东晶电子                                             2016 年度监事会工作报告




               浙江东晶电子股份有限公司

                2016 年度监事会工作报告
    报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、
《监事会议事规则》等有关法律、法规和公司规范的要求，认真履行监督职责。
监事会成员列席了公司历次股东大会和董事会，从切实维护公司利益和广大中小
股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审
查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。

    一、报告期内监事会会议情况

    报告期内监事会共召开10次会议，会议召开情况如下：

    1、公司于2016年2月25日召开了第四届监事会第十七次会议，本次会议通过
了以下议案：《浙江东晶电子股份有限公司关于2015年度计提资产减值准备的议
案》；

      决 议 公 告 刊 登 于 2016 年 2 月 26 日 的 《 证 券 时 报 》、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    2、公司于2016年4月21日召开了第四届监事会第十八次会议，本次会议通过
了以下议案：

    （1）审议《2015年监事会工作报告》；

    （2）审议《2015年度财务决算报告》；

    （3）审议《2015年度利润分配预案》；

    （4）审议《2015年年度报告》及《2015年年度报告摘要》；

    （5）审议《关于2016年度向银行申请授信额度的议案》；

    （6）审议《关于续聘会计师事务所的议案》；

    （7）审议《董事会关于公司2015年度内部控制自我评价报告》；
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    （8）审议《关于与浙江金轮机电实业有限公司续签互保协议的议案》；

    决 议 公 告 刊 登 于 2016 年 4 月 23 日 的 《 证 券 时 报 》 、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    3、公司于2016年4月27日召开了第四届监事会第十九次会议，本次会议审议
通过了《浙江东晶电子股份有限公司2016年第一季度报告》。

    4、公司于2016年5月6日召开了第四届监事会第二十次会议，本次会议通过
了以下议案：《关于对全资子公司增资的议案》。

    决 议 公 告 刊 登 于 2016 年 5 月 7 日 的 《 证 券 时 报 》 、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    5、公司于2016年7月27日召开了第四届监事会第二十一次会议，本次会议通
过了以下议案：

    （1）《关于公司符合重大资产重组条件的议案》；

    （2）《关于本次重大资产重组符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问
题的规定>第四条规定的审慎判断的议案》；

    （3）《关于公司重大资产出售方案的议案》；

    （4）《关于本次重大资产出售不构成关联交易的议案》；

    （5）《关于浙江东晶电子股份有限公司重大资产出售报告书(草案)及其摘
要的议案》；

    （6）《关于签署<股权转让协议>的议案》；

    （7）《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法和评估
目的的相关性及评估定价的公允性的议案》；

    （8）《关于同意本次交易相关的审计报告、审阅报告及备考合并财务报表、
评估报告等的议案》；

    （9）《关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律
文件的有效性说明的议案》；

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    （10）《关于提请股东大会授权董事会办理本次重大资产出售相关事宜的议
案》；

    （11）《关于对黄山市东晶光电科技有限公司、东晶锐康晶体（成都）有限
公司提供担保的议案》；

    （12）《关于对黄山市东晶光电科技有限公司、东晶锐康晶体（成都）有限
公司提供财务资助的议案》；

    （13）《关于出售东晶锐康晶体（成都）有限公司股权的议案》。

    决 议 公 告 刊 登 于 2016 年 7 月 28 日 的 《 证 券 时 报 》 、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    6、公司于2016年8月12日召开了第四届监事会第二十二次会议，本次会议通
过了以下议案：

    （1）《关于提名第五届监事会非职工代表监事候选人的议案》；

    （2）《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》；

    决 议 公 告 刊 登 于 2016 年 8 月 13 日 的 《 证 券 时 报 》、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    7、公司于2016年8月19日召开了第四届监事会第二十三次会议，本次会议通
过了以下议案：《浙江东晶电子股份有限公司半年度报告及摘要》。

    8、公司于2016年8月29日召开了第五届监事会第一次会议，本次会议通过了
以下议案：《关于选举公司第五届监事会主席的议案》。

    决 议 公 告 刊 登 于 2016 年 8 月 30 日 的 《 证 券 时 报 》、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    9、公司于2016年10月27日召开了第五届监事会第二次会议，本次会议通过
了以下议案：《浙江东晶电子股份有限公司2016年第三季度报告》。

    10、公司于2016年11月18日召开了第五届监事会第三次会议，本次会议通过
了以下议案：《关于全资子公司对外转让金华市婺城区万通小额贷款有限公司10%


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股权暨关联交易的议案》；

    决 议 公 告 刊 登 于 2016 年 11 月 19 日 的 《 证 券 时 报 》 、 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。

    二、监事会对公司有关事项的独立意见

    （一）公司依法运作情况

   2016 年度，监事会认真履行职责，列席了历次股东大会和董事会，对会议
的召集、召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会的情况，以及公司
2016 年的依法运作情况进行了监督。监事会认为：董事会能严格按照法律、法
规和规范性文件的要求召集召开，决策程序合法，工作勤勉尽职，认真执行股
东大会的各项决议；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律、
法规和规范性文件规范运作；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有
违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

   （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司 2016 年度的财务制度和财务状况进行认真细致的
检查，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运行稳健，财务状况良好。
立信会计师事务所出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正，真实地反映
了公司 2016 年度的财务状况和经营成果。

  （三）募集资金使用情况

   监事会认为：公司前次募集资金的管理能够严格按照《募集资金使用管理办
法》的规定和要求执行，募集资金的实际使用及去向合法、合规，未发现违反
相关法律、法规及损害股东利益的行为。

  （四）公司对外投资情况

  报告期内，公司对外投资表决程序合法有效，未损害公司股东的权益，符合
有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。

  （五）关联交易情况



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  公司董事会在审议关联交易时，相关关联董事回避表决关联交易议案，监事
会认为：决策程序合法、合规，且交易价格公允合理，不存在损害公司及其他
股东的利益。

  （六）检查内部控制的自我评价报告

    监事会对董事会关于公司 2016 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控
制制度的建设和运行情况进行了审核，我们认为：公司已建立了较为完善的内部
控制制度体系并得到了有效地执行，符合《深圳证券交易所上市公司内部控制指
引》及其他相关文件的要求；内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内
部控制制度建立、健全和运行情况，符合公司内部控制需要；对内部控制的总体
评价客观、准确。
   （七）计提资产减值准备的说明

    监事会认为：公司按照企业会计准则和有关规定计提资产减值准备，符合公
司的实际情况，计提后能够更加公允地反映公司的资产状况，董事会就该事项的
决策程序合法，同意本次计提资产减值准备。

    （八）对外担保情况

    报告期内，公司能严格遵循法律法规和《公司章程》的有关规定，严格控制
对外担保风险，不存在违规对外担保的情况。

    （九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认
为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做
好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发
生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从
事内幕交易的情况。

    三、2017 年工作规划
    2017 年，公司监事会将严格依照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的
相关规定，监督管理公司规范运作，完善公司法人治理结构，维护公司和股东的
利益。其次，将不断加强自身的学习，提高监督管理能力，更好的履行公司赋予

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的权利。




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                                  监     事     会
                              二○一七年二月二十八日




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