力较强。
公司拥有完整的产业链条，相关产品的加工及工艺控制手段处于国内领先水平，特别在技术方案实现
方面具有明显优势，可以较低的成本按特定条件灵活定制，满足客户需求。
（3）持续创新能力较强。
公司为国家级高新技术企业，一直非常重视技术研究和新产品开发，电缆分支箱、硅橡胶绝缘制品、
复合材料电气设备箱体等产品均走在市场前列，具有一定的前瞻性。2009 年3 月，“电气绝缘特种纤维复
合材料SMC 及制品”项目被授予2008 年度广东省科学技术奖；2009 年7 月，“新型高性能高分子材料/
金属复合材料及结构件”项目被认定为2009 年深圳市科技研发资金技术研究开发计划（三新类）资助项
目；2009 年11 月，“SMC 电气制品”被认定为深圳市重点自主创新产品。
（4）覆盖全国的市场营销网络发挥积极作用。
公司已建立“以直销为主，经销为补充”的直接销售模式，营销网络覆盖中国大陆除西藏外的各省、
直辖市和自治区。营销网络正在发挥积极作用，一方面巩固传统市场地区的业务，另一方面新拓展地区的
业务发展也有了良好的开端。
（5）新拓展的先进材料、新能源领域发展潜力巨大。
公司充分运用科技成果产业化的丰富经验，与国内知名科研院所紧密合作，通过对外投资、新设公司
的方式，进入先进材料及新能源领域，具有一定的先发优势。
在公司发展过程中，也面临一定的困难和挑战：
（1）人力资源建设有待加强：公司经营管理水平的提高对人力资源建设提出了更高的要求，特别是
在培养和引进高素质的中层管理人员方面，并将人员流动控制在合理水平。
（2）成本控制管理有待完善：公司自成立以来，不断开发新产品，拓展业务领域，同时不断建设完
善营销网络，导致成本费用上升较快，在费用成本控制方面还有较大的改进空间。深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
（3）应收账款管理有待深化：随着公司产销规模扩大，公司应收账款不断增加，要求公司在应收账
款管理、客户关系管理方面要进一步深化、细化，降低回款风险，减少资金占用。
（4）对控股子公司的监控和支持有待强化：公司刚刚开始对外投资业务，对控股子公司的管控还处
于探索阶段，需要进一步学习提高。
（5）公司新进入的先进材料、新能源行业领域与原有业务在技术、市场、生产等方面均存在较大差
异，对经营管理带来挑战。
公司未来的发展规划：
报告期末，公司拥有的生产条件、市场网络、研发能力、管理架构、人才队伍、经营理念、企业文化、
资金储备等等，都为公司未来经营、盈利能力的连续性、稳定性奠定了坚实的基础，只要公司坚持现有的
经营思路和市场定位，巩固和强化竞争优势，加强对公司管理及内外部各种资源的整合力度，相信公司就
一定能够在未来的可以预见的时间里，保持经营和盈利能力的连续性、稳定性。
一是继续整合资源优势，做大做强主业。公司主导产品为高可靠性电力配网装备，今后将通过自主研
发和外部合作等多种方式，结合国内外先进电力技术的最新进展，在电力行业高端市场取得更大发展。特
别是公司拟通过非公开发行方式募集资金，建设新型高性能高分子材料/金属复合管母线及结构件项目和真
空绝缘电气控制设备项目，符合节能环保的产业发展方向。
二是进一步加大先进材料领域的投资力度，长春高琦尽快实现聚酰亚胺原料及纤维的规模化量产，产
生经济效益。特别是公司拟通过非公开发行方式募集资金，投入聚酰亚胺纤维大规模扩产项目，建成后将
使公司成为世界上规模最大的聚酰亚胺纤维生产企业之一。同时在纳米纤维制品、热塑性聚酰亚胺材料等
方面做好产品研发和市场推广工作，以及上下游产业链的项目储备。
三是积极探索新能源领域，尽快达到规模化生产的条件，为试验新材料、新工艺、推出具有先进水平
的产品打好基础。
3、公司2010 年经营计划
2010 年公司将密切跟踪产业政策导向，进一步提升产销规模，增强综合竞争力，创造更好的经济效
益。公司制定了2010 年经营计划及相应的费用预算。公司2010 年度经营计划是根据以前年度经审计的实
际经营业绩和2010 年度发展战略和计划，在充分考虑现实各项基础、经营能力、未来的发展计划，本着
求实稳健的原则而编制：
（单位：万元）
项目 2010 年经营计划 2009 年实际 较上年增长
营业收入 40000 31434 27.3%
营业成本 21000 17094 22.9%
营业税费 150 132 13.6%
销售费用 4500 3982 13.0%
管理费用 3500 2962 18.2%
财务费用 600 264 127.3%
营业利润 10250 8040 27.5%
利润总额 10500 8322 26.2%
所得税 1500 1011 48.4%
净利润 9000 7386 21.9%
提示：本公司2010 年度经营计划，为公司内部管理控制考核指标，不代表公司盈利预测。
4、资金需求解决方案
根据公司2010 年经营计划，对年度资金需求可通过下列渠道解决：
（1） 公司自有资金，含公司现有货币资金和2010 年度现金流入。
（2） 向国内金融机构融资。
（3） 资本市场再融资。深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
5、可能存在的风险因素
应收账款余额较大引致的风险：公司最终用户为电力部门。电力工程建设周期较长，在下达订单以后，
要经过设备安装、调试、验收等环节。一般情况下，公司客户在设备验收合格后一段时间内先付全部货款
的90%，在设备安全运行满一年后再付清余款。因此，随着公司销售规模的扩大，公司应收账款金额逐年
