云投生态:2018年度监事会工作报告2019-04-25
云南云投生态环境科技股份有限公司
2018年度监事会工作报告
报告期内,公司监事会依照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
等有关规定,勤奋敬业,扎实工作,依法主动了解公司财务状况,审核了公司
2018 年度披露的各期财务报告,并发表了专项意见;重点对公司应收账款、重
大关联交易等方面进行了监督检查,增强了对公司重大经营管理决策和执行情况
的监督,维护了公司利益和全体股东合法权益。现将 2018 年监事会主要工作情
况汇报如下:
一、对公司 2018 年度经营管理行为和业绩的基本评价
2018 年,公司监事会监事列席了 2018 年历次董事会现场会议,及时了解公
司生产经营情况,监督公司财务及资金运用情况,检查公司董事和高级管理人员
执行职务的情况,恪尽职守,为公司规范运作提供了有力保障。通过对公司董事
会、经营层及公司的各项生产经营活动进行了监督,监事会认为:2018 年,公
司董事会认真执行了股东大会的决议,忠实履行了诚信义务,未出现损害公司、
股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》
的要求。经营班子勤勉尽责,认真执行董事会的各项决议,诚信合规经营,经营
中不存在违规操作行为。
二、监事会会议召开情况
报告期内,公司共召开了 5 次监事会会议,具体召开情况如下:
会议名称 会议时间 审议议案
第六届监事会第二
2018 年 2 月 26 日 1.《关于计提 2017 年度资产减值准备的议案》
次会议
《2017 年度监事会工作报告》
第六届监事会第三
2018 年 4 月 24 日
次会议 2.《关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况的专项说明》
1
3.《2017 年度财务决算报告》
4.《2017 年年度报告及摘要》
5.《关于 2017 年度审计报告中保留意见和强
调事项段所涉及事项的专项说明》
6.《2017 年度利润分配预案》
7.《2017 年度内部控制自我评价报告》
8.《2018 年第一季度报告及摘要》
9.《关于会计政策变更的议案》
10.《关于前期会计差错更正的议案》
第六届监事会第四
2018 年 8 月 27 日 1.《2018 年半年度报告及摘要》
次会议
1.《2018 年第三季度报告》
第六届监事会第五
2018 年 10 月 22 日
次会议 2.《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议
案》
三、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的意见
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司依照《公司法》、《公司章程》及有关政策法规规范运作,
决策程序合法有效。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,有违反
法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内,监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报,审议公司年度
报告,审查会计师事务所审计报告等方式,对 2018 年度公司的财务状况和经营
成果等进行了有效的监督、检查和审核。监事会认为:公司编制和披露的各期财
务报告符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地
反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2
(三)关联交易情况
报告期内,公司监事会认真检查和审核了本公司的关联方交易相关财务资
料,本公司与相关关联方交易程序合法、价格合理,未发现内幕交易及损害股东
权益或造成公司资产流失的现象。
(四)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司能够按照《内幕知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》和《重
大信息内部报告制度》的要求,做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作,
能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等
各环节所有内幕信息知情人名单。定期报告披露期间,公司对董事、监事、高级
管理人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10 日内以及其
他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查,没有发现相关人
员利用内幕信息从事内幕交易。
(五)股东大会决议执行情况
2018 年,董事会认真履行职责,严格落实了股东大会的各项决议。
(六)对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会对董事会关于公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核,对内部控制自我评价报告没有异议。
认为:公司内部控制体现了完整性、合理性、有效性,公司内部控制自我评价符
合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要求,全面、真
实、准确地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要
问题。
(七)计提 2018 年度资产减值准备的意见
公司按照企业会计准则和有关规定进行 2018 年度资产减值计提,符合公司
的实际情况,计提后能够更加充分、公允地反映公司的资产状况,公司董事会就
该事项的决策程序合法合规。
三、监事会 2019 年度工作计划
2019 年,本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有
3
关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作,监督好
公司重大经营事项。2019 年度监事会的工作计划主要有以下几方面:
(一)监督公司依法运作情况,积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
(二)检查公司财务情况,通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运
作情况实施监督。
(三)监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况,防止损害公司利益和
形象的行为发生。
(四)加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。
上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性,对公司的经营运作可能产
生重大的影响,公司监事会将加强对上述重大事项的监督,确保公司执行有效的
内部监控措施,防范或有风险。2019 年监事会成员将认真履行好监督职责,督
促公司规范运作,努力帮助公司完成各项经营目标。
云南云投生态环境科技股份有限公司
监 事 会
二〇一九年四月二十五日
4