深圳市芭田生态工程股份有限公司 2018年度内部控制规则落实自查表


 证券代码: 002170                                           证券简称: 芭田股份


   深圳市芭田生态工程股份有限公司
       2018年度内部控制规则落实自查表

 内部控制规则落实自查事项            是/否/不适用                     说明
                               一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为
专职，并由董事会或者其专门                  是
委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部
门的内部审计部门，是否配置                  是
专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季
度向董事会或者其专门委员会                  是
报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季
                                           ---                        ---
度对如下事项进行一次检查：
（1）募集资金存放与使用                   不适用
（2）对外担保                               是
（3）关联交易                               是
（4）证券投资                             不适用
（5）风险投资                             不适用
（6）对外提供财务资助                     不适用
（7）购买和出售资产                         是
（8）对外投资                               是
（9）公司大额非经营性资金往
                                            是
来
（10）公司与董事、监事、高级
管理人员、控股股东、实际控制                是
人及其关联人资金往来情况
5、董事会或者其专门委员会是
否至少每季度召开一次会议，
                                            是
审议内部审计部门提交的工作
计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度
向董事会报告一次内部审计工
                                            是
作进度、质量以及发现的重大
问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会
                                            是
计年度结束前2个月内向董事会

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或者其专门委员会提交次一年
度内部审计工作计划，并在每
个会计年度结束后2个月内向董
事会或其专门委员会提交年度
内部审计工作报告。
                         二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务
管理制度和重大信息的内部保             是
密制度。
2、公司是否指派或授权董事会
秘书或者证券事务代表负责查
                                       是
看互动易网站上的投资者提
问，并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前
是否要求特定对象签署承诺               是
书。
4、公司每次在投资者关系活动
结束后2个交易日内，是否编制
《投资者关系活动记录表》并
将该表及活动过程中所使用的
                                       是
演示文稿、提供的文档等附件
（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站
（如有）刊载。
                         三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情
人员登记管理制度，对内幕信
息的保密管理及在内幕信息依             是
法公开披露前的内幕信息知情
人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公
开披露前，填写《上市公司内
幕信息知情人员档案》并在筹
                                       是
划重大事项时形成重大事项进
程备忘录，相关人员是否在备
忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和
相关重大事项公告后5个交易日
内对内幕信息知情人员买卖本
公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情             是
人员进行内幕交易、泄露内幕
信息或者建议他人利用内幕信
息进行交易的，是否进行核
实、追究责任，并在2个工作日
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内将有关情况及处理结果报送
深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理
人员和证券事务代表及前述人
员的配偶买卖本公司股票及其             是
衍生品种前是否以书面方式将
其买卖计划通知董事会秘书。
                         四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的
子公司是否对募集资金进行专
                                     不适用
户存储并及时签订《募集资金
三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季
度对募集资金的使用和存放情
况进行一次审计，并对募集资           不适用
金使用的真实性和合规性发表
意见。
3、除金融类企业外，公司是否
未将募集资金投资于持有交易
性金融资产和可供出售的金融
资产、借予他人、委托理财等
财务性投资，未将募集资金用
                                     不适用
于风险投资、直接或者间接投
资于以买卖有价证券为主要业
务的公司或用于质押、委托贷
款以及其他变相改变募集资金
用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12
个月内，是否未使用闲置募集
资金暂时补充流动资金，未将
募集资金投向变更为永久性补           不适用
充流动资金，未将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还
银行贷款。
                         五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股
票上市后10个交易日内通过深
交所业务专区“资料填报：关
联人数据填报”栏目向深交所
报备关联人信息。关联人及其             是
信息发生变化的，公司是否在2
个交易日内进行更新。公司报
备的关联人信息是否真实、准
确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董            是
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事会对关联交易的审批权限，
制定相应的审议程序，并得以
执行。
3、公司董事、监事、高级管理
人员、控股股东、实际控制人
及其关联人是否不存在直接、             是
间接和变相占用上市公司资金
的情况。
4、公司关联交易是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履             是
行信息披露义务。
                         六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东
大会、董事会关于对外担保事
项的审批权限以及违反审批权             是
限和审议程序的责任追究制
度。
2、公司对外担保是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履             是
行信息披露义务。
                         七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东
大会、董事会对重大投资的审
批权限和审议程序，有关审批
                                       是
权限和审议程序是否符合法律
法规和深交所业务规则的规
定。
2、公司重大投资是否严格执行
审批权限、审议程序并及时履             是
行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进
行风险投资：（1）使用闲置募
集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更
                                     不适用
为永久性补充流动资金后十二
个月内；（3）将超募资金永久
性用于补充流动资金或归还银
行贷款后的十二个月内。
                             八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人
是否签署了《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》并报深
                                       是
交所和公司董事会备案。控股
股东、实际控制人发生变化
的，新的控股股东、实际控制
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人是否在其完成变更的一个月
内完成《控股股东、实际控制
人声明及承诺书》的签署和备
案工作。
2、公司董事、监事、高级管理
人员是否已签署并及时更新
《董事、监事、高级管理人员                是
声明及承诺书》后报深交所和
公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立                                 独董姓名         天数
董事是否每年保证安排合理时
间，对公司生产经营状况、管                                何晴          12
                                          是
理和内部控制等制度的建设及                                王克          10
执行情况、董事会决议执行情
况等进行现场检查。                                        王晓玲        11




                                    深圳市芭田生态工程股份有限公司董事会

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