增大。如货款回收不及时，应收账款存在发生坏账损失的风险。
市场风险：公司主营产品为电缆分支箱类产品、硅橡胶绝缘制品、复合材料绝缘制品，主要用于城乡
电网改造及建设，业务增长依赖国内电力行业发展。公司采取差异化竞争战略，利用高分子绝缘材料方面
的优势，专业生产高可靠性配网装备。近几年来，国家改造、建设电网的投资力度不断加大，行业总体需
求呈递增趋势。如果电力行业发展速度放缓，国家对电网投入减少，或者电网对高可靠性装备产品的需求
减少，公司发展将受到较大影响。公司本次募集资金拟主要用于扩大主要产品的生产能力，提升配套能力
以及现有产品的更新换代。项目建成投产后，公司产品产能将大幅增加，存在产品价格因市场竞争日趋激
烈而下降或公司市场开拓能力不强，进而影响公司经营业绩的风险。
技术风险：公司目前拥有的生产设备和生产技术均居国内同行领先水平，公司在行业内的竞争优势主
要源于自身的技术进步和技术创新能力。但由于行业内的市场竞争和人才竞争日趋激烈，公司工艺技术存
在被同行业企业仿效的风险。同时，随着技术更新换代速度的不断加快，公司也面临技术老化的风险。
管理风险：随着公司资产规模的逐渐扩大，经营活动渐趋复杂，随着公司生产技术要求的不断提高，
销售网络相应扩张，客户需求增多，企业员工数量增加，新建项目陆续开工，这些都将对公司现有的管理
制度、管理人员素质提出更高的要求。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
电力行业 31,029.25 16,933.90 45.43% 30.02% 27.55% 1.06%
化工行业 203.95 105.85 48.10% 75.48% 118.28% -10.18%
合计 31,233.20 17,039.74 45.44% 30.24% 27.88% 1.01%
主营业务分产品情况
中压电缆分支箱 16,779.56 9,139.34 45.53% 53.78% 50.55% 1.17%
中压电缆对接箱 716.78 391.15 45.43% 66.93% 57.16% 3.39%
低压电缆分支箱 4,037.47 2,215.11 45.14% -10.48% -9.59% -0.54%
电气设备箱体 2,353.25 1,289.79 45.19% 16.72% 21.43% -2.12%
电缆附件及插头 2,536.82 1,380.58 45.58% -9.19% -12.85% 2.28%
绝缘母线 820.40 450.66 45.07% 6.34% -0.57% 3.82%
开关 3,112.76 1,708.81 45.10% 61.13% 53.50% 2.73%
特种工程材料 203.95 105.85 48.10% 75.48% 118.28% -10.18%
其他 672.21 358.45 46.68% 34.20% 21.80% 5.43%
合计 31,233.20 17,039.74 45.44% 30.24% 27.88% 1.01%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华中地区 2,045.28 -20.30%深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
华南地区 15,337.86 63.69%
华北地区 2,159.54 26.90%
东北地区 2,440.21 -28.71%
华东地区 6,749.27 25.44%
西南及西北地区 2,468.22 77.63%
出口 32.82 -78.00%
合计 31,233.20 30.24%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 23,293.42 本年度投入募集资金总额 1,443.47
变更用途的募集资金总额 3,134.89
变更用途的募集资金总额比例 13.46%
已累计投入募集资金总额 10,489.27
承诺投资项目
是否
已变
更项
目（含
部分
变更）
募集资
金承诺
投资总
额
调整后
投资总
额
截至期
末承诺
投入金
额(1)
本年度
投入金
额
截至期
末累计
投入金
额(2)
截至期
末累计
投入金
额与承
诺投入
金额的
差额(3)
＝(2)-(1)
截至期
末投入
进度
（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达到预
定可使用状
态日期
本年度实
现的效益
是否
达到
预计
效益
项目
可行
性是
否发
生重
大变
化
电气绝缘特种纤维复
合材料SMC 及制品项
目
否 9,603.5
0
9,603.5
0
9,603.5
0
1,196.9
9
7,056.2
2
-2,547.2
8
73.48
%
2008 年09 月
01 日
1,556.80 是 否
高性能硅橡胶电气绝
缘制品项目 是 5,793.5
7
2,658.6
8
2,658.6
8 0.00 2,658.6
8 0.00 100.00
%
2008 年09 月
01 日
1,014.74 是 否
新型电气绝缘材料及
产品研究开发中心 否 2,369.5
8
2,369.5
8
2,369.5
8 246.48 774.37 -1,595.2
1
32.68
%
2009 年12 月
01 日
0.00 是 否
合计 - 17,766.
65
14,631.
76
14,631.
76
1,443.4
7
10,489.
