东晶电子：2018年度监事会工作报告2019-04-12
浙江东晶电子股份有限公司 2018 年度监事会工作报告
浙江东晶电子股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
报告期内，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监
事会议事规则》等有关法律、法规和公司规范的要求，认真履行监督职责。监事会成员
列席了公司历次股东大会和董事会，从切实维护公司利益和广大中小股东权益的角度出
发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行
了检查，为公司规范运作提供了有力保障。
一、报告期内监事会会议情况
报告期内监事会共召开 6 次会议，会议召开情况如下：
会议时间 监事会会议届次 会议议案 披露日期
（1）浙江东晶电子股份有限公司 2017 年度监
事会工作报告；
（2）浙江东晶电子股份有限公司 2017 年度财
务决算报告；
（3）浙江东晶电子股份有限公司 2017 年度利
润分配预案；
（4）浙江东晶电子股份有限公司 2017 年度报
2018 年 4 第五届监事会第 2018 年 4
告及其摘要；
月 23 日 九次会议 月 25 日
（5）关于 2018 年度公司向金融机构申请综合
授信融资额度的议案；
（6）关于续聘 2018 年度审计机构的议案；
（7）浙江东晶电子股份有限公司董事会 2017
年度内部控制自我评价报告；
（8）浙江东晶电子股份有限公司关于未来三
年（2018-2020 年）股东回报规划的议案。
2018 年 4 第五届监事会第 （1）浙江东晶电子股份有限公司 2018 年第一
-
月 26 日 十次会议 季度报告。
（1）关于使用闲置资金购买理财产品的议案；
（2）关于制订《董事、监事及高级管理人员
2018 年 7 第五届监事会第 2018 年 7
薪酬管理制度》的议案；
月3日 十一次会议 月5日
（3）关于提名第五届监事会非职工代表监事
候选人的议案。
2018 年 7 第五届监事会第 2018 年 7
（1）关于选举公司第五届监事会主席的议案。
月 20 日 十二次会议 月 21 日
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2018 年 8 第五届监事会第
（1）《2018 年半年度报告》及其摘要。 -
月 28 日 十三次会议
（1）浙江东晶电子股份有限公司 2018 年第三
2018 年 10 第五届监事会第 2018 年 10
季度报告；
月 24 日 十四次会议 月 26 日
（2）关于会计政策变更的议案。
二、监事会对公司有关事项的意见
（一）公司依法运作情况
2018 年度，监事会认真履行职责，列席了历次股东大会和董事会，对会议的召集、
召开、表决程序、决议事项，董事会执行股东大会的情况，以及公司 2018 年度的依法
运作情况进行了监督。监事会认为：董事会能严格按照法律、法规和规范性文件的要求
召集召开，决策程序合法，工作勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司建立了
较完善的内部控制制度，能够按照有关法律、法规和规范性文件规范运作；公司董事和
高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司 2018 年度的财务制度和财务状况进行认真细致的检查，
认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运行稳健，财务状况良好。立信会计师
事务所出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正，真实地反映了公司 2018 年度
的财务状况和经营成果。
（三）公司对外投资情况
报告期内，公司对外投资决策程序合法有效，未损害公司股东的权益，符合有关法
律、法规和《公司章程》的相关规定。
（四）关联交易情况
本报告期内，公司未发生重大关联交易情况。
（五）检查内部控制的自我评价报告
监事会对董事会关于公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核。
公司原实际控制人苏思通在担任公司实际控制人期间，私自使用浙江东晶电子股份
有限公司公章并以公司名义对外出具担保书为其个人金额为 8437 万元人民币的借款
提供担保，且未告知公司上述重大事项。对此，中国证券监督管理委员会浙江监管局于
2018 年 10 月出具了《关于对浙江东晶电子股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
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（行政监管措施决定书[2018]70 号）及《关于对苏思通采取出具警示函措施的决定》（行
政监管措施决定书[2018]71 号）。
公司收到浙江证监局上述行政监管措施决定书后高度重视，立即向公司董事、监事、
高级管理人员及相关责任人进行了传达。针对上述决定书中提出的问题，公司加强董事、
监事、高级管理人员及相关人员对《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法
规、规范性文件及相关信息披露制度的学习，进一步强化公司及相关人员的规范运作意
识，持续完善公司治理，不断提高信息披露质量，切实提高公司规范运作水平。截至
2018 年 12 月 31 日，上述内部控制缺陷已得到整改。
监事会认为，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系，符合《深圳证券交易所
上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求；内部控制自我评价报告真实、客观地
反映了公司内部控制制度建立、健全和运行情况，符合公司内部控制需要；对内部控制
的总体评价客观、准确。
（六）计提资产减值准备的说明
监事会认为：公司计提资产减值准备事项程序合法、依据充分，符合企业会计准则
及公司会计政策的相关规定，符合公司实际情况，计提资产减值准备后更能公允地反映
公司及下属子公司的资产状况，同意公司计提资产减值准备事项。
（七）对外担保情况
报告期内，公司能严格遵循法律法规和《公司章程》的有关规定，严格控制对外担
保风险。
（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督，认为：公
司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做好内幕信息管
理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发生，维护了广大投资者
的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
三、2019 年度工作规划
2019 年度，公司监事会将严格依照《公司法》、《证券法》及《公司章程》的相关
规定，监督管理公司规范运作，完善公司法人治理结构，维护公司和股东的利益。其次，
将不断加强自身的学习，提高监督管理能力，更好的履行公司赋予的权利。
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浙江东晶电子股份有限公司
监事会
二〇一九年四月十日
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