深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 证券代码:002197 证券简称:证通电子 公告编号:2014-073 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 2014 年 10 月 1 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人曾胜强、主管会计工作负责人许忠慈及会计机构负责人(会计主管人员)易海军声明:保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 1,929,061,299.53 1,658,676,561.44 16.30% 归属于上市公司股东的净资产 1,112,325,236.05 1,082,543,440.25 2.75% (元) 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入(元) 193,333,546.88 2.86% 507,792,814.42 14.34% 归属于上市公司股东的净利润 30,746,129.75 0.97% 46,759,454.23 3.90% (元) 归属于上市公司股东的扣除非经 29,967,284.19 3.26% 40,338,665.85 0.41% 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 -- -- -89,739,681.48 -25.67% (元) 基本每股收益(元/股) 0.12 -20.00% 0.18 -14.29% 稀释每股收益(元/股) 0.12 -20.00% 0.18 -14.29% 加权平均净资产收益率 2.85% -2.53% 4.25% -3.74% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 5,947,500.00 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 1,173,172.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 433,196.68 减:所得税影响额 1,133,080.30 合计 6,420,788.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 3 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 21,919 前 10 名普通股股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 曾胜强 境内自然人 25.05% 65,423,232 49,067,424 质押 24,200,000 曾胜辉 境内自然人 7.19% 18,770,252 0 质押 6,500,000 许忠桂 境内自然人 7.18% 18,762,936 0 质押 6,450,000 兴业全球基金- 招商银行-兴全 添翼定增分级 1 号 其他 3.45% 9,000,000 9,000,000 特定多客户资产 管理计划 金鹰基金-民生 银行-金鹰定增 其他 2.57% 6,700,000 6,700,000 15 号资产管理计 划 上海证大投资管 其他 2.30% 6,000,000 6,000,000 质押 6,000,000 理有限公司 西藏自治区投资 其他 2.30% 6,000,000 6,000,000 有限公司 太平人寿保险有 限公司-传统- 其他 2.30% 6,000,000 6,000,000 普通保险产品 -022L-CT001 深 东海基金-工商 银行-鑫龙 15 号 其他 2.30% 6,000,000 6,000,000 资产管理计划 中国农业银行- 中邮核心成长股 其他 2.11% 5,504,189 0 票型证券投资基 金 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 4 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 股份种类 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 数量 曾胜辉 18,770,252 人民币普通股 18,770,252 许忠桂 18,762,936 人民币普通股 18,762,936 曾胜强 16,355,808 人民币普通股 16,355,808 中国农业银行-中邮核心成长股票 5,504,189 人民币普通股 5,504,189 型证券投资基金 中国农业银行股份有限公司-中邮 核心优势灵活配置混合型证券投资 877,792 人民币普通股 877,792 基金 华润深国投信托有限公司-润金 839,309 人民币普通股 839,309 100 号集合资金信托计划 迪瑞资产管理(杭州)有限公司 818,471 人民币普通股 818,471 曾放云 790,102 人民币普通股 790,102 谢斌 740,398 人民币普通股 740,398 北京基典兴业科技发展有限公司 664,971 人民币普通股 664,971 上述股东关联关系或一致行动的说 上述股东中,曾胜强与许忠桂是配偶关系,曾胜辉为曾胜强之弟。其余股东未知其关 明 联关系或是否为一致行动人。 