27
-4,142.4
9 - - 2,571.54 - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
公司“新型电气绝缘材料及产品研究开发中心”投入进度较慢，主要原因是公司努力采取措施使用生
产设备进行研发和调试、节约研发专用设备的投入，以及国际国内经济环境变化导致设备考察选型周
期延长。
项目可行性发生重大
变化的情况说明 无
募集资金投资项目实
施地点变更情况 无
募集资金投资项目实
施方式调整情况 无
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
经广东大华德律会计师事务所（原“深圳大华天诚会计师事务所“）出具《关于深圳市惠程电气股份
有限公司募集资金投资项目预先已投入资金使用情况专项审核报告》、保荐机构国海证券有限责任公司
出具《国海证券关于深圳惠程募集资金使用等相关事项的核查意见（二）》，本公司第二届董事会第十
三次会议审议通过了《关于用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公
司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金2,866.79 万元。深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
用闲置募集资金暂时
补充流动资金情况
2007 年公司将6,000 万元募集资金暂时用于补充流动资金，并于2008 年4 月15 日，向募集资金专
用账户归还全部6,000 万元。公司于2008 年4 月29 日召开的2007 年度股东大会审议通过了《关于
继续使用部分闲置募集资金4,000 万元补充流动资金的议案》。根据该决议，公司将4,000 万元募集资
金暂时用于补充流动资金，期限不超过6 个月。2008 年10 月28 日，公司向募集资金专用账户归还
全部4,000 万元。公司于2008 年11 月28 日召开的2008 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
继续使用部分闲置募集资金4,000 万元补充流动资金的议案》。根据该决议，公司将4,000 万元募集资
金暂时用于补充流动资金，期限不超过6 个月。2009 年5 月13 日,公司向募集资金专用账户归还全部
4,000 万元。
项目实施出现募集资
金结余的金额及原因
公司高性能硅橡胶电气绝缘制品项目已于2008 年达到实施投资的目的，结余金额为3,134.89 万元。其
出现结余的原因系项目实施过程中，公司通过深入挖潜、合理调配已购置设备的生产能力，改进工艺
路线，将部分原计划进口的设备改为国内采购，取消部分募集资金拟投资生产产品的设备采购，缩减
了建设规模，减少了建设投资，节约了大量资金。
尚未使用的募集资金
用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他
情况
无
变更项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
变更后的项目
对应的原承诺
项目
变更后项
目拟投入
募集资金
总额
截至期末
计划累计
投资金额
(1)
本年度实
际投入金
额
截至期末
实际累计
投入金额
(2)
投资进度
（%）
(3)=(2)/(1
)
项目达到预定
可使用状态日
期
本年度实现
的效益
是否
达到
预计
效益
变更后
的项目
可行性
是否发
生重大
变化
补充公司日常
经营所需的流
动资金
高性能硅橡胶
电气绝缘制品
项目
3,134.89 3,134.89 0.00 0.00 0.00% 2008 年12 月
31 日
0.00 是 是
合计 - 3,134.89 3,134.89 0.00 0.00 - - 0.00 - -
变更原因、决策
程序及信息披
露情况说明（分
具体项目）
募集资金投资项目变更原因为：在项目实施过程中，公司通过深入挖潜、合理调配已购置设备的生产能力，
改进工艺路线，将部分原计划进口的设备改为国内采购，取消部分募集资金拟投资生产产品的设备采购，缩
减了建设规模，减少了建设投资，节约了大量资金。从实际情况看，目前该项目的建设规模能有效保证市场
需求，停止投入可降低产能过剩、投资浪费的风险。此次变更经公司第二届董事会第二十五次会议、第二届
监事会第十三次会议、公司2008 年第二次临时股东大会审议通过。对此次变更公司已经进行了公告。
未达到计划进
度或预计收益
的情况和原因
（分具体项目）
无
变更后的项目
可行性发生重
大变化的情况
说明
无
6.6 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
根据立信大华会计师事务所出具的审计报告，截至2009 年12 月31 日，可供股东分配利润（未分配利润）为221,872,116.83
元，资本公积金为69,520,689.05 元。
公司拟以2009 年末总股本20,029.248 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利2 元（含税）送红股2 股，共计分配现
金40,058,496 元，送红股共计40,058,496 股，剩余未分配利润120,175,488.00 元，结转入下一年度。
同时以资本公积金转增股本，每10 股转增3 股，共计转增60,087,744 股。以上方案实施后，公司总股本由20,029.248 万股增
加到30,043.872 万股。剩余资本公积金为9,432,945.05 元。
本预案须经2009 年度股东大会审议批准后实施。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上市
公司股东的净利润
占合并报表中归属于上市公司股
东的净利润的比率
2008 年 30,043,872.00 46,140,296.11 65.11%
2007 年 25,036,560.00 38,264,023.59 65.43%
2006 年 0.00 41,610,766.88 0.00%
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 131.13%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
交易对方
被出售或置
出资产 出售日 交易价格
本年初起至
出售日该出
售资产为公
司贡献的净
利润
出售产
生的损
益
是否为关
联交易
定价原则
所涉及
的资产
产权是
否已全
部过户
所涉及
的债权
债务是
否已全
部转移
与交易对
方的关联
关系（适
用关联交
易情形）
朱星明 南油房产 2009 年10 月01
日
380.00 166.55 166.55 否
市场评估
价 是 是 无
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
无
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2009 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
股份限售承诺
吕晓义、何平、
匡晓明、何峰
公司股东吕晓义、何平、匡晓明承诺：自公司股票上市
之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持
有的本公司股份，也不由公司回购其所持有的股份。作
为担任公司董事、高级管理人员的吕晓义、何平、任金
生、匡晓明还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每
年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百
分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司
股份。公司副总经理何峰于2009 年4 月9 日减持了本
公司股票，因其股票卖出与买入间隔时间不超过6 个
月，其交易出现短线交易的情形，何峰先生将所获收益
上缴公司，并承诺在未来六个月内不再减持其所持有的
本公司股票。
均严格履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 无 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺
