中信建投证券股份有限公司关于
武汉凡谷电子技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）作为武汉凡谷电
子技术股份有限公司（以下简称“武汉凡谷”或“公司”）非公开发行股票的持
续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定的要求，对武汉凡谷 2020 年
度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查的具体情况如下。
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 14 日《关于核准武汉凡谷电子技术
股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]506 号）核准，公司非公
开发行 878.9722 万股新股，发行价格为每股人民币 14.79 元，募集资金总额为人
民币 129,999,988.38 元，扣除发行费和承销费人民币 4,201,092.87 元后，实际募
集资金净额为人民币 125,798,895.51 元。上述资金已于 2016 年 9 月 8 日全部到位，
业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 2016 年 9 月 8 日 出 具
“XYZH/2016WHA20314”号验资报告审验。
（二） 以前年度募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计发生募集资金支出 4,508.76 万元，其中：
直接投入募集资金项目 1,587.24 万元，置换出预先投入募集资金项目的自有资金
2,921.52 万元。
（三） 本年度募集资金使用情况
2020 年度公司以募集资金直接投入募投项目的金额为 0 元。
公司于 2018 年 5 月 22 日召开的 2017 年度股东大会审议通过了《关于终止
募投项目的议案》，同意终止实施公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字
移动通信天馈系统电子生产扩建二期项目”，并暂时使用剩余募集资金不超过人
民币 8,000.00 万元投资低风险、期限不超过 12 个月的保本型理财产品，在此额
度范围内，资金可以滚动使用，决议有效期自公司 2017 年度股东大会审议通过
之日起十二个月内有效。
根据公司 2017 年度股东大会决议，公司分别于 2018 年 6 月 5 日、2018 年 9
月 7 日、2019 年 1 月 18 日在兴业银行股份有限公司武汉分行使用募集资金人民
币 7,900.00 万元购买了兴业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品
（3M）。截至 2019 年 12 月 31 日，上述理财产品均已全部到期赎回，累计收回
理财收益 243.24 万元。
公司于 2019 年 8 月 8 日召开的第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关
于继续使用剩余闲置募集资金开展委托理财的议案》，同意公司使用不超过
8,300.00 万元（含本数）剩余闲置募集资金投资低风险、期限不超过 12 个月的
保本型银行理财产品，在此额度范围内，资金可以滚动使用，决议有效期自董事
会审议通过之日起十二个月内有效。
根据公司 2019 年 8 月召开的第六届董事会决议，公司于 2019 年 8 月 14 日
在兴业银行股份有限公司武汉分行使用募集资金人民币 8,100.00 万元购买了兴
业银行“金雪球-优悦”保本开放式人民币理财产品（3M）。截至 2019 年 12 月
31 日，上述理财产品已全部到期赎回，累计收回理财收益 65.33 万元。
根据公司 2019 年 8 月召开的第六届董事会决议，公司于 2019 年 11 月 26 日
在兴业银行股份有限公司武汉分行使用募集资金人民币 8,100.00 万元购买了兴
业银行企业金融结构性存款产品，截至 2020 年 12 月 31 日，上述理财产品已全
部到期赎回，累计收回理财收益 74.90 万元。
根据公司 2019 年 8 月召开的第六届董事会决议，公司于 2020 年 4 月 17 日在
兴业银行股份有限公司武汉分行使用募集资金人民币 8,300.00 万购买了兴业银
行企业金融结构性存款产品，截至 2020 年 12 月 31 日，上述理财产品已全部到
期赎回，累计收回理财收益 72.65 万元。
公司分别于 2020 年 8 月 5 日、2020 年 8 月 24 日召开第六届董事会第二十七
次会议及 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用剩余募集资金永
久补充流动资金的议案》，同意将已终止实施的公司非公开发行股票募集资金投
资项目“数字移动通信天馈系统电子生产扩建二期项目”剩余募集资金 8,551.17
万元（含利息收入和投资理财收益，实际金额以资金转出当日金额为准）永久补
充流动资金。截至 2020 年 12 月 31 日，公司注销兴业银行股份有限公司武汉分
行 募 集 资 金 专 户 ， 账 面 余 额 8,637.45 万 元 转 入 民 生 银 行 洪 山 支 行
87419022210201000450 账户用于永久补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据相关法律、法规
和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》等规范性文件，以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司与
兴业银行武汉分行、保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2016 年 9 月 30 日共
同签订了《募集资金三方监管协议》。
根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权
限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募集
资金三方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》以及《募
