中信证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳
市证通电子股份有限公司（以下简称“证通电子”或“公司”）非公开发行股票
及持续督导的保荐机构，根据《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保
荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对证通电子非公开发行限售股
份上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次非公开发行限售股份基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市证通电子股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3373 号）核准，公司于 2021 年 11 月向
10 名特定投资者非公开发行 99,205,980 股人民币普通股（A 股），公司于 2021
年 11 月已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次非公发行
股票新增 99,205,980 股股份登记工作，新增股份已于 2021 年 11 月 30 日上市。
本次发行的股份为限售流通股，限售期为 6 个月。
公司本次非公开发行股票的具体情况详见 2021 年 11 月 29 日披露于巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）及刊登于《证券日报》的《非公开发行 A 股股票发
行情况报告书暨上市公告书》。
二、本次解除限售股份的上市流通情况
1.本次解除限售股份可上市流通日为 2022 年 5 月 30 日（星期一）。
2.本次解除限售股份数量为 99,205,980 股，占公司总股本的 16.15%。
3.本次解除限售股份均不存在被质押、冻结的情况。
4.本次解除限售的发行对象为 10 名，涉及 47 个股东证券账户，具体解除限
售及上市流通情况如下：
序 限售股份持有人 持有限售股 本次解除限售 占公司总
持有人名称
号 证券账户名称 数量（股） 股份数量（股） 股本比例
深圳市高新投大数据投资合 深圳市高新投大数据投资合
1 26,494,718 26,494,718 4.31%
伙企业（有限合伙） 伙企业（有限合伙）
1
2 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 9,330,985 9,330,985 1.52%
3 张媞 张媞 8,802,816 8,802,816 1.43%
4 汪爱娟 汪爱娟 8,802,816 8,802,816 1.43%
5 崔刚先 崔刚先 8,802,816 8,802,816 1.43%
JPMORGAN CHASE JPMORGAN CHASE
6 BANK,NATIONAL BANK,NATIONAL 6,514,084 6,514,084 1.06%
ASSOCIATION ASSOCIATION
深圳市科发资本私募股权基
深圳市科发启航壹号私募股
金管理有限公司－深圳市科
7 权投资基金合伙企业（有限 5,035,211 5,035,211 0.82%
发启航壹号私募股权投资基
合伙）
金合伙企业（有限合伙）
横琴广金美好基金管理有限 横琴广金美好基金管理有限
8 公司（代“广金美好火山三 公司－广金美好火山三号私 5,792,253 5,792,253 0.94%
号私募证券投资基金”） 募证券投资基金
9 牟利德 牟利德 4,401,408 4,401,408 0.72%
财通基金－光大银行－中国
10 352,113 352,113 0.06%
银河证券股份有限公司
财通基金－光大银行－西南
11 176,056 176,056 0.03%
证券股份有限公司
财通基金－胡吉阳－财通基
12 金言诺定增 1 号单一资产管 176,056 176,056 0.03%
理计划
财通基金－海通证券股份有
13 限公司－财通基金君享佳胜 165,493 165,493 0.03%
单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－财通基
14 金安吉 102 号单一资产管理 352,113 352,113 0.06%
计划
财通基金－工商银行－财通
财通基金管理有限公司
15 基金西湖大学定增量化对冲 371,479 371,479 0.06%
1 号集合资产管理计划
财通基金－陈灵霞－财通基
16 金天禧定增 60 号单一资产 176,056 176,056 0.03%
管理计划
财通基金－工商银行－财通
17 基金定增量化套利 2 号集合 98,592 98,592 0.02%
资产管理计划
财通基金－建设银行－财通
18 基金定增量化对冲 1 号集合 98,592 98,592 0.02%
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
19 基金定增量化套利 1 号集合 172,535 172,535 0.03%
资产管理计划
2
财通基金－冯玉栋－财通基
20 金瑞坤申一号单一资产管理 1,584,507 1,584,507 0.26%
计划
财通基金－华泰证券股份有
21 限公司－财通基金君享永熙 4,401,409 4,401,409 0.72%
单一资产管理计划
财通基金－财通证券资管智
选 FOF2020001 号单一资产
22 489,437 489,437 0.08%
管理计划－财通基金君享悦
熙单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有
限公司－财通基金盈泰定增
23 161,972 161,972 0.03%
量化对冲 1 号单一资产管理
计划
财通基金－东兴证券股份有
24 限公司－财通基金东兴 2 号 1,408,451 1,408,451 0.23%
单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公
司－财通基金中航盈风 1 号
25 161,972 161,972 0.03%
定增量化对冲单一资产管理
计划
财通基金－中建投信托股份
有限公司－财通基金定增量
26 128,521 128,521 0.02%
化对冲 6 号单一资产管理计
