云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
证券代码：002200 证券简称： *ST 云投 公告编号：2019-076
云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正
文
1
云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张清、主管会计工作负责人王高斌及会计机构负责人(会计主管
人员)王洲洋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,599,440,035.75 3,559,903,118.84 1.11%
归属于上市公司股东的净资产
186,537,930.56 158,535,950.13 17.66%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 261,478,058.54 42.84% 482,642,691.99 68.36%
归属于上市公司股东的净利润
14,729,299.48 145.34% 28,001,980.43 112.00%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
11,415,469.39 136.76% -62,737,640.14 69.06%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
32,759,312.11 15.71% 27,222,804.46 112.49%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0800 145.20% 0.1521 112.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0800 145.20% 0.1521 112.00%
加权平均净资产收益率 8.19% 19.12% 16.23% 94.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 88,353,875.14
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
333,520.31
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,155,112.12
减：所得税影响额 -301,535.05
少数股东权益影响额（税后） -595,577.95
合计 90,739,620.57 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 12,198 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南省投资控股
国有法人 23.18% 42,685,927 30,000,000
集团有限公司
何学葵 境内自然人 7.20% 13,257,985 13,257,985
徐洪尧 境内自然人 6.70% 12,342,402 9,256,801 质押 12,342,402
张国英 境内自然人 6.64% 12,229,660 0 质押 10,807,000
中国科学院昆明
国有法人 2.84% 5,224,741 0
植物研究所
孙晶 境内自然人 2.33% 4,286,400 0
赵婧 境内自然人 1.72% 3,170,019 0
云南省红河热带
国有法人 1.11% 2,041,588 0
农业科学研究所
谭振华 境内自然人 0.94% 1,722,200 0
张祥林 境内自然人 0.74% 1,370,300 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南省投资控股集团有限公司 12,685,927 人民币普通股 12,685,927
张国英 12,229,660 人民币普通股 12,229,660
中国科学院昆明植物研究所 5,224,741 人民币普通股 5,224,741
孙晶 4,286,400 人民币普通股 4,286,400
赵婧 3,170,019 人民币普通股 3,170,019
徐洪尧 3,085,601 人民币普通股 3,085,601
云南省红河热带农业科学研究所 2,041,588 人民币普通股 2,041,588