集资金三方监管协议》均得到了有效执行，截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集
资金的管理不存在违规行为。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，公司的募集资金专户已销户，尚未使用的募集资金
8,637.45万元已转入民生银行洪山支行，用于永久补充流动资金。
三、2020 年度募集资金实际使用情况
截至2020年12月31日，公司年度募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
本年度投入募集资金总
募集资金总额 12,579.89 0.00
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 0.00 4,508.76
额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
项 项
目 目
达 可
是否 本 是
本 到 行
已变 截至期 年 否
年 预 性
更项 募集资 截至期 末投资 度 达
调整后 度 定 是
目 金承诺 末累计 进度 实 到
承诺投资项目和超募资金投向 投资总 投 可 否
（含 投资总 投入金 （%） 现 预
额（1） 入 使 发
部分 额 额(2) (3)＝ 的 计
金 用 生
变 (2)/(1) 效 效
额 状 重
更） 益 益
态 大
日 变
期 化
承诺投资项目
项
不 不
目
1、数字移动通信天馈系统电子生产扩建二期项目 否 12,579.89 12,579.89 4,508.76 35.84 适 适 是
终
用 用
止
承诺投资项目小计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具
不适用
体项目）
鉴于该项目的市场环境已经发生了较大变化，继续投资已经很难取得预期的投资
回报，存在一定的风险，为了降低募集资金的投资风险，避免造成投资浪费,公
司于 2018 年 5 月 22 日召开的 2017 年度股东大会审议通过了《关于终止募投项
目的议案》，同意终止实施公司非公开发行股票募集资金投资项目“数字移动通
信天馈系统电子生产扩建二期项目”，并暂时使用剩余募集资金不超过人民币
8,000.00 万元投资低风险、期限不超过 12 个月的保本型理财产品，在此额度范围
内，资金可以滚动使用，决议有效期自公司 2017 年度股东大会审议通过之日起
十二个月内有效。
公司于 2019 年 8 月 8 日召开的第六届董事会第二十一次会议审议通过了《关于
项目可行性发生重大变化的情况说明
继续使用剩余闲置募集资金开展委托理财的议案》，同意公司使用不超过 8,300.00
万元（含本数）剩余闲置募集资金投资低风险、期限不超过 12 个月的保本型银
行理财产品，在此额度范围内，资金可以滚动使用，决议有效期自董事会审议通
过之日起十二个月内有效。公司分别于 2020 年 8 月 5 日、 2020 年 8 月 24 日召
开第六届董事会第二十七次会议及 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于使用剩余募集资金永久补充流动资金的议案》， 同意将已终止实施的公司非
公开发行股票募集资金投资项目“数字移动通信天馈系统电子生产扩建二期项
目”剩余募集资金 8,551.17 万元（含利息收入和投资理财收益，实际金额以资金
转出当日金额为准）永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司以自筹资金预先投入募投项目 2,921.52 万元，该预先投入资金业经信永中和
会计师事务所审核（XYZH/2016WHA20333），于 2016 年 11 月 29 日召开第五
募集资金投资项目先期投入及置换情况
届董事会第十五次（临时）会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募
投项目自筹资金的议案》，于 2016 年 11 月 30 日公告。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2020 年 12 月 31 日，公司的募集资金专户已销户，尚未使用的募集
尚未使用的募集资金用途及去向
资金中 8,637.45 万元已转入民生银行洪山支行，用于永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，本年度不存在变更募集
资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度公司已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：
上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，及时、真实、
准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资
金使用及披露均不存在违规情形。
六、已终止的募投项目剩余募集资金永久补充流动资金符合相关规定
公司 2020 年度将已终止的募投项目剩余募集资金永久补充流动资金，符合
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》的相关规定：
1、募集资金已到账超过一年
本次募集资金已于 2016 年 9 月到账，超过一年，符合相关条件。
2、不影响其他募投项目的实施
公司本次非公开发行募集资金全部投入“数字移动通信天馈系统电子生产扩
建二期项目”，无其他募投项目。
七、保荐机构核查意见
经核查，中信建投证券认为：武汉凡谷 2020 年度已按照中国证监会发布的
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《深圳证券交易所
上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的
专项报告格式》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放
情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于武汉凡谷电子技术股份
有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： 6
刘先丰 赵 鑫
中信建投证券股份有限公司
年 月 日