深圳市证通电子股份有限公司
证券简称：证通电子 证券代码：002197 公告编号：2019-048
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公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
--- ---
进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用 是
（2）对外担保 是
（3）关联交易 是
（4）证券投资 是 报告期公司未进行证券投资
（5）风险投资 是
（6）对外提供财务资助 是
（7）购买和出售资产 是
（8）对外投资 是
（9）公司大额资金往来 是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控
是
股股东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
是
审议内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重大 是
问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
是
大信息内部保密制度。
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2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是
提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
是
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息依
是
法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管
理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在筹
是
划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关
人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交
是
易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息
进行交易的，是否进行核实、追究责任，并在
2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深
交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
是
议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金 是
三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资 是
金使用的真实性和合规性发表意见。
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3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投 是
资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资
金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否
未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将
募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未 不适用
将超募资金永久性用于补充流动资金或者归
还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否在
2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信
息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以 是
执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。
公司第四届董事会第二十七次会
议审议通过公司用不超过人民币
5,000 万元的额度为与公司不存在
关联关系且符合拥有公司应付账
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 款债务等条件的产业链链条企业
是
议程序并及时履行信息披露义务。 向银行融资提供不可撤销的连带
责任保证担保。该对外担保事项
需由产业链链条企业的实际控制
人或其推荐并经公司认可的第三
人向本公司以保证等方式提供反
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担保，详见公司于 2018 年 8 月 11
日、8 月 21 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的
相关公告。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批
是
权限和审议程序是否符合法律法规和深交所
业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
是
议程序并及时履行信息披露义务。
2018 年 3 月 16 日，公司第四届董
事会第二十一次会议审议同意使
用不超过 11,930.00 万元闲置募集
资金用于暂时补充流动资金；公
司承诺在公司使用募集资金补充
流动资金期间，会根据《中小企
业板信息披露业务备忘录第 12
号：上市公司与专业投资机构合
作投资》的相关规定，仅参与投
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
资或与专业投资机构共同设立与
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
主营业务相关的投资基金。经公
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流
是 司第四届董事会第二十二次（临
动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性
时）会议审议通过，公司拟参与
用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十
设立产业投资基金，公司承诺本
二个月内。
次参与设立产业投资并购基金
后，其投资范围或其投资的基金
所投资领域与公司主要业务相
关。截至 2018 年 12 月 31 日，因
受市场金融市场环境的影响，该
基金尚未进行对外投资，经与各
方讨论，一致决定中止该基金的
对外投资事项，后期将根据金融
市场的实际情况再继续推进。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交
所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人
是
发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否
在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实
际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 是
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署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声
明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状 马映冰 12
是
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情 孙海法 12
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
邓鸿 15
深圳市证通电子股份有限公司董事会
二○一九年四月二十六日