深圳惠程：关于部分股票期权注销完成的公告2019-01-19
证券代码：002168 证券简称：深圳惠程 公告编号：2019－007
关于部分股票期权注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“深圳惠
程”）本次注销股票期权涉及 3 位激励对象，注销股票期权 26.52 万份，占 2015
年第二期股权激励计划所涉及的股票期权总数 710 万份的 3.7352%，占公司当前
总股本 814,139,568 股的 0.0326%。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次股票期
权注销事宜已于 2019 年 1 月 18 日办理完成。
一、2015 年第二期股权激励计划简述
2015 年 10 月 12 日公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《深圳市惠程
电气股份有限公司第二期限制性股票与股票期权激励计划（草案）》及其摘要（本
公告中简称“2015 年第二期股权激励计划”）及其他相关议案，公司独立董事对
相关事项发表了同意的独立意见。
2015 年 10 月 12 日公司第五届监事会第八次会议审议通过了 2015 年第二期
股权激励计划及其他相关议案。
2015 年 10 月 29 日公司 2015 年第六次临时股东大会以特别决议形式审议通
过了 2015 年第二期股权激励计划及其他相关议案。
2015 年 11 月 4 日公司第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十次会
议审议通过了关于向 2015 年第二期股权激励计划激励对象首次授予限制性股票
与股票期权的议案，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
2016 年 8 月 16 日公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第十七
次会议审议通过了关于向激励对象授予 2015 年第二期股权激励计划预留股份的
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议案，独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
2016 年 11 月 4 日公司第五届董事会第三十六次会议、第五届监事会第二十
一次会议审议通过了关于 2015 年第二期股权激励计划首次授予的限制性股票与
股票期权第一个解锁/行权期符合解锁/行权条件的议案，独立董事对相关事项发
表了同意的独立意见。
2017 年 1 月 18 日公司召开第五届董事会第四十一次会议、第五届监事会第
二十三次会议审议通过了关于回购注销 2015 年两期股权激励计划部分限制性股
票和股票期权的议案，董事会同意根据 2015 年第二期股权激励计划的相关规定，
对已离职激励对象纪晓文先生已获授未解锁/行权的限制性股票及股票期权进行
回购注销处理，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2017 年 8 月 16 日公司第五届董事会第五十一次会议、第五届监事会第二十
九次会议审议通过了关于 2015 年第二期股权激励计划授予的预留限制性股票与
股票期权第一个解锁/行权期符合解锁/行权条件的议案，独立董事对相关事项发
表了同意的独立意见。
2018 年 4 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第五次会
议审议通过了关于回购注销 2015 年两期股权激励计划部分限制性股票和股票期
权的议案，董事会同意对 2015 年第二期股权激励计划首次授予部分第三个解锁/
行权期和预留部分第二个解锁/行权期由于业绩考核未达标导致不能解锁/行权的
限制性股票和股票期权进行回购注销处理，公司独立董事对此发表了同意的独立
意见。
2018 年 4 月 27 日公司第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第七次会
议审议通过了关于 2015 年第二期股权激励计划首次授予的限制性股票与股票期
权第二个解锁/行权期符合解锁/行权条件的议案，独立董事对相关事项发表了同
意的独立意见。
2018 年 8 月 20 日公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第八次会
议审议通过了关于注销 2015 年两期股权激励计划预留部分第一个行权期已到期
未行权股票期权的议案，董事会同意注销 2015 年第二期股权激励计划预留部分第
一个行权期已到期未行权的股票期权，独立董事对相关事项发表了同意的独立意
见。
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2019 年 1 月 8 日公司第六届董事会第二十八次会议、第六届监事会第十二次
会议审议通过了关于注销 2015 年第二期股权激励计划首次授予部分第二个行权
期已到期未行权股票期权的议案，董事会同意注销 2015 年第二期股权激励计划首
次授予部分第二个行权期已到期未行权的股票期权，独立董事对相关事项发表了
同意的独立意见。
二、本次股票期权注销情况及原因
公司 2015 年第二期股权激励计划首次授予部分第二个行权期可行权股票期
权数量总共 139.5 万份，可行权期限自 2017 年 11 月 4 日起至 2018 年 11 月 3 日
止。截至可行权期限届满之日，激励对象已到期未行权股票期权数量总共 26.52
万份。根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》及公司 2015 年第二期股权激
励计划等相关规定，经第六届董事会第二十八次会议审议批准，同意公司注销上
述已到期未行权的股票期权。
2015 年第二期股权激励计划首次授予部分第二个行权期已到期未行权的股
票期权注销明细如下：
注销股票期 占授予股 占公司当
股权激励计划 授权日期 姓名 权数量（万 票期权总 前总股本
份） 数比例 比例
2015 年第二期首 2015 年 11 月
方莉 15 2.1127% 0.0184%
次授予 4日
2015 年第二期首 2015 年 11 月
迟永军 6 0.8451% 0.0074%
次授予 4日
2015 年第二期首 2015 年 11 月
程昭霞 5.52 0.7775% 0.0067%
次授予 4日
合计 26.52 3.7352% 0.0326%
本次股票期权注销未对公司财务状况和经营成果产生重大影响，未对公司管
理层的勤勉尽责构成影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽心尽力为
股东创造价值。
三、相关核查意见
1、公司独立董事意见
经审核，公司独立董事认为：本次注销 2015 年第二期股权激励计划首次授予
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部分第二个行权期已到期未行权股票期权，符合《上市公司股权激励管理办法（试
行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权
激励有关事项备忘录 3 号》及公司 2015 年第二期股权激励计划的相关规定，对公
司股本结构无影响，对公司财务状况和经营成果无实质性影响，也不会影响公司
管理团队的勤勉尽职；本次注销股票期权事项决策程序合法，不存在损害公司和
全体股东特别是中小股东利益的情形，因此，我们同意本次注销 2015 年第二期股
权激励计划首次授予部分第二个行权期已到期未行权股票期权。
2、监事会审核意见
经审核，监事会认为：公司对 2015 年第二期股权激励计划首次授予部分第二
个行权期已到期未行权股票期权予以注销，符合《上市公司股权激励管理办法（试
行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权
激励有关事项备忘录 3 号》及公司 2015 年第二期股权激励计划的相关规定，注销
原因、人员及数量合法合规，不会对公司股本结构产生影响，不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利
益的情形。因此，监事会同意注销 2015 年第二期股权激励计划首次授予部分第二
个行权期已到期未行权股票期权。
3、律师事务所出具的法律意见
公司本次注销 2015 年第二期股权激励计划首次授予部分第二个行权期已到
期未行权股票期权事项已取得现阶段必要的批准和授权；其注销行为符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》及公司 2015 年第二期股
权激励计划的相关规定。
上 述 核 查 意 见 详 见 公 司 刊 登 于 2019 年 1 月 9 日 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
特此公告。
深圳市惠程电气股份有限公司
董 事 会
二零一九年一月十九日
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