前 10 名无限售条件普通股股东参与 无 融资融券业务股东情况说明(如有) 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 5 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期末货币资金较期初增加68.31%,主要原因系公司在2013年10月非公开发行募集资金,2013年末募集资金有2 亿元暂时补充流动资金; 2、报告期末应收票据较期初减少42.61%,主要原因系应收票据到期承兑; 3、报告期末应收账款较期初增加28.66%,主要原因系报告期内公司营业收入增加,相应应收账款增长; 4、报告期末其他应收款较期初增加92.24%,主要原因系当期投标保证金增加; 5、报告期末长期股权投资较期初增加38.18%;主要原因系报告期内公司投资参股江苏中茂节能环保产业创业投资基金、 深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司、广州佩博利思电子科技有限公司,新设立证通国际投资有限公司; 6、报告期末在建工程较期初增加909.84%,主要原因系报告期内在建合同能源管理项目和募投项目建设投入; 7、报告期末短期借款较期初增加152.74%,主要原因系报告期内向银行短期借款增加; 8、报告期末应付票据较期初减少49.44%,主要原因系报告期内公司银行承兑汇票结算所致; 9、报告期末应付职工薪酬较期初减少58.61%,主要原因系在2014年一季度支付上年度预提的员工奖金; 10、报告期末应交税费较期初减少235.64%,主要原因系报告期内增值税进项抵扣较大; 11、报告期末其他应付款较期初减少48.18%,主要原因系报告期内支付上年度未支付的员工及中介机构款项; 12、报告期内营业收入较上年同期增加14.34%,主要原因系公司金融电子支付业务、LED及相关贸易业务较上年同期均 有所增长; 13、报告期内营业成本较上年同期增加25.95%,主要原因系本年度LED及相关贸易业务收入增加,该业务毛利较低,相 应成本增加较多所致; 14、报告期内财务费用较上年同期减少40.88%,主要原因为募集资金账户收到利息收入增加及分期收款业务未实现融 资收益冲回; 15、报告期内资产减值损失较上年同期减少66.93%,主要原因为本期计提坏账准备减少; 16、报告期内投资收益为594.5万元,主要原因系报告期内公司出售中科恒源科技股份有限公司的长期股权投资所获投 资收益; 17、报告期内经营活动现金流量净额为 -8,973.97万元,较上年同期下降25.67%,主要原因系报告期内公司销售回款较 去年同期转好; 18、报告期内投资活动现金流量净额为-1,673.44万元,较上年同期增加69.28%,主要系报告期内公司对外股权投资增加 所致; 19、年初至报告期末筹资活动现金流量净额为30,817.62万元,较上年同期增加1141.02%,主要系本期银行短期借款增 加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2014年8月24日召开第三届董事会第十三次(临时)会议审议通过了《关于<公司首期限制性股票激励计划(草 案)>及其摘要的议案》,本激励计划实施方式为限制性股票激励计划,限制性股票来源为公司向激励对象定向发行新股。 本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计772.00万股,涉及的标的股票种类为人民币A股普通股,占本激励计划草案公 告日公司股本总额26,119.4745万股的2.96%,不超过公司股本总额的10%;其中首次授予722.00万股,首次授予部分占本激 励计划草案公告日公司股本总额26,119.4745万股的2.76%;预留授予50.00万股;预留部分占本激励计划草案公告日公司股本 6 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 总额的0.19%。公司于2014年10月13日获悉,证监会已对公司报送的首期限制性股票股权激励计划备案无异议。公司将按照 相关规定和程序尽快召开股东大会审议限制性股票激励计划相关事项。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 巨潮资讯网《公司首期限制性股票股 公司首期限制性股票激励计划 2014 年 08 月 25 日 权激励计划(草案)》公告编号:2014-055 号 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 (1)关于避免同业竞争承诺:一、 本人不直接或间接从事与股份 公司相同或相似的业务;二、 在本人作为股份公司主要股东 的事实改变之前,本人将不会 直接或间接地以任何方式(包 括但不限于独自经营,合资经 营和拥有在其他公司或企业的 股票或权益)从事与股份公司 的业务有竞争或可能构成竞争 的业务或活动;三、如因未履 曾胜强、许忠桂和曾 行避免同业竞争的承诺而给公 2007 年 03 月 06 严格履行承诺 首次公开发行或再 长期有效 胜辉 司造成损失,本人将对公司遭 日 中 融资时所作承诺 受的损失作出赔偿。 (2)关于补缴所得税优惠的承诺: 公司发行前持股 5%以上的主要 股东曾胜强、许忠桂和曾胜辉 承诺:若因税收主管部门对证 通电子上市前享受的企业所得 税减免税款进行追缴,本人作 为证通电子的股东,将以现金 方式及时、无条件、全额承担 应补交的税款及/或因此所产生 的所有相关费用。 兴业全球基金管理有 经中国证监会核准,公司于 2013 年 10 月 27 自公司本次非 严格履行承诺 7 深圳市证通电子股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 限公司、泰康资产管 2013 年 11 月实施了非公开发行 日 公开发行的股 中 理有限责任公司、太 股票方案。本次非公开发行的 票上市之日 平资产管理有限公 八家发行对象承诺:自公司本 (2013 年 11 月 司、上海证大投资管 次非公开发行的股票上市之日 8 日)起 12 个月 理有限公司、西藏自 起 12 个月内,不转让本公司/ 治区投资有限公司、 本人所认购的上述股份。 金鹰基金管理有限公 司、东海基金管理有 限责任公司和北京泰 腾博越资本管理中心 (有限合伙) 其他对公司中小股 东所作承诺 承诺是否及时履行 是 四、对 2014 年度经营业绩的预计 2014 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 30.00% 至 50.00% 度 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 7,164.55 至 8,266.79 间(万元) 2013 年度归属于上市公司股东的净利润(万元) 5,511.19 预计随着公司四季度销售增长,公司归属于上市公司股东的净利润较上年 业绩变动的原因说明 同比增长幅度在 30%-50%之间。 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 深圳市证通电子股份有限公司 董事长(曾胜强): 二○一四年十月二十五日 8