东晶电子                                 2016 年度独立董事述职报告



           浙江东晶电子股份有限公司
               2016年度独立董事述职报告
各位股东及股东代理人：
    本人作为浙江东晶电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事,在任
职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》和《中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规，以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》等规定，认真行权，依法履职，积极出席公司
2016年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立意
见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分地发挥了独立董事的作用，维护
了公司的规范化运作及全体股东尤其是公众股东的利益。现就本人2016年度履职
情况述职如下：
    一、2016年度出席公司会议情况
    （一）董事会会议
                                                              投票情况
 姓名      应参加会议   亲自出席   委托出席   缺席次数
                                                         （投反对票次数）

徐杰震         15          15         0          0                0

    （二）股东大会会议
    2016年度，公司共召开1次年股东大会和6次临时股东会议，本人均亲自出席
了会议。
    （三）对公司有关事项提出异议的情况
    2016年本人认真参加了公司的董事会和股东大会，忠实履行独立董事职责，
认为公司2016年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事
项均履行了相关程序，合法有效。报告期内，对公司董事会各项议案及其他非董
事会议案事项进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股
东的利益，对公司董事会各项议案及其他非董事会议案没有提出异议。
    二、发表独立意见情况
    本人积极参加公司董事会及股东大会，详细了解公司情况，认真仔细阅读各
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 次会议的议案及其相关材料，并发表了独立董事的独立意见。

 时间         董事会会议届次                     事项内容                      披露日期

2016 年 2   第四届董事会第十八   独立董事对相关事项发表的独立意见：2015 年      2016 年 2
 月 25 日   次                   度计提资产减值准备的独立意见                    月 26 日

                                 独立董事对相关事项的独立意见：1. 公司全资
                                 子公司浙江东晶光电科技有限公司将持有的
2016 年 3   第四届董事会第十九   存货、设备类固定资产、投资性房地产及建筑       2016 年 3
 月 29 日   次                   物类固定资产转让给浙江东晶博蓝特光电有          月 30 日
                                 限公司和公司全资子公司黄山市东晶光电科
                                 技有限公司的独立意见
                                 独立董事对相关事项的独立意见：1. 对公司
                                 累计和当期对外担保和资金占用情况的专项
                                 说明和独立意见；2.关于 2015 年度不进行利
                                 润分配发表独立意见；3. 关于续聘立信会计
2016 年 4   第四届董事会第二十                                                  2016 年 4
                                 师事务所有限公司(特殊普通合伙)为公司
 月 21 日   次                                                                   月 23 日
                                 2016 年度审计机构的独立意见；4.对内部控制
                                 自我评价报告的独立意见；5. 对公司与浙江
                                 金轮机电实业有限公司续签互保协议的独立
                                 意见;6. 对日常关联交易的独立意见。



2016 年 6   第四届董事会第二十   独立董事对相关事项的独立意见：关于聘任公       2016 年 6
 月 27 日   四次会议             司董事会秘书事项的独立意见。                    月 28 日




                                 独立董事对相关事项的独立意见：近三年来公
2016 年 7   第四届董事会第二十                                                  2016 年 7
                                 司治理在对外担保、关联方交易等方面存在部
  月8日     五次会议                                                              月9日
                                 分缺陷的独立意见。




2016 年 7   第四届董事会第二十   独立董事对相关事项的独立意见：关于重大资       2016 年 7
 月 12 日   六次会议             产重组延期复牌的独立意见。                      月 13 日
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                                  独立董事对相关事项的独立意见：1、关于对
                                  本次重大资产出售事项发表独立意见；2、关
                                  于公司对黄山市东晶光电科技有限公司、东晶
2016 年 7    第四届董事会第二十                                                 2016 年 7
                                  锐康晶体（成都）有限公司提供担保发表独立
 月 27 日    七次会议                                                            月 28 日
                                  意见；3、关于公司对黄山市东晶光电科技有
                                  限公司、东晶锐康晶体（成都）有限公司提供
                                  财务资助发表独立意见。


                                  独立董事对相关事项的独立意见：1、关于董
2016 年 8    第四届董事会第二十                                                 2016 年 8
                                  事会换届选举的独立意见；2、关于第五届董
 月 12 日    八次会议                                                            月 13 日
                                  事会独立董事津贴的独立意见。




                                  独立董事对相关事项的独立意见：对控股股东
2016 年 8    第四届董事会第二十                                                 2016 年 8
                                  和其他关联方占用公司资金和对外担保情况
 月 19 日    九次会议                                                            月 22 日
                                  的专项说明和独立意见




2016 年 8    第五届董事会第一次   独立董事对相关事项的独立意见：聘任高级管      2016 年 8
 月 29 日    会议                 理人员有关事项的独立意见。                     月 30 日




                                  独立董事对相关事项的独立意见：对全资子公
2016 年 11   第五届董事会第三次                                               2016 年 11
                                  司对外转让金华市婺城区万通小额贷款有限
  月 18 日   会议                                                               月 19 日
                                  公司暨关联交易的事项的独立意见。



       三、对公司进行现场调查的情况
       2016年度，本人在公司的密切配合下完成了以下各项工作，对公司进行了现
  场考察，密切关注公司的经营管理和财务状况，通过现场交流和电话沟通，与公
  司高级管理人员保持密切联系，及时了解重大事项进展情况，掌握公司经营管理
  动态，关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注媒体刊载的相关报道，对公
  司经营管理决策和重大事项提出相关意见和建议。
       四、在保护社会公众股股东合法权益方面所作的工作
       2016年，作为独立董事，认真履行职责，按时出席董事会和股东大会会议；
  由董事会决策的重大事项，本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资料进行
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审查；对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况，在听取
公司有关人员汇报的同时，进行现场调查。在日常的董事会会议事务中，本人主
动了解、获取做出决策所需要的情况和资料，公司董事会也能认真听取和重视提
出的意见，维护了公司和中小股东的合法权益。
    作为独立董事，本人在日常工作中积极学习相关法律法规和规章制度，加强
专业知识的学习，特别是证监会和交易所新颁布的法律文件；推动公司治理体系
建设，完善公司内部控制制度，切实加强公司和投资者权益的保护能力,形成自
觉保护中小股东合法权益的思想意识。
    五、其他事项
    1、无提议召开董事会情况发生；
    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
    4、我的联系方式为：349262789@qq.com




                                              独立董事：徐杰震
                                             二○一七年二月二十八日