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谭振华 1,722,200 人民币普通股 1,722,200
张祥林 1,370,300 人民币普通股 1,370,300
东吴基金－工商银行－东吴焱焱 1
1,298,705 人民币普通股 1,298,705
号资产管理计划
徐洪尧、张国英为夫妻关系，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条对一致行动人
上述股东关联关系或一致行动的
的定义，徐洪尧与张国英互为一致行动人。未知上述其他股东相互之间是否存在关联关
说明
系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无。
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目：
1、本期期末，货币资金期末余额为77,440,618.52元，较上年年末余额减少236,660,867.90
元，下降75.35%。主要原因是：公司归还短期借款15,200.00万元以及支付前三季度利息，支
付部分工程款、材料款、保证金等所致。
2、本期期末，应收票据期末余额为2,435,724.53元，较上年年末余额减少20,568,239.54 元，
下降89.41%。主要原因是: 公司承兑到期银行承兑汇票2,300.40万元所致。
3、本期期末，预付款项期末余额为40,074,303.72元，较上年年末余额增加26,669,906.16
元，增长198.96%。主要原因是：本期支付部分施工单位工程款尚未办理结算，及预付部分材
料供应商材料所致；另外本期将遂宁SPV公司纳入合并范围导致预付账款增加所致。
4、本期期末，其他流动资产期末余额122,534,835.93元，较上年年末余额增加94,869,919.34
元，增长342.93%。主要原因是：本期纳入合并的遂宁SPV公司及其他分子公司增值税重分类
至其他流动资产所致。
5 、 本 期 期 末 ， 长 期 股 权 投 资 期 末 余 额 为 43,489,449.99 元 ， 较 上 年 年 末 余 额 减 少
84,995,274.37 元，降低66.15%。主要原因是：公司向四川易园园林集团有限公司收购其持有
的遂宁SPV公司10%股权，遂宁SPV公司由联营企业变为公司控股子公司，本期纳入公司报表
合并范围所致。
6、本期期末，在建工程期末余额为549,539,579.58元，较上年年末余额增加 507,514,752.84
元，增长1,207.65%。主要原因是：遂宁SPV公司由联营企业变为公司控股子公司，其在建工
程纳入合并范围。此外，通海秀山水务发展有限公司（SPV公司）继续推进通海县第二污水
处理厂建设所致。
7、本期期末，生产性生物资产期末余额为102,934.23元，较上年年末余额减少85,353.10
元，下降45.33%。主要原因是：本期计提生产性生物资产累计折旧增加所致。
8、本期期末，无形资产期末余额为17,683,113.67元，较上年年末余额减少14,808,388.31
元，下降45.58%。主要原因是：本期公司处置昆明金殿五家村一号土地使用权，公司转让成
都子公司100%股权项下对应的土地使用权转出所致；
9、本期期末，其他非流动资产期末余额为26,195,000.00元，较上年年末增加 11,961,173.00
元，增长84.03%。主要原因是：本期支付股权转让款预付款所致。
10、本期期末，应付票据期末余额为92,937,074.23元，较上年年末增加92,937,074.23元，
增长100.00%。主要原因是：本期公司使用银行承兑汇票支付工程款、材料款共计8,333.33万
元（已交纳开票保证金3,333.33万元），使用商业承兑汇票支付工程款、材料款共计960.38万
元所致。
11、本期期末，预收款项期末余额为10,298,767.00元，较上年年末增加 3,575,225.81 元，
增长53.17%。主要原因是：本期收部分新承接工程项目预付款尚未办理工程结算所致。
12、本期期末，应付职工薪酬期末余额为8,207,054.92元，较上年年末增加 2,299,129.37
元，增长38.92%。主要原因是：本报告期计提年末结算的职工福利费所致。
13、本期期末，其他应付款期末余额为97,563,849.73元，较上年年末余额减少73,445,988.29
元，下降42.95%。主要原因是：本期公司向南充市华盛建筑工程有限公司支付违约金及利息
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等所致。
