监事会 2018 年度工作报告



                  武汉凡谷电子技术股份有限公司

                      监事会 2018 年度工作报告

    报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等相关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行了自身职
责，依法独立行使职权。本年度公司监事会共召开五次会议；监事会成员列席或
出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司的规范运作，财务状况、募集
资金使用、董事、高级管理人员履行职责等情况进行了有效监督，对公司的规范
运作和发展起到了积极作用，维护了公司和投资者的利益。现将本年度的主要工
作报告如下：

    一、监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开五次会议，相关会议决议均已在公司指定信息
披露媒体《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，具体情况如下：

    （一）第六届监事会第一次会议

    本次会议于 2018 年 1 月 15 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议审议
通过了：
    1、《关于选举李艳华女士为公司第六届监事会监事会主席的议案》。

    （二）第六届监事会第二次（临时）会议

    本次会议于 2018 年 2 月 12 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议审议
通过了：
    1、《关于调整利用自有资金开展委托理财投资范围的议案》。

   （三）第六届监事会第三次会议

    本次会议于 2018 年 4 月 24 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议审议
通过了：

    1、《公司监事会 2017 年度工作报告》；

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   2、《公司 2017 年年度报告及其摘要》；

   3、《公司 2017 年度财务决算报告》；

   4、《关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

   5、《关于公司 2017 年度利润分配的预案》；

   6、《关于对公司 2018 年与关联方发生关联交易进行预测的议案》；

   7、《公司 2017 年度内部控制评价报告》；

   8、《关于 2018 年度公司监事薪酬的预案》；

   9、《关于聘请公司 2018 年度审计机构的议案》；

   10、《关于终止募投项目的议案》；

   11、《关于根据国家统一会计制度规定变更公司会计政策的议案》；

   12、《关于制定公司未来三年（2018-2020）股东回报规划的议案》；

   13、《公司 2018 年第一季度报告》。

   （四）第六届监事会第四次会议

    本次会议于 2018 年 8 月 23 日在公司会议室以现场会议方式召开，会议审议
通过了：

    1、《公司 2018 年半年度报告及其摘要》；

    2、《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

    （五）第六届监事会第五次会议

    本次会议于 2018 年 10 月 30 日以传阅审议的方式召开，会议审议通过了：

    1、《关于政府拟收储土地的议案》；

    2、《公司 2018 年第三季度报告》。

    二、监事会对公司 2018 年度有关情况发表的独立意见

    2018 年度，监事会按照《公司法》、《证券法》和公司章程，从切实保护中
小股东利益的角度出发，认真履行了监事的职责，对公司规范运作、财务状况、
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募集资金等有关方面进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况，具
体监督情况如下：

       （一）公司依法运作情况

    2018 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策
程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要事
项进行全程监督。监事会认为：公司依据《公司法》、《证券法》等法律法规和中
国证监会、深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，不断修订完善
公司的各项规章制度，规范运作，提升了公司法人治理水平，董事会运作规范，
认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司董事及其他
高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规及公司章程或损害公司与股
东利益的行为。

       （二）检查公司财务情况

    监事会对公司财务状况进行了监督和检查，认真审核董事会提交的季度、半
年度和年度财务报告。监事会认为：公司财务管理规范、制度基本健全，公司
2018 年财务报告经信永中和会计事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意
见的审计报告。

    报告期内，为提高资金使用效率，增加现金资产收益，公司利用闲置资金和
非公开发行募投项目终止后的剩余募集资金投资保本型理财产品。经审核，监事
会认为：前述委托理财的额度、品种和期限等符合相关董事会或股东大会决议要
求。

       （三）募集资金情况

    经过对募集资金的使用和管理进行核实，监事会认为：公司严格按照《深圳
证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公司募集资金管理制度》等规定和
要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金实际投入项目与承诺投
入项目一致，不存在违规使用募集资金的情形。公司编制的 2018 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告如实反映了公司募集资金的存放与使用情况。

    信永中和会计事务所（特殊普通合伙）就公司募集资金存放和使用情况出具


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的专项审核报告是公正、客观的。

    （四）公司收购、出售资产情况

    2018 年 10 月 30 日，公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于政
府拟收储土地的议案》，同意由武汉市土地整理储备中心东湖新技术开发区分中
心（以下简称“土储中心”）以补偿方式收回公司持有的 2 宗国有土地使用权及
地面上的建筑物、附着物等资产。经审核，监事会认为：公司本次土地使用权由
政府有偿收回，有利于盘活公司现有资产，有利于改善公司财务状况，有利于公
司长远发展。本次交易价格以标的资产的评估值为基准，经双方协商确定，不存
在损害公司及股东利益的情形。因此我们同意本次交易。

    2018 年度公司不存在重大收购资产的情况。

    （五）关联交易情况

    监事会对公司 2018 年度发生的关联交易进行了监督和审查，监事会认为：
公司 2018 年度关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，决策程序合法有
效，严格执行了《公司法》、《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等
各项法律法规的规定；交易价格按市场价格确定，定价公允，不存在损害公司和
中小股东的利益的行为。

    （六）对公司内部控制自我评价的意见

    经审核，监事会认为：公司已建立了较为健全的法人治理结构，制定了较为
完备的公司治理及内部控制的相关规章制度，现有的内部控制制度基本符合内控
有关法律法规和规范性文件的要求。公司内部控制评价报告基本反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。

    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司内幕信息管理档案进行了检查，对重大事项信息披
露情况进行监督。监事会认为：公司严格按照已经建立的《对外信息报送和使用
管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制度做好内幕信息管理以及内幕
信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、
编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，没有发现相关人员利用内

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幕信息从事内幕交易。

    三、监事会 2019 年工作计划

    2019 年度，公司监事会将继续认真贯彻《公司法》、《证券法》等法律法规
和《公司章程》的规定，及时了解公司财务状况，认真履行监督职能，保证公司
经营管理的合法合规与资产安全。与此同时，监事会将不断强化自身建设，持续
学习相关政策法规及专业知识，提升履职能力，促进公司朝着更加规范化、制度
化、科学化的方向发展，切实维护公司、员工及广大股东的利益。

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                                            二〇一九年四月一日




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