吕晓义、何平、
匡晓明、任金生
持有公司5%以上股份的股东吕晓义、何平、匡晓明、
任金生已向公司出具了《避免同业竞争的承诺》，承诺：
“不在公司之外直接或间接从事或经营与公司主营业
务、主导产品构成竞争的业务活动；在今后的经营或投
资项目安排上，避免同种类业务或同类产品的同类竞争
行为的发生”。公司股东吕晓义、何平、匡晓明、任金
生承诺：尽管公司主要股东、高管人员和核心技术人员
曾就职于长春热缩材料股份有限公司，但公司所拥有的
核心技术及知识产权均由公司成立后组织相关技术人
员独立开发完成，并非来源于长春热缩材料股份有限公
司或中科院长春应用化学研究所，不存在侵犯长春热缩
材料股份有限公司与中科院长春应用化学研究所知识
均严格履行深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
产权或商业秘密的情形，也不存在纠纷或潜在纠纷的情
况。公司股东吕晓义、何平、匡晓明、任金生承诺：“本
人现拥有深圳市惠程电气股份有限公司股权，本人为所
持有股份的终极持有人，无任何委托持股、信托或其它
类似的安排”。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
27
4．外币财务报表折算差额 -2,518.51 10,160.50
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 -2,518.51 10,160.50
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 -2,518.51 10,160.50
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
监事会工作报告
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司共召开四次监事会会议，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》及《公司章程》等法律、法规和规范
性文件的规定。
1．公司于2009 年2 月25 日下午在公司会议室召开第三届监事会第二次会议，会议应到监事三名，实到三名，会议由公司监
事会召集人吴-[女士主持。本次会议审议通过了《2008 年监事会工作报告》、《2008 年度财务决算报告》、《2008 年度利润分配
及资本公积金转增股本的预案》、《2008 年年度报告及其摘要》、《关于募集资金2008 年度使用情况的专项报告》、《关于公司
2008 年度内部控制的自我评价报告的议案》。并同意提交相关方案到公司年度股东大会审议。
本次监事会决议公告刊登在2009 年2 月27 日的《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
2．公司于2009 年4 月14 日，在公司会议室召开第三届监事会第三次会议，会议应到监事三名，实到三名，会议由公司监事
会召集人吴-[女士主持。本次会议审议通过了《深圳市惠程电气股份有限公司2009 年第一季度报告》。
3．公司于2009 年7 月27 日在公司会议室召开第三届监事会第四次会议，会议应到监事三名，实到三名，会议由公司监事会
召集人吴-[女士主持。本次会议讨论了2009 年上半年的公司经营情况并审议通过了《深圳市惠程电气股份有限公司2009 年半
年度报告及其摘要》。
4．公司于2009 年10 月20 日在公司会议室召开第三届监事会第五次会议，会议应到监事三名，实到三名，会议由公司监事
会召集人吴-[女士主持。本次会议审议通过了《深圳市惠程电气股份有限公司2009 年第三季度报告》。
二、监事会对2009 年度有关事项的意见
报告期内，公司监事会按照《公司章程》及《公司监事会议事规则》的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董
事会会议，对公司规范运作、财务状况、重大投资、对外担保、募集资金使用等有关方面进行了一系列监督、审核活动，对
下列事项发表了独立意见：
1、监事会对公司依法运作情况的意见
报告期内，公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董事会的决议和授权运作，法人治理结构比较合理
规范；内部控制制度基本健全；公司重大决策科学合理，决策程序合法；公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，
没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益和股东合法权益的行为。对此，监事会表示肯定，并希望董事及高级管
理人员在公司未来的重大决策、经营管理过程中，严格遵守有关法律法规，保证按照股东大会及董事会的决议和授权，规范
运作，防止出现损害公司利益和股东利益的行为。
2、监事会检查公司财务的情况
监事会对本年度财务制度和财务状况进行了检查，认为公司财务会计内控制度较健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财
务状况、经营成果良好，财务报告真实、客观地反映了公司2008 年度的财务状况和经营成果。同时监事会认为，公司未来仍
需进一步加强内控制度执行力度。
3、报告期内公司监事会未发现公司有重大收购、出售资产行为；未发现公司有内幕交易的行为；未发现公司有损害股东权益
或造成公司资产流失的情形。
4、监事会对公司关联交易情况的意见
A. 报告期内公司股东为公司提供反担保事项，符合有关法律法规的规定。上述担保事项未对公司财务状况和业绩造成不利影
响。
B. 报告期发生一笔从股东吕晓义、何平处购买房产的关联交易：
（1）关联事项及审议程序：
2008 年12 月30 日，深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“深圳惠程”或“公司”）第三届董事会第一次会议审议通过《关
于公司从关联自然人处购买房产的议案》：公司为改善员工（部分业务人员、技术人员）居住环境，拟从公司董事长吕晓义先深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
28
生、副董事长何平女士、董事会秘书张国刚先生、公司工程部部长刘博群先生处购买6 套房产用作公司员工宿舍。6 套房产
现已经过深圳市深信房地产评估有限公司评估，评估总价为：3,761,263 元。本次交易构成关联交易，在审议该议案时关联方
董事回避了表决。
（2）交易的定价依据为：该项交易定价采用了市场定价原则，由第三方房地产评估机构“深圳市深信房地产评估有限公司”
对该六处房地产的价值进行评估，转让各方按估价交易。
（3）交易的资金来源：公司自有资金；本次交易的支付方式：房产过户手续办理完毕后一次性付款。
（4）交易的定价原则：本次关联交易遵循了市场定价的原则，交易价格公允，且已经具有房地产价格评估资格的深圳市深信
房地产评估有限公司对上述商品房产进行评估并出具评估报告。双方按此估价交易。此项交易依照市场规则，且拟按一般商
业原则签订书面协议进行交易。不会损害其他股东的利益，且是公司经营需要的，并未对公司财务状况及生产经营构成重大
影响。关联董事通过此项关联交易并未从股份公司取得不当利益。符合有关法律法规及《公司章程》的规定。上述关联交易
未对公司财务状况和业绩造成重大不利影响。
（5）交易的必要性：交易所涉及事项中，广州4 套房产拟用作广州销售业务中心的业务经理宿舍，深圳2 套房产拟用作员工
临时宿舍。此项出于公司提高部分员工福利的需要，有利于公司经营发展。本次关联交易对公司的财务状况将产生一定的影
响：鉴于国内外宏观经济环境的变化，导致房地产行业价格走势尚不明朗，上述商品房产存在价值减少的风险。
监事会对公司董事会审议通过《关于公司从关联自然人处购买房产的议案》无异议。
C. 2009 年 5 月 14 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议《关于向控股子公司长春应化特种工程塑料有限公司增资
的议案》，公司控股子公司长春应化特种工程塑料有限公司（以下简称“长春特塑”）原有注册资本已不能适应其生产发展的
需要。经长春特塑第二届董事会第三次会议及第四次会议审议，拟通过增资将其注册资本金从现在的1125 万元增加到2272.5
万元。公司董事会同意公司以自有资金向长春特塑增资2200 万元，相关关联董事回避了表决。公司部分股东（董事）、部分