14、本期期末，一年内到期的非流动负债期末余额为9,500,000.00元，较上年年末减少
17,000,000.00元，下降64.15%。主要原因是：本期公司支付远东国际租赁有限公司融资租赁
款本金1200.00万元以及归还富滇银行一年内到期长期借款500.00万元所致。
15、本期期末，长期借款期末余额为290,000,000.00元，较上年年末增加 200,000,000.00
元，增长222.22%。主要原因是：本期公司将遂宁SPV公司纳入报表合并范围，其项下的长期
借款为20,000.00万元所致。
16、本期期末，预计负债期末余额为28,145,334.91元，较上年年末余额减少16,917,792.89
元，下降37.54%。主要原因是：本期部分完工项目已完成验收移交，原计提的管护费尚未使
用完毕本期转回所致。
17、本 期期末 ，少 数股东 权益期 末余 额为246,705,803.18 元 ，较上 年年 末余额 增加
57,682,559.87 元，增加30.52%，主要原因是：报告期内遂宁SPV公司纳入合并增加少数股权
权益及少数股东对砚山项目投入项目资本金所致。
二、利润表项目：
1、本报告期，营业收入为482,642,691.99元，较上年同期增加 195,962,310.08 元，增长
68.36%。主要原因是：报告期内，公司重点项目在建项目（遂宁PPP项目、陆良项目等）施
工进度顺利，营业收入较上年同期增加所致。
2、本报告期，税金及附加为1,474,528.20元，较上年同期减少 2,602,523.05 元，下降
63.83%。主要原因是：上年同期公司之孙公司——重庆云美房地产开发有限公司交纳土地增
值税所致；
3、本报告期，研发费用为2,527,566.53元，较上年同期增加699,185.17元，增长38.24%。
主要原因是：报表期内，公司研发投入较上年同期增加所致。
4、本报告期，投资收益为32,329,060.72元，较上年同期增加 31,105,328.03元，增长
2,541.84%。主要原因是：报告期内，公司向云南省投资控股集团有限公司转让成都子公司
100%股权所取得投资收益2,942.92万元所致；
5、本报告期，资产处置收益为58,924,731.15元，较上年同期增加 58,972,507.59 元，增
长123,434.29%。主要原因是：报告期内，公司向云南省投资控股集团有限公司出售昆明金殿
五家村1号土地所获得资产处置收益5,450.98万元所致；
6、本报告期，资产减值损失为20,544,489.70元，较上年同期增加25,976,339.11元，增长
478.22%。主要原因是：报告期内，公司加大应收工程款催收力度，收回部分账龄较长的应收
账款，导致转回计提的坏账准备较上年同期增加所致；
7、本报告期，其他收益为274,623.31元，较上年同期增加178,844.23元，增长186.73%。
主要原因是：报告期内，公司收到昆明市2019年科技计划（第二批）项目政策类项目奖金所
致。
8、本报告期，营业外收入为2,056,301.00元，较上年同期增加1,126,677.01元，增长121.2%。
主要原因是：报告期内，公司控股子公司——云南洪尧园林绿化工程有限公司收到苗圃征地
补偿款所致；
9、本报告期，营业外支出为3,742,208.61元，较上年同期下降 27,565,589.12 元，下降
88.05%。主要原因是：上年同期，根据四川省高院一审判决，公司按照谨慎性原则计提南充
华盛公司诉公司、杜其星诉公司等两起诉讼案件的相关利息、罚金所致；
10、本报告期，所得税费用为23,541,659.09元，较上年同期增加 30,484,638.21 元，增长
439.07%。主要原因是：报告期内，公司转回的坏账准备增加导致递延所得税增加；公司控股
子公司——洪尧园林计提的应纳所得税较上年同期大幅增长所致；
11、本报告期，少数股东损益为23,868,050.18元，较上年同期增加 27,683,055.54 元，增
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长725.64%。主要原因是：报告期内，公司控股子公司——洪尧园林盈利所致。
三、现金流量表项目：
1 、 本报 告期 ，经 营 活动 产生 的现 金 流量 净额 为 27,222,804.46 元， 较 上年 同期 增 加
245,130,647.79 元，增长112.49%。主要原因是：报告期内，收回应收工程款较上年同期增加
所致；
2、本报告 期，投 资活动 产生的现 金流量 净额为121,172,477.67 元，较 上年同 期增加
