北京高华律师事务所

                        关于

     深圳市惠程信息科技股份有限公司

            2021 年年度股东大会的



                法 律 意 见 书


                  高华[意 HC011]号




北京市朝阳区东三环南路 13 号 1 号楼 3 层，邮编：100164

     电话：(010) 53659780   传真：(010) 53659780


                   二〇二二年五月
北京高华律师事务所                                               法律意见书



                             北京高华律师事务所

                     关于深圳市惠程信息科技股份有限公司

                       2021年年度股东大会的法律意见书

                                                           高华[意HC011]号

致：深圳市惠程信息科技股份有限公司

     北京高华律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市惠程信息科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“惠程科技”）的委托，指派郑冬梅、董成良律师出席了
公司于2022年5月20日召开的2021年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。
现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《上市公司股东大会规则》（以下简称
“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主
板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，
对本次股东大会会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、规范性文件和
《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，表决程
序与表决结果是否合法有效出具本法律意见书，本所律师不对本次股东大会议案
的内容及议案中所涉事实、数据的真实性、准确性等问题发表法律意见。

     本法律意见书是本所律师对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进
行核查和验证后出具的。公司承诺其所提供的文件和所作的陈述、说明是真实、
准确和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏。本法律意见书仅供本次
股东大会之目的而使用，不得用于其它任何目的或用途。

     本所同意将本法律意见书与本次股东大会的决议一并进行公告，并依法对发
表的法律意见承担相应法律责任。

     本所律师根据对有关事实的了解及对法律的理解，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

     一、本次股东大会的召集、召开程序

     1、公司董事会于2022年4月30日在证监会指定的信息披露媒体上以公告形式
刊登了《关于召开2021年年度股东大会的通知》（以下简称“通知”），对本次股
东大会的会议召集人、会议方式、现场会议召开时间、股权登记日、现场会议召
开地点、会议出席对象、会议审议议题、出席现场会议的登记方式、参与网络投
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票的具体操作流程和其他有关事项予以公告。

     2、本次股东大会采用现场表决和网络投票相结合的方式。现场会议如期于
2022年5月20日下午14:30在重庆市璧山区璧泉街道双星大道50号1幢11楼会议室
召开。本次股东大会网络投票时间，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
交易系统进行网络投票的时间为2022年5月20日的交易时间，即9:15—9:25，
9:30—11:30和13:00—15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为
2022年5月20日9:15至2022年5月20日15:00期间的任意时间。

     经核查，本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的
内容一致，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等
有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。

     二、出席本次股东大会人员的资格及召集人资格

     1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）身份证明
和授权委托书等文件，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共3人，
代表有表决权的股份数130,597,757股，占公司股份总数的16.2854%。公司部分
董事会成员、部分监事会成员、董事会秘书出席了本次股东大会，见证律师列席
了本次股东大会。

     2、根据本次股东大会网络投票的统计数据，在网络投票时间内参加网络投
票的股东共计7人，代表有效表决权的股份数571,300股，占公司股份总数的
0.0712%。

     3、出席本次股东大会的中小股东共8名（包括现场会议和网络投票），代表
公司股份771,300股，占公司总股本的0.0962%。

     4、本次股东大会的召集人为公司董事会。

     经核查，本次股东大会出席人员的资格、召集人资格符合《公司法》《股东
大会规则》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。

     三、本次股东大会的提案

     根据公司本次股东大会的通知，本次股东大会审议的议案为：

     1.《关于<惠程科技2021年年度报告>及其摘要的议案》；

     2.《关于<惠程科技2021年度董事会工作报告>的议案》；
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     3.《关于<惠程科技2021年度监事会工作报告>的议案》；

     4.《关于惠程科技2021年度财务决算方案的议案》；

     5.《关于<惠程科技2021年度利润分配预案>的议案》；

     6.《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》；

     7.《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划之部分限制性股票
的议案》；

     8.《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》。

     本次股东大会审议的议案7、8为特别决议事项，需经出席会议的股东所持有
效表决权股份的三分之二以上通过，其他议案采取普通决议方式审议。

     经审查，本次股东大会审议的事项与通知中列明的事项相符，没有股东提出
超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。

     四、本次股东大会审议事项、表决程序及表决结果

     根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件，公司股东可以选择现场投票
和网络投票中的一种表决方式进行投票。公司本次股东大会就公告中列明的审议
事项以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行了投票。

     1.《关于<惠程科技2021年年度报告>及其摘要的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。

     该议案表决通过。

     2.《关于<惠程科技2021年度董事会工作报告>的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。

     该议案表决通过。
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     3.《关于<惠程科技2021年度监事会工作报告>的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。

     该议案表决通过。

     4.《关于惠程科技2021年度财务决算方案的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。

     该议案表决通过。

     5.《关于<惠程科技2021年度利润分配预案>的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。

     该议案表决通过。

     6.《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。

     该议案表决通过。

     7.《关于回购注销2021年股票期权与限制性股票激励计划之部分限制性股票
的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
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同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。
     该项议案为特别决议事项，已经出席本次会议有效表决权股份总数的三分之
二以上通过。

     该议案表决通过。

     8.《关于拟变更注册资本并修订<公司章程>的议案》

     表决结果：同意130,642,657股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出
席股东大会（含网络投票）有效表决权股份总数的99.5987%。其中，中小投资者
同意244,900股，反对526,400股，弃权0股，同意股数占出席股东大会（含网络
投票）中小投资者有效表决权股份总数的31.7516%。
     该项议案为特别决议事项，已经出席本次会议有效表决权股份总数的三分之
二以上通过。

     该议案表决通过。

     五、结论意见

     综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公
司法》 和《公司章程》的规定；出席股东大会的人员资格及召集人资格、股东
大会的表决程序及表决结果符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；本次
股东大会形成的决议合法有效。

     本法律意见书正本二份，具有同等法律效力。

     （本页以下无正文，下接签字页）
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（本页无正文，为《北京高华律师事务所关于深圳市惠程信息科技股份有限公司
2021年年度股东大会的法律意见书》的签字页）




北京高华律师事务所（盖章）            经办律师（签字）：




负责人：                               _____________________

                                               郑冬梅



____________________                   _____________________

         马   杰                               董成良




                                             2022 年 5 月 20 日