高级管理人员看好长春特塑的长期发展，拟参与对长春特塑的本次增资。本次交易构成关联交易。公司独立董事及保荐人发
表了独立意见。
公司监事会成员列席了该次会议，认为该次对长春特塑的增资增加了长春特塑的注册资本金，有利于长春特塑的未来发展。
该次增资采取以净资产为基础，按高于净资产的价格溢价现金增资，且已取得长春特塑相关股东的一致意见，该次增资行为
没有明显损害交易各方的利益，对深圳惠程、其他增资方及深圳惠程其他中小股东的利益一致性不会产生明显不利影响。关
联董事在董事会审议该项关联交易事项时均回避表决，非关联董事一致同意此项关联交易事项。本次关联交易表决程序符合
《公司章程》、《公司法》及有关法律的有关规定。该关联交易坚持了公平、公正、公开的原则，并未损害公司及中小股东的
利益。
D. 2009 年 12 月 20 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议《关于公司与何芳女士、匡晓明先生签订协议购买其在长
春高琦聚酰亚胺材料有限公司出资暨关联交易的议案》。公司监事会成员列席了该次会议，认为该次交易完成后将增加公司对
长春高琦的出资比例，由45.7%增加到54.26%，由相对控股变为绝对控股，对长春高琦的控制力大大增强，有利于公司对控
股子公司的规范管理，减少关联交易，符合公司及全体股东的利益。该交易定价原则为按照原始增资价格转让，即4.44 元/
单位注册资本进行受让，该交易价格略高于2009 年9 月30 日每单位注册资本净资产，但与深圳惠程对长春高琦历史增资价
格一致，因此该项关联交易不存在损害公司及其他中小股东利益的行为。关联董事在董事会审议该项关联交易事项时均回避
表决，非关联董事一致同意此项关联交易事项。本次关联交易表决程序符合《公司章程》、《公司法》及有关法律的有关规定。
该次关联交易坚持了公平、公正、公开的原则，并未损害公司及中小股东的利益。
E. 2009 年 12 月 31 日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议关于公司向特定对象非公开发行股票事项，公司监事会
成员列席了该次会议，鉴于公司拟向不超过10 名的特定投资者非公开发行股票，其中公司第一大股东吕晓义先生与公司签订
了附条件生效的《认股协议》，拟以现金人民币5000 万元认购公司本次非公开发行的股票。此交易构成关联交易。公司本次
非公开发行的发行价格不低于本次非公开发行股票董事会决议公告日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之九十，符合
相关法律、法规的规定。公司第三届董事会第十一次会议在审议相关议案时，关联董事全部回避表决，符合有关法律、法规
和公司章程的规定。因此，公司本次交易是公开、公平、合理的，符合公司和全体股东的利益。独立董事认为董事会审议上
述关联交易事项的表决程序合法、有效，关联董事回避了对相关议案的表决。深圳惠程向吕晓义先生发行股份的条件是公允
的，没有对上市公司独立性构成影响，没有发现有侵害中小股东利益的行为和情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有
关规定。
5、股东大会决议执行情况的独立意见
报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。
6、监事会对公司2009 年内部控制自我评价报告的独立意见
公司现有的内部控制已覆盖了公司运营的各层面和各环节，形成了规范的管理体系，能够预防和及时发现、纠正公司运营过
程可能出现的重要错误和舞弊，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性，在完整
性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着本公司的业务职能的调整、外部环境的变化和管理要求的提高，内部控制还
需不断修订和完善。建议公司2010 年加强公司内部审计，加强财务管理、配备有经验且专业能力强的财务经理，加强对公司
员工的全员考核制度，加强对员工的激励和约束方面的人力资源管理。深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
29
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 立信大华审字[2010]683 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 深圳市惠程电气股份有限公司
引言段
深圳市惠程电气股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的深圳市惠程电气股份有限公司 (以下简称深圳惠程)的财务报表，包括2009 年
12 月31 日合并资产负债表和资产负债表，2009 年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表和
现金流量表、合并股东权益变动表和股东权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是深圳惠程管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实
施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错
报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，深圳惠程财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了深
圳惠程2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量
非标意见
审计机构名称 立信大华会计师事务所有限公司
审计机构地址 中国深圳福田区滨河大道5022 号联合广场Ｂ座11 楼
审计报告日期 2010年02 月25 日
注册会计师姓名
高敏、康跃华
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 245,936,796.44 226,075,305.62 191,955,664.11 166,512,188.44
结算备付金
拆出资金深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
30
交易性金融资产
应收票据 7,531,195.80 7,531,195.80 5,239,000.01 5,239,000.01
应收账款 157,415,774.10 157,214,381.70 137,929,325.20 137,621,569.64
预付款项 41,294,019.21 13,542,572.16 24,243,689.47 11,709,867.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 7,262,523.51 5,659,640.47 5,232,904.86 5,051,848.86
买入返售金融资产
存货 73,931,157.75 70,931,186.61 46,342,495.17 43,769,653.25
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 533,371,466.81 480,954,282.36 410,943,078.82 369,904,127.45
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 68,609,525.00 27,709,525.00
投资性房地产 8,721,657.85 8,721,657.85 9,861,019.05 9,861,019.05
固定资产 200,946,028.03 200,037,458.92 146,248,127.45 145,683,237.85
在建工程 52,832,327.31 33,567,038.53 28,857,741.06
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,410,276.96 12,029,759.36 12,929,936.60 12,929,936.60
开发支出