165,082,544.92 元，增长375.96%。主要原因是：报告期内，公司收到向云投集团出售公司持
有的昆明金殿五家村一号地块土地款、成都公司100%股权转让款、小哨基地征迁补偿，共计
10,021.58万元，收到联营企业——昆明正城房地产开发有限公司投资分红款1,000.00万元，收
到遂宁河东新区财政局支付的遂宁PPP项目一期第一期回购款6,206.62万元所致；
3、本报告期，筹资活 动产生的现金流量净额为 -318,820,342.39元，较上年同期减少
538,905,355.10 元，下降244.86%。主要原因是：一方面，公司通过采取积极措施加大应收款
项催收力度，严格控制公司有息负债规模增加。本期报告期，公司“取得借款收到的现金”较
上年同期减少36,400.00万元。另一方面，公司采取积极手段提高资金的使用效率，及时归还
云投集团委贷资金15,200.00万元等所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.重大诉讼及仲裁事项。
（1）南充市华盛建筑工程有限公司诉公司及南充分公司建设工程合同纠纷。
2016年11月28日，公司南充分公司收到《四川省高级人民法院应诉通知书》（〔2016〕川民初85号）、
《四川省高级人民法院传票》（〔2016〕川民初85号）等相关法律文书，四川省高级人民法院已立案受理
原告南充市华盛建筑工程有限公司以“建设工程施工合同纠纷”为由对本公司及本公司南充分公司提起的民
事诉讼案，华盛公司要求本公司及南充分公司向其支付拖欠的工程款约为10,400万元、延期支付工程款的
资金利息约为5,200万元及违约金约为3,000万元，上述诉讼涉及金额合计18,600万元。华盛公司因诉公司及
南充分公司建设工程合同纠纷一案，向南充市中级人民法院申请诉前财产保全措施，2016年9月30日本公
司在平安银行昆明日新支行开设的银行账户11014536927004中人民币10,000.00万元的资金被南充市中级
人民法院冻结。
该案件于2017年4月19日在四川省高级人民法院开庭审理。2018年5月14日，公司收到四川省高级人民
法院发来的（2016）川民初85号《民事判决书》。法院判决公司：一、自判决生效之日起十五日内向南充
市华盛建筑工程有限公司支付工程款101,329,042.34元；二、支付工程款利息，从2016年4月6日起以
101,329,042.34元为基数，按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率计息至付清之日止；三、支付违约金，
从2016年4月6日起以101,329,042.34元为基数，按照中国人民银行发布的同期同类贷款利率的0.3倍计息至
付清为止；四、案件受理费971,800元，由南充市华盛建筑工程有限公司负担291,540元，云南云投生态环
境科技股份有限公司负担680,260元；保全费5,000元由南充市华盛建筑工程有限公司负担。公司及公司南
充分公司对一审判决不服，向中华人民共和国最高人民法院上诉。根据中华人民共和国最高人民法院开庭
审理，判决：一、维持四川省高级人民法院发来的（2016）川民初85号民事判决第一、二、三项；二、撤
销四川省高级人民法院发来的（2016）川民初85号民事判决第四项；三、公司于本判决生效之日起十五日
内向南充市华盛建筑工程有限公司支付以下工程进度款利息：（1）白土坝箱涵分项工程进度款利息：以
18,869,443.88元为基数，按照年利率12%，自2012年11月1日起计算至2016年4月5日；（2）栋梁路箱涵分
项工程进度款利息：以6,540,443.02元为基数，按照年利率12%，自2012年11月1日起计算至2016年4月5日；
（3）鲜花港管理用房及挡土墙分项工程进度款利息：以505,798.45元为基数，按照年利率12%，自2012年5
月1日起计算至2016年4月5日；（4）1#路分项工程进度款利息：以9,766,995.39元为基数，按照年利率12%，
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自2013年10月1日起计算至2016年4月5日；（5）地下车库分项工程进度款利息：以35,416,529.43元为基数，
按照年利率12%，自2012年12月1日起计算至2016年4月5日；（6）园区景观、道路铺装、河提恢复及土石
方平整分项工程进度款利息：以19,998,392.30元为基数，按照年利率12%，自2013年3月1日起计算至2016
年4月5日；（7）水电安装分项工程进度款利息：以487,744.664元为基数，按照年利率12%，自2013年3月1
