监事会 2022 年度工作报告



                         武汉凡谷电子技术股份有限公司

                              监事会 2022 年度工作报告

         2022 年，公司监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》
    等相关规定，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行了自身职
    责，依法独立行使职权。本年度公司监事会共召开四次会议；监事会成员列席或
    出席了报告期内的历次董事会和股东大会，对公司的规范运作、财务状况、股权
    激励、关联交易、内部控制、信息披露、内幕信息知情人管理等情况进行了有效
    监督，对公司的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司和投资者的利益。
    现将本年度的主要工作报告如下：

         一、监事会工作情况
         2022 年，公司监事会共召开四次会议，相关会议决议均已在公司指定信息
    披露媒体《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯
    网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，具体情况如下：

  会议届次         召开日期                    审议事项                          会议决议

                                1、《公司监事会 2021 年度工作报告》；
                                2、《公司 2021 年年度报告及其摘要》；
                                3、《公司 2021 年度财务决算报告》；
                                4、《关于公司计提 2021 年度资产减值准
                                                                         内容详见 2022 年 3 月 30
                                备的议案》；
                                                                       日在巨潮资讯网
                                5、关于公司 2021 年度利润分配的预案》；
第七届监事会                                                           （http://www.cninfo.com.
             2022 年 3 月 28 日 6、《关于预计 2022 年度日常关联交易的
第六次会议                                                             cn）披露的《第七届监事
                                议案》；
                                                                       会第六次会议决议公告》
                                7、《公司 2021 年度内部控制评价报告》；
                                                                       （公告编号 2022-022）。
                                8、《关于聘请公司 2022 年度审计机构的
                                议案》；
                                9、《关于回购注销部分限制性股票的议
                                案》。
                                                                         内容详见 2022 年 4 月 28
第七届监事会
               2022 年 4 月 27 日 1、《公司 2022 年第一季度报告》。      日在巨潮资讯网
第七次会议
                                                                         （http://www.cninfo.com.

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                                                                           cn）披露的《第七届监事
                                                                           会第七次会议决议公告》
                                                                           （公告编号 2022-032）。
                                   1、《公司 2022 年半年度报告及其摘要》；
                                   2、《关于调整公司 2019 年股票期权激励
                                   计划行权价格及注销部分股票期权的议
                                   案》；                                  内容详见 2022 年 8 月 10
                                   3、《关于 2019 年股票期权激励计划首次 日在巨潮资讯网
第七届监事会                       授予部分第三个行权期行权条件成就的      （http://www.cninfo.com.
               2022 年 8 月 8 日
第八次会议                         议案》；                                cn）披露的《第七届监事
                                   4、《关于 2019 年股票期权激励计划预留 会第八次会议决议公告》
                                   授予部分第三个行权期行权条件成就的      （公告编号 2022-045）。
                                   议案》；
                                   5、《关于 2021 年限制性股票激励计划第
                                   一个限售期解除限售条件成就的议案》。
                                                                           内容详见 2022 年 10 月
                                                                           26 日在巨潮资讯网
第七届监事会 2022 年 10 月 25                                              （http://www.cninfo.com.
                                   1、《公司 2022 年第三季度报告》。
第九次会议     日                                                          cn）披露的《第七届监事
                                                                           会第九次会议决议公告》
                                                                           （公告编号 2022-054）。

         二、监事会对公司 2022 年度有关事项监督审核情况
         2022 年，监事会按照《公司法》《证券法》和《公司章程》，从切实保护
    中小股东利益的角度出发，认真履行了监事的职责，对公司规范运作、财务状况、
    信息披露等有关方面进行了监督、检查，全面了解和掌握公司总体运营状况，具
    体监督情况如下：
         （一）依法运作情况
         2022 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策
    程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了必要的严格监督，对重要事
    项进行全程监督。监事会认为：公司依据《公司法》《证券法》等法律法规的要
    求，不断修订完善公司的各项规章制度，持续规范运作，提升公司法人治理水平，
    董事会认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会决定的工作；公司董事
    及其他高级管理人员在履行职责时，不存在违反法律、法规及《公司章程》或损
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害公司与股东利益的行为。
    （二）财务情况
    2022 年，监事会对公司财务状况进行了监督和检查，认真审核董事会提交
的季度、半年度和年度财务报告。监事会认为：公司定期报告的编制、审核程序
符合法律法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，符合《公司章程》和公司
相关管理制度的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （三）股票期权激励计划情况
    2022 年，监事会对公司回购注销部分限制性股票、2021 年限制性股票激励
计划第一个限售期解除限售条件成就等事项进行核查并发表了意见，意见内容已
在公司指定信息披露媒体上披露。
    2022 年，监事会对调整公司 2019 年股票期权激励计划行权价格及注销部分
股票期权、2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就等事项进行核
查并发表了意见，意见内容已在公司指定信息披露媒体上披露。
    （四）关联交易情况
    监事会对公司 2022 年度发生的关联交易进行了监督和审查，监事会认为：
公司 2022 年度关联交易遵循了客观、公正、公平的交易原则，决策程序合法有
效，严格执行了《公司法》《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》等
各项法律法规的规定；交易价格按市场价格确定，定价公允，不存在损害公司和
中小股东的利益的行为。
    （五）内部控制自我评价报告
    经审核，监事会认为：公司已建立了较为健全的法人治理结构，制定了较为
完备的公司治理及内部控制的相关规章制度，现有的内部控制制度符合内控有关
法律法规和规范性文件的要求。公司内部控制评价报告如实反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
    （六）信息披露管理情况
    2022 年，监事会对公司信息披露工作情况进行了核查，监事会认为：公司
现已建立较为完善的信息披露内控制度，并按照《证券法》《深圳证券交易所股
票上市规则》等法律、法规及相关制度的要求，真实、准确、及时、完整地履行


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信息披露义务，保障了投资者特别是中小股东的知情权。
    （七）内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
    2022 年，监事会对公司内幕信息管理档案进行了检查，对重大事项信息披
露情况进行监督。监事会认为：公司严格按照内部相关制度进行内幕信息管理以
及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、
传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，没有发现公司相关
人员利用内幕信息从事内幕交易。

    三、监事会 2023 年工作计划
    2023 年，公司监事会将继续严格按照相关法律法规、《公司章程》及《监
事会议事规则》的有关要求履行职责，加强与董事会及管理层沟通，依法对董事
会、高级管理人员进行监督，督促公司决策程序合法、合规，促进公司规范运作。
同时持续加强自身学习，进一步提升监事会的履职能力，更好地发挥监事会的监
督职能，切实维护公司及全体股东的权益。

                                         武汉凡谷电子技术股份有限公司
                                                  监   事   会
                                            二〇二三年三月二十九日




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