商誉 2,850,049.14 2,850,049.14
长期待摊费用 598,333.30 598,333.30 996,249.98 996,249.98
递延所得税资产 3,600,150.92 2,662,143.24 2,335,834.16 2,216,701.72
其他非流动资产
非流动资产合计 290,958,823.51 292,658,877.67 208,788,254.91 228,254,411.26
资产总计 824,330,290.32 773,613,160.03 619,731,333.73 598,158,538.71
流动负债：
短期借款 170,000,000.00 170,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
31
应付账款 35,348,196.14 33,626,537.25 28,369,910.21 28,248,910.21
预收款项 3,994,123.16 3,913,539.16 416,305.75 386,213.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,400,770.73 10,379,373.07 6,503,690.00 6,494,330.00
应交税费 11,077,445.04 14,099,169.63 8,924,999.07 8,895,083.66
应付利息
应付股利
其他应付款 1,321,541.71 1,303,218.37 359,805.40 317,266.52
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 232,142,076.78 233,321,837.48 104,574,710.43 104,341,804.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,257,870.92 2,200,000.00 1,392,848.14 1,000,000.00
非流动负债合计 3,257,870.92 2,200,000.00 1,392,848.14 1,000,000.00
负债合计 235,399,947.70 235,521,837.48 105,967,558.57 105,341,804.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 200,292,480.00 200,292,480.00 100,146,240.00 100,146,240.00
资本公积 69,520,689.05 69,714,867.39 169,861,107.39 169,861,107.39
减：库存股
专项储备
盈余公积 44,471,216.42 44,471,216.42 36,939,370.42 36,939,370.42
一般风险准备
未分配利润 221,872,116.83 223,612,758.74 185,586,912.28 185,870,016.76
外币报表折算差额 7,641.99 10,160.50
归属于母公司所有者权益合计536,164,144.29 538,091,322.55 492,543,790.59 492,816,734.57
少数股东权益 52,766,198.33 21,219,984.57 0.00
所有者权益合计 588,930,342.62 538,091,322.55 513,763,775.16 492,816,734.57
负债和所有者权益总计 824,330,290.32 773,613,160.03 619,731,333.73 598,158,538.71
9.2.2 利润表
编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
32
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 314,340,387.61 312,291,262.10 241,545,284.86 240,373,746.80
其中：营业收入 314,340,387.61 312,291,262.10 241,545,284.86 240,373,746.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 246,085,426.85 240,121,044.59 188,562,705.45 186,570,751.31
其中：营业成本 170,936,075.85 169,877,077.77 133,743,794.98 133,258,380.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,316,690.19 1,312,991.45 993,473.34 990,500.34
销售费用 39,821,744.84 39,413,547.62 29,157,835.59 28,835,157.52
管理费用 39,821,744.84 25,005,000.06 21,881,212.96 20,584,423.62
财务费用 2,644,089.00 2,744,691.07 -494,863.80 -344,963.40
资产减值损失 1,749,278.69 1,767,736.62 3,281,252.38 3,247,252.50
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
12,146,250.48 12,146,250.48
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
80,401,211.24 84,316,467.99 52,982,579.41 53,802,995.49
加：营业外收入 2,832,031.78 1,886,790.42 2,624,020.59 2,394,173.73
减：营业外支出 13,872.51 325,275.17 325,275.17
其中：非流动资产处置损失 99,641.47
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
83,219,370.51 86,203,258.41 55,281,324.83 55,871,894.05
减：所得税费用 10,106,412.54 10,884,798.43 9,329,361.02 9,448,493.46
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
73,112,957.97 75,318,459.98 45,951,963.81 46,423,400.59
归属于母公司所有者的净
利润
73,860,922.55 75,318,459.98 46,140,296.11 46,423,400.59
少数股东损益 -747,964.58 -188,332.30
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.3688 0.3760 0.2304 0.2318深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
33
（二）稀释每股收益 0.3688 0.3760 0.2304 0.2318
七、其他综合收益 -2,518.51 10,160.50
八、综合收益总额 73,110,439.46 75,318,459.98 45,962,124.31 46,423,400.59
归属于母公司所有者的综
合收益总额
73,858,404.04 75,318,459.98 46,150,456.61 46,423,400.59
归属于少数股东的综合收
益总额
-747,964.58 0.00 -188,332.30 0.00
9.2.3 现金流量表
编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
346,428,962.99 343,862,390.21 226,693,748.81 225,355,215.67
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