日起，计算至2016年4月5日。五、驳回南充市华盛建筑工程有限公司的其他诉讼请求。一审案件受理费
971,800元，由南充市华盛建筑工程有限公司负担194,360元，云南云投生态环境科技股份有限公司及公司
南充分公司负担777,440元；保全费5,000元由南充市华盛建筑工程有限公司负担。二审案件受理费共计
1,148,350元，由南充市华盛建筑工程有限公司负担280,854元，由云南云投生态环境科技股份有限公司及公
司南充分公司负担867,496元。
根据一审、二审判决，公司已补记项目成本，并支付了利息、违约金及诉讼费共计152,311,359.55元。
目前该诉讼已完结。
（2）公司诉南充代建中心建设工程合同纠纷。
2011年3月23日，原公司与南充市政府投资非经营性项目代建中心签订了《南充市西华体育公园、东
湖公园、江东大道延长段、北部新城一路4个BT项目投资建设合同》，并先后完成西华体育公园项目、江
东大道延长段项目、北部新城一路项目的建设。在公司向南充市政府投资非经营性项目代建中心提交西华
体育公园和江东大道延长段两项目的竣工结算资料后，审计未在合同约定的6个月期限内完成，根据合同
约定，应当视为南充市政府投资非经营性项目代建中心已经认可公司报送的工程结算价款的金额。北部新
城一路项目于2016年6月14日完工，且于2016年8月2日通过竣工验收，南充市政府投资非经营性项目代建
中心在2017年5月11日完成的审计结算，但没有按合同约定支付各项目款项，存在故意拖欠。2011年10月
15日，公司与南充市政府投资非经营性项目代建中心签订《抵押担保合同》，该合同约定：南充市政府投
资非经营性项目代建中心将位于南充市顺庆区望天坝的国有土地使用权和位于南充市顺庆区政府新区公
务员小区二期北侧的国有土地使用权抵押给公司作为项目回购结算价款的担保。2014年4月29日公司与、
南充市政府投资非经营性项目代建中心依约办理上述两宗土地的抵押登记。但在抵押权依法设立后，南充
市政府投资非经营性项目代建中心肆意违反合同约定，擅自在位于南充市望天坝的土地上进行项目建设，
严重侵害原告的合法权益。
为维护自身合法权益，公司特向四川省高级人民法院提起诉讼。请求法院：一、判令南充市政府投资
非经营性项目代建中心向公司支付西华体育公园项目回购结算价款164,631,856元，其中包括未支付项目工
程结算价款75,286,627元，投资收益32，175，229元，项目工程结算价款至付清之日止的利息约5717万元，
项目结算回购价款15%的违约金约6420万元。支付逾期应付而未支付的项目价款部分每日千分之二的违约
金约1351万元。二、判令南充市政府投资非经营性项目代建中心向公司支付江东大道项目回购结算价款
67,828,528元，其中包括未支付项目工程结算价款35，274，912元，投资收益13,753,616元，项目工程结算
价款至付清之日止的利息约1880万元，项目结算回购价款15%的违约金约2660万元。支付逾期应付而未支
付的项目回购结算价款部分每日千分之二的违约金约456万元。三、判令南充市政府投资非经营性项目代
建中心向公司支付北部新城一路项目回购结算价款54,343,162元，其中包括未支付项目工程结算价款
31,397,865元，投资收益13,385,297元，项目工程结算价款至付清之日止的利息约956万元，项目结算回购
价款15%的违约金约2,458万元。支付逾期应付而未支付的项目回购结算价款部分每日千分之二的违约金约
127万元。以上一至三项诉讼请求金额合计约42,152万元。四、判令南充市政府投资非经营性项目代建中心
赔偿未按合同约定履行义务给公司造成的损失暂定1,500万元。五、判令处置抵押物南充市国用（2011）第
012075号及（2011）第011037号土地使用权证项下的土地使用权，并确认公司对处置所得款项享有优先受
偿权，处置款项不足清偿的由南充市政府投资非经营性项目代建中心承担继续清偿责任。六、判令南充市
政府投资非经营性项目代建中心承担本案诉讼等费用。
2018年12月29日，公司收到四川省高级人民法院受理案件通知书（[2018]川民初151号）等相关法律文
书，四川省高级人民法院已对此案立案受理。由于该案涉及证据资料多，涉诉标的金额大等原因。公司分
别于2019年5月23至24日、2019年6月17日至18日、2019年7月24至25日参加了由四川省高院组织的三次证
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
据交换。截止目前，该案件尚在审理中，对公司的影响取决于判决结果。
（3）公司诉元阳县红叶温泉国际度假酒店有限公司、叶贵红、叶媛、郑栋韬建设工程合同纠纷。
