*ST凡谷：中信建投证券股份有限公司关于公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告2019-04-03
中信建投证券股份有限公司关于
武汉凡谷电子技术股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为武汉凡谷电子
技术股份有限公司（以下简称“武汉凡谷”或“公司”）非公开发行股票的持续督
导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求，对武汉凡谷 2018 年度募集资金
存放与使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 14 日《关于核准武汉凡谷电子技术
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]506 号）核准，公司非公开
发行 878.9722 万股新股，发行价格为每股人民币 14.79 元，募集资金总额为人民
币 129,999,988.38 元，扣除发行费和承销费人民币 4,201,092.87 元后，实际募集资
金净额为人民币 125,798,895.51 元。上述资金已于 2016 年 9 月 8 日全部到位，业
经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 2016 年 9 月 8 日 出 具
“XYZH/2016WHA20314”号验资报告审验。
（二）以前年度募集资金使用请况
截止 2017 年 12 月 31 日，公司累计发生募集资金支出 4,171.06 万元，其中：
直接投入募集资金项目 1,249.54 万元，置换出预先投入募集资金项目的自有资金
2,921.52 万元。
（三）本年度募集资金使用情况
2018 年度公司以募集资金直接投入募投项目 337.70 万元。
公司于 2018 年 5 月 22 日召开的 2017 年度股东大会审议通过了《关于终止募
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投项目的议案》，同意终止实施公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字移动
通信天馈系统电子生产扩建二期项目”，并暂时使用剩余募集资金不超过人民币
8,000.00 万元投资低风险、期限不超过 12 个月的保本型理财产品，在此额度范围
内，资金可以滚动使用，决议有效期自公司 2017 年度股东大会审议通过之日起
十二个月内有效。
根据公司 2017 年度股东大会决议，公司分别于 2018 年 6 月 5 日、2018 年 9
月 7 日在兴业银行股份有限公司武汉分行使用募集资金人民币 7,900.00 万元购买
了兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）。截止 2018 年 12
月 31 日，上述理财产品均已全部到期赎回，累计收回理财收益 170.36 万元。
（四）募集资金结余情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专户应结余余额为 8,289.53 万元，实
际结余余额为 8,289.53 万元。其中投资理财收益 170.36 万元（以前年度实际到账
投资理财收益 0 元；本年度实际到账投资理财收益 170.36 万元），存款利息收入
48.04 万元（以前年度实际到账存款利息收入 35.19 万元；本年度实际到账存款利
息收入 12.85 万元）。
二、 募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据相关法律、法规
和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与
兴业银行武汉分行、保荐机构中信建投证券股份有限公司于2016年9月30日共同签
订了《募集资金三方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的
权限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募
集资金三方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》以及《募
集资金三方监管协议》均得到了有效执行，截至2018年12月31日止，公司募集资
金的管理不存在违规行为。
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（二）募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币万元
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入及理财收益 合计
兴业银行武汉分行营业部 416010100101533001 8,071.13 218.40 8,289.53
合 计 8,071.13 218.40 8,289.53
三、 2018年度募集资金的实际使用情况
截止 2018 年 12 月 31 日，公司年度募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
募集资金总额 12,579.89 本年度投入募集资金总额 337.70
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 4,508.76
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已 截至期末投 项目达到 本年 是否 项目可行
募集资金 本年度 截至期末
承诺投资项目和超募资金 变更项 调整后投 资进度（%） 预定可使 度实 达到 性是否发
承诺投资 投入金 累计投入
投向 目（含部 资总额（1） (3)＝ 用状态日 现的 预计 生重大变
总额 额 金额(2)
分变更） (2)/(1) 期 效益 效益 化
承诺投资项目
1. 数字移动通信天馈系 不适 不适
否 12,579.89 12,579.89 337.70 4,508.76 35.84 项目终止 是
统电子生产扩建二期项目 用 用
承诺投资项目小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
不适用
具体项目）
鉴于该项目的市场环境已经发生了较大变化，继续投资已经很难取得预期的投
资回报，存在一定的风险，为了降低募集资金的投资风险，避免造成投资浪费，
公司于 2018 年 5 月 22 日召开的 2017 年度股东大会审议通过了《关于终止募投
项目的议案》，同意终止实施公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字移动
项目可行性发生重大变化的情况说明
通信天馈系统电子生产扩建二期项目”，并暂时使用剩余募集资金不超过人民币
8,000.00 万元投资低风险、期限不超过 12 个月的保本型理财产品，在此额度范
围内，资金可以滚动使用，决议有效期自公司 2017 年度股东大会审议通过之
日起十二个月内有效。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
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本公司以自筹资金预先投入募投项目 2,921.52 万元，该预先投入资金业经信永
中和会计师事务所审核（XYZH/2016WHA20333），于 2016 年 11 月 29 日召开第五
募集资金投资项目先期投入及置换情况
届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入
募投项目自筹资金的议案》，于 2016 年 11 月 30 日公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截止 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专
尚未使用的募集资金用途及去向
用账户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，本年度不存在变更募集
资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度公司已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司
募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，及时、真实、准确、完
整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及
披露均不存在违规情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：武汉凡谷2018年度已按照中国证监会发布的《上
市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息
披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》
的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履
行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于武汉凡谷电子技术股份
有限公司2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘先丰 赵鑫
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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