8,127,979.93 6,353,889.53 7,045,392.15 6,382,962.55
经营活动现金流入小计354,556,942.92 350,216,279.74 233,739,140.96 231,738,178.22
购买商品、接受劳务支付的
现金
202,791,594.70 198,784,233.59 137,900,855.19 136,700,728.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支30,023,730.43 27,823,233.85 23,656,475.63 22,829,607.11深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
34
付的现金
支付的各项税费 37,766,934.87 37,498,092.00 30,654,544.60 30,391,140.32
支付其他与经营活动有关
的现金
38,542,076.84 35,813,518.04 27,251,227.81 25,940,507.34
经营活动现金流出小计309,124,336.84 299,919,077.48 219,463,103.23 215,861,982.84
经营活动产生的现金
流量净额
45,432,606.08 50,297,202.26 14,276,037.73 15,876,195.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,146,250.48 19,146,250.48
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
72,987.50 72,987.50
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
817,822.64
投资活动现金流入小计19,146,250.48 19,146,250.48 890,810.14 72,987.50
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
102,938,999.59 38,024,129.43 64,521,456.98 47,027,582.16
投资支付的现金 8,800,000.00 47,900,000.00 27,709,525.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计111,738,999.59 85,924,129.43 64,521,456.98 74,737,107.16
投资活动产生的现金
流量净额
-92,592,749.11 -66,777,878.95 -63,630,646.84 -74,664,119.66
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 25,100,000.00 16,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
25,100,000.00 16,000,000.00
取得借款收到的现金 280,000,000.00 280,000,000.00 140,000,000.00 140,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计305,100,000.00 280,000,000.00 156,000,000.00 140,000,000.00
偿还债务支付的现金 170,000,000.00 170,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
33,956,206.13 33,956,206.13 26,292,650.78 26,292,650.78
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计203,956,206.13 203,956,206.13 106,292,650.78 106,292,650.78
筹资活动产生的现金101,143,793.87 76,043,793.87 49,707,349.22 33,707,349.22深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
35
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-2,518.51 10,160.50
五、现金及现金等价物净增加额53,981,132.33 59,563,117.18 362,900.61 -25,080,575.06
加：期初现金及现金等价物
余额
191,955,664.11 166,512,188.44 191,592,763.50 191,592,763.50
六、期末现金及现金等价物余额245,936,796.44 226,075,305.62 191,955,664.11 166,512,188.44深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
36
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额
项目 归属于母公司所有者权益
实收资本 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余额 100,146,240.00 169,861,107.39 36,939,370.42 185,586,912.28 10,160.50 21,219,984.57 513,763,775.16
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 100,146,240.00 169,861,107.39 36,939,370.42 185,586,912.28 10,160.50 21,219,984.57 513,763,775.16
三、本年增减变动金额 100,146,240.00 -100,340,418.34 7,531,846.00 36,285,204.55 -2,518.51 31,546,213.76 75,166,567.46
（一）净利润 73,860,922.55 -747,964.58 73,112,957.97
（二）其他综合收益 -2,518.51 -2,518.51
上述（一）和（二）小计 73,860,922.55 -2,518.51 -747,964.58 73,110,439.46
（三）所有者投入和减少资本 -194,178.34 32,294,178.34 32,100,000.00
1．所有者投入资本 32,100,000.00 32,100,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 -194,178.34 194,178.34
（四）利润分配 7,531,846.00 -37,575,718.00 -30,043,872.00
1．提取盈余公积 7,531,846.00 -7,531,846.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -30,043,872.00 -30,043,872.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 100,146,240.00 -100,146,240.00
1．资本公积转增资本（或股本） 100,146,240.00 -100,146,240.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
37
四、本期期末余额 200,292,480.00 69,520,689.05 44,471,216.42 221,872,116.83 7,641.99 52,766,198.33 588,930,342.62
合并所有者权益变动表(续)
编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2009 年度 单位：元
上年金额
项目 归属于母公司所有者权益
实收资本 资本公积减：库存股专项储备盈余公积 一般风险准备未分配利润其他