公司于2016年4月28日与被告红叶酒店签订了《元阳县红叶温泉国际度假酒店室外景观及温泉基础设
施工程施工合同》（以下简称“施工合同”），约定由本公司承建被告酒店室外景观工程及温泉基础设施工
程，双方对工程款金额、支付时点、资金占用费及违约金计算等权利义务进行了约定。公司按照合同约定
履行完了全部义务，并与被告红叶酒店进行了工程结算，结算金额为人民币76,768,798.02元，但被告红叶
酒店至今未向公司支付任何工程款、资金占用费等。2018年8月30日，公司为了支持被告红叶酒店建设，
与被告红叶酒店签订了补充协议，约定公司为被告红叶酒店进行酒店室外零星工程及水电工程进行施工。
在实际履行过程中，公司已完成人民币500,000元的工程产值，但被告红叶酒店未根据补充协议约定向公司
提供抵押担保，也未支付原协议约定的工程款项，严重违反原协议及补充协议约定。
基于被告红叶酒店上述严重违约行为，已导致公司的合同目的无法实现，并给公司造成巨大损失，公
司有权单方解除施工合同及补充协议。另外，被告叶贵红、叶媛、郑栋韬为施工合同项下的债务提供连带
保证担保责任，并且公司享有被告红叶酒店提供的抵押担保及被告叶贵红、郑栋韬提供的股权质押担保，
现公司向法院起诉要求被告红叶酒店承担工程款及资金占用费等费用支付义务，并对其享有的担保措施实
现担保权。公司向红河州中级人民法院提起诉讼，并申请诉讼财产保全，请求法院判决：一、解除公司与
被告红叶酒店签订的《元阳县红叶温泉国际度假酒店室外景观及温泉基础设施工程施工合同》及《元阳县
红叶温泉国际度假酒店室外景观及温泉基础设施工程合同-补充协议》；二、判决被告红叶酒店立即向公司
支付拖欠的工程款人民币77,268,798.02元；三、判决被告红叶酒店向本公司支付资金占用费直至欠付工程
款清偿之日止（自2017年7月15日起，以人民币76,768,798.02元为本金，暂计算至2018年11月15日止期间的
资金占用费为人民币11,686,326.47元）；四、判决被告红叶酒店向本公司支付因追偿债权而产生的律师费
人民币613,602.9元；以上诉请金额共计人民币89,568,727.39元。五、判决被告叶贵红、叶媛、郑栋韬对上
述诉请款项与被告红叶酒店向本公司承担连带支付责任；六、判决公司对所享有的抵押物：位于云阳县南
沙镇南沙村委会菱角塘2幢房屋《房屋他项权证》（元阳县房他证2016字第756号）、位于元阳县南沙镇南
沙村委会菱角塘3幢房屋《房屋他项权证》（元阳县房他证2016字第757号）及取水（滇元）字【2013】第
133号取水权实现抵押权；七、判决公司对所享有的被告叶贵红、郑栋韬所持有被告红叶酒店的股权质押
实现质押权；并判决本案被告共同承担本案的全部诉讼费用（包括案件受理费、保全费、公告费、执行费
等）。
红河州中级人民法院于2019年1月7日立案，并做出裁定，同意查封、冻结、扣押被申请人元阳县红叶
温泉国际度假酒店有限公司、叶贵红、叶媛、郑栋韬名下银行存款89,568,727.39元，若存款余额不足，则
查封被申请人红叶酒店公司、叶贵红、叶媛、郑栋韬名下同等价值其他财产。冻结银行存款的期限为一年，
查封动产的期限为两年，查封不动产、冻结其他财产权的期限为三年。此外，元阳县红叶温泉国际度假酒
店有限公司两名自然人股东叶贵红、郑栋韬于2016年6月29月分别将其持有的元阳县红叶温泉国际度假酒
店 有 限 公 司 150 万 股 、 350 万 股 ， 质 押 给 公 司 ， 股 权 登 记 编 号 分 别 为 532528201606290002 、
532528201606290003，质押的股份数分别占元阳县红叶温泉国际度假酒店有限公司注册资本总额的30%、
70%。截止目前，该案件正在审理中，对公司的影响取决于判决结果。
2.转让金殿基地土地使用权及地上附着物。
为盘活公司资产，提高资产效益，2018年11月15日，公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于
出售金殿基地综合用地地块及附着物的议案》，同意公司以评估结果为依据通过产权交易中心挂牌公开选
择交易对手方出售金殿基地土地使用权及地上附着物。2018年12月14日，公司第六届董事会第二十四次会
议审议通过了《关于向控股股东转让土地使用权及地上附着物暨关联交易的议案》，同意公司按照评估价
值11,699.50万元（最终以评估备案结果为准）向公司控股股东云投集团转让金殿基地土地使用权及地上附
着物。2018年12月21日，公司收到云投集团出具的《国有资产评估项目备案表》，云投集团对《云南云投
生态环境科技股份有限公司拟对外出售金殿基地土地使用权及地上附着物项目资产评估报告》予以备案。