划
财通基金－华泰证券－财通
27 基金定增量化对冲 5 号集合 167,254 167,254 0.03%
资产管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基
28 金天禧定增格普特 2 号单一 176,056 176,056 0.03%
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
29 基金定增量化套利 8 号集合 313,380 313,380 0.05%
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
30 基金定增量化对冲 12 号集 153,169 153,169 0.02%
合资产管理计划
财通基金－海通证券股份有
31 限公司－财通基金君享润熙 158,451 158,451 0.03%
单一资产管理计划
财通基金－天风证券股份有
限公司－财通基金君享丰硕
32 161,972 161,972 0.03%
定增量化对冲单一资产管理
计划
3
财通基金－交银国际信托有
33 限公司－财通基金定增量化 161,972 161,972 0.03%
对冲 7 号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－财通基
34 金天禧定增 33 号单一资产 176,056 176,056 0.03%
管理计划
财通基金－建设银行－财通
35 基金建兴定增量化对冲 2 号 535,211 535,211 0.09%
集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
36 基金定增量化对冲 19 号集 301,056 301,056 0.05%
合资产管理计划
财通基金－杨文华－财通基
37 金顺圣 1 号单一资产管理计 88,028 88,028 0.01%
划
财通基金－广发证券股份有
限公司－财通基金定增量化
38 697,183 697,183 0.11%
对冲 23 号单一资产管理计
划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 六号集合资产管理计
39 176,056 176,056 0.03%
划－财通基金天禧安华 6 号
单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
40 基金定增量化套利 9 号集合 260,564 260,564 0.04%
资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 一号集合资产管理计
41 176,056 176,056 0.03%
划－财通基金天禧安华 1 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 七号集合资产管理计
42 176,056 176,056 0.03%
划－财通基金天禧安华 7 号
单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
43 基金定增量化对冲 21 号集 170,775 170,775 0.03%
合资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
健 FOF 三号集合资产管理计
44 176,056 176,056 0.03%
划－财通基金天禧安华 3 号
单一资产管理计划
财通基金－华安证券智慧稳
45 健 FOF 八号集合资产管理计 176,056 176,056 0.03%
划－财通基金天禧安华 8 号
4
单一资产管理计划
财通基金－董国良－财通基
46 金天禧定增 35 号单一资产 176,056 176,056 0.03%
管理计划
财通基金－周峰－财通基金
47 天禧定增 86 号单一资产管 176,056 176,056 0.03%
理计划
合计 99,205,980 99,205,980 16.15%
三、本次限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次限售股份上市流通前后，公司股权结构变化情况如下：
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
本次增减变
股份类别 持股 持股
持股数量（股） 动（+/-） 持股数量（股）
比例 比例
一、有限售条件流通股 179,305,346 29.19% -99,205,980 80,099,366 13.04%
非公开发行限售股 99,205,980 16.15% -99,205,980 0 0
高管锁定股 80,099,366 13.04% - 80,099,366 13.04%
二、无限售条件流通股 435,057,582 70.81% 99,205,980 534,263,562 86.96%
三、总股本 614,362,928 100.00% - 614,362,928 100.00%
四、本次解除限售的股东履行承诺情况
本次非公开发行的 10 名股东均承诺自本次非公开发行的股票上市之日起 6
个月内，不转让其所认购的股份。截至本公告披露日，本次解除限售股份的股东
均履行了该承诺。除该承诺事项外，本次申请解除股份限售的股东关于本次拟解
除限售的股份无后续追加的承诺和其他承诺，亦不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。除股份限售承诺外，上述股东无其他承诺。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求；本次限
售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有
关规则和相关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关
的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异
议。
5
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市证通电子股份有限公司非
公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
吴 斌 谭 智
中信证券股份有限公司
年 月 日
6