少数股东权益所有者权益合
计
一、上年年末余额 50,073,120.00 219,934,227.39 32,297,030.36 169,125,516.23 471,429,893.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 50,073,120.00 219,934,227.39 32,297,030.36 169,125,516.23 471,429,893.98
三、本年增减变动金额 50,073,120.00 -50,073,120.00 4,642,340.06 16,461,396.05 10,160.50 21,219,984.57 42,333,881.18
（一）净利润 46,140,296.11 -188,332.30 45,951,963.81
（二）其他综合收益 10,160.50 10,160.50
上述（一）和（二）小计 46,140,296.11 10,160.50 -188,332.30 45,962,124.31
（三）所有者投入和减少资本 21,408,316.87 21,408,316.87
1．所有者投入资本 21,408,316.87 21,408,316.87
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 4,642,340.06 -29,678,900.06 -25,036,560.00
1．提取盈余公积 4,642,340.06 -4,642,340.06
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -25,036,560.00 -25,036,560.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 50,073,120.00 -50,073,120.00
1．资本公积转增资本（或股本） 50,073,120.00 -50,073,120.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
38
2．本期使用
四、本期期末余额 100,146,240.00 169,861,107.39 36,939,370.42 185,586,912.28 10,160.50 21,219,984.57 513,763,775.16深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
39
母公司所有者权益变动表
编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2009 年度 单位：元
项目 本期金额
实收资本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
一、上年年末余额 100,146,240.00 169,861,107.39 36,939,370.42 185,870,016.76 492,816,734.57
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 100,146,240.00 169,861,107.39 36,939,370.42 185,870,016.76 492,816,734.57
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 100,146,240.00 -100,146,240.00 7,531,846.00 37,742,741.98 45,274,587.98
（一）净利润 75,318,459.98 75,318,459.98
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 75,318,459.98 75,318,459.98
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 7,531,846.00 -37,575,718.00 -30,043,872.00
1．提取盈余公积 7,531,846.00 -7,531,846.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -30,043,872.00 -30,043,872.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 100,146,240.00 -100,146,240.00
1．资本公积转增资本（或股本） 100,146,240.00 -100,146,240.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 200,292,480.00 69,714,867.39 44,471,216.42 223,612,758.74 538,091,322.55深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
40
母公司所有者权益变动表（续）
编制单位：深圳市惠程电气股份有限公司 2009 年度 单位：元
项目 上年金额
实收资本资本公积减：库存股专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润所有者权益合计
一、上年年末余额50,073,120.00 219,934,227.39 32,297,030.36 169,125,516.23 471,429,893.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额50,073,120.00 219,934,227.39 32,297,030.36 169,125,516.23 471,429,893.98
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 50,073,120.00 -50,073,120.00 4,642,340.06 16,744,500.53 21,386,840.59
（一）净利润 46,423,400.59 46,423,400.59
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计46,423,400.59 46,423,400.59
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配4,642,340.06 -29,678,900.06 -25,036,560.00
1．提取盈余公积4,642,340.06 -4,642,340.06
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -25,036,560.00 -25,036,560.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转50,073,120.00 -50,073,120.00
1．资本公积转增资本（或股本） 50,073,120.00 -50,073,120.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
41
四、本期期末余额100,146,240.00 169,861,107.39 36,939,370.42 185,870,016.76 492,816,734.57深圳市惠程电气股份有限公司2009 年年度报告摘要
42
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
惠程高能成立于2009 年10 月27 日，系本公司与王斌共同出资组建。公司注册资本500 万，实收资本500 万元，本公司出资
450 万，占90%的持股比例，王斌出资50 万，占10%的持股比例。江西先材系由长春高琦与江西师范大学、候豪情共同出资
组建，于2009 年6 月5 日成立。公司注册资本750 万，实收资本现为750 万元，长春高琦出资450 万，占60%的持股比例，
江西师范大学和候豪情以“高速制备聚合物纳米纤维新方法及高性能纳米纤维布形成”等相关知识产权评估作价300 万出资，
占40%的持股比例。
深圳市惠程电气股份有限公司董事会
法定代表人：
吕晓义
二O一O年二月二十五日