2018年12月26日，此事项经公司2018年第十一次临时股东大会审议通过。2019年2月16日，公司与云投集
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
团签署了《资产转让合同》，并收到了云投集团支付的转让价款11,699.4969万元。
3.转让成都子公司100%股权。
2018年10月12日，公司召开了第六届董事会第十八次会议，审议了《关于出售成都子公司51%股权的议案》，
因公司成都子公司自设立以来，经营效益不高，净资产已出现较大亏损。为收回部分资金，改善云投生态
资金状况，同时通过引入战略合作伙伴共同盘活资产，发挥资产价值，提升成都子公司资产的经营效益。
公司董事会同意公司通过产权交易中心挂牌公开选择交易对手方，转让所持有的成都子公司51%股权，并
授权公司经营班子开展对拟出售股权的审计、评估和选择交易方等工作。过程中，公司对外转让成都子公
司100%股权，控股股东云投集团愿意收购成都子公司100%股权。2018年12月14日，公司召开第六届董事
会第二十四次会议，审议了《关于向控股股东转让成都子公司100%股权暨关联交易的议案》，同意通过协
议转让方式，以评估价格3,007.11万元向云投集团转让成都子公司100%股权。因事项涉及关联交易，且交
易金额超过云投生态最近一期经审计净资产的5%，该事项提交了公司股东大会审议通过。2019年6月，公
司与控股股东云投集团签署了《股权转让合同》，并收到了云投集团支付的转让价款3,007.11万元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于诉讼事项的公告（公司诉南充代建
2019 年 01 月 03 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
中心建设工程合同纠纷）
关于诉讼事项的公告（公司诉元阳县红
叶温泉国际度假酒店有限公司、叶贵红、2019 年 01 月 31 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
叶媛、郑栋韬建设工程合同纠纷）
关于诉讼事项的进展公告（南充市华盛
建筑工程有限公司诉公司及南充分公司 2019 年 02 月 02 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
建设工程合同纠纷诉公司合同纠纷）
关于向控股股东转让土地使用权及地上
附着物暨关联交易的进展公告（转让金 2019 年 02 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
殿土地使用权及地上附着物）
关于向控股股东转让成都子公司 100%
股权暨关联交易事项的进展公告（转让 2019 年 06 月 21 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
成都子公司 100%股权）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺 云投集团、徐 1.徐洪尧、张 2013 年 11 月 无期限 云投集团、徐
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
洪尧、张国英 国英对关于 13 日 洪尧、张国英
避免同业竞 不存在违反
争承诺如下： 该承诺的情
为了进一步 形。
避免本次交
易完成后与
云投生态可
能产生的同
业竞争，承诺
人现承诺，在
本次交易完
成后且承诺
人合计持有
云投生态股
份超过 5%期
间：（1）不会
以任何方式
直接或间接
从事、或协助
其他方从事
或参与任何
与云投生态
及其下属控
股子公司主
要经营业务
具有同业竞
争或潜在同
业竞争关系
的生产与经
营。（2）承诺
人及其所控
制的企业如
有从事、参与
或入股任何
可能与云投
生态构成竞
争的商业机
会，承诺人应
将上述商业
机会通知公
司，在通知中
所指定的合
理期间内，公
司作出愿意
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
利用该商业
机会的肯定
答复，则承诺
人及其所控
制的企业应
放弃该商业
机会；如果公
司不予答复
或者给与否
定的答复，则
被视为放弃
该商业机会。
（3）将不会
利用从公司
获取的信息
直接或间接
从事、参与与
公司相竞争
的活动，且不
进行任何损
害公司利益
的竞争行为。
（4）如因违
反以上承诺
内容，导致公
司遭受损失
的，将对由此
给公司造成
的全部损失
作出全面、及
时和足额的
赔偿，并保证
积极消除由
此造成的任
何不利影响。
（5）上述承
诺在承诺人
持有的公司
股份超过 5%
期间内持续
有效且不可
变更或撤销。
（6）承诺人
保证遵守上
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
述承诺，如有
违反上述承
诺，将承担由
此引起的一
切法律责任
和后果，并就
该种行为对
相关各方造
成的损失予
以赔偿和承
担。2、云投
集团对关于
避免同业竞
争承诺如下：
（1）截至本
承诺函出具
之日，本公司
及本公司控
制的其他企
业（以下简称
“关联企业”）
未以任何方
式直接或间
接从事、或协
助其他方从
事或参与任
何与云投生
态（含其全资
及控股子公
司，下同）主
营业务相同
或类似的业
务，本公司及
其关联企业
与云投生态
之间不存在
同业竞争关
系。（2）本次
重大资产重
组完成后，本
公司在作为
云投生态的
控股股东期
间，本公司及
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
其关联企业
将不会以任
何方式直接
或间接方式
从事与云投
生态主要经
营业务具有
同业竞争或
潜在同业竞
争关系的生
产与经营。
（3）本公司
及其关联企
业如有从事、
参与或入股
任何可能与
云投生态构
成竞争的商
业机会，本公
司应将上述
商业机会通
知云投生态，
在通知中所
指定的合理
期间内，云投
生态作出愿
意利用该商
业机会的肯
定答复，则本
公司及其关
联企业应放
弃该商业机
会；如果云投
生态不予答
复或者给与
否定的答复，
则被视为放
弃该商业机
会。（4）本公
司将不会利
用对云投生
态的控股或
实际控制地
位和/或利用
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
从云投生态
获取的信息
直接或间接
从事、参与与
云投生态相
竞争的活动，
且不进行任
何损害云投
生态利益的
竞争行为。
（5）如因违
反以上承诺
内容，导致云
投生态遭受
损失的，本公
司将对由此
给云投生态
造成的全部
损失作出全
面、及时和足
额的赔偿，并
保证积极消
除由此造成
的任何不利
影响。（6）上
述承诺在本
公司对云投
生态拥有控
制权或能够
产生重大影
响的期间内
持续有效且
不可变更或
撤销。（7）本
承诺函一经
出具即取代
本公司之前
为避免同业
竞争事宜而
出具的相关
承诺。
徐洪尧、张国 云投集团、徐
云投集团、徐 2013 年 11 月
英关于规范 无期限 洪尧、张国英
洪尧、张国英 13 日
关联交易的 不存在违反
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
承诺确认，在 该承诺的情
本次交易前， 形。
其及其控制
的企业与公
司之间未发
生交易事项。
为规范未来
可能发生的
关联交易行
为，承诺人进
一步承诺，在
本次交易完
成后且其合
计持有公司
股份超过 5%
期间：（1）本
次交易前，承
诺人及其控
制的企业与
公司之间未
发生交易事
项。本次交易
完成后，其将
严格遵守上
市公司关联
交易相关法
律法规及绿
大地相关制
度，规范和减
少关联交易；
对于因正常
经营活动所
发生的不可
避免的关联
交易事宜，将
本着公开、公
平、公正的原
则及市场价
格的定价原
则确定交易
价格，依法订
立相关协议
或合同，保证
关联交易的
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
公允性，并在
公司董事会、
股东大会对
上述关联交
易事项进行
表决时，严格
履行相应的
回避表决义
务。承诺人及
其控制的企
业将杜绝一
切非法占用
上市公司的
资金、资产的
行为，在任何
情况下，不要
求上市公司
向本人及本
人投资或控
制的其它企
业提供任何
形式的担保。
（2）如承诺
人违反前述
承诺内容导
致公司遭受
损失，承诺人
将对由此给
公司造成的
全部损失作
出全面、及时
和足额的赔
偿，并保证积
极消除由此
造成的任何
不利影响。2、
云投集团关
于规范关联
交易的承诺
（1）本公司
及本公司控
制的其他企
业（以下简称
“关联企业”）
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将尽可能避
免与上市公
司及其子公
司发生关联
交易，就现已
存在以及将
来不可避免
发生的关联
交易事项，本
公司保证继
续遵循市场
定价及公平、
公正、公开的
原则，与上市
公司及其子
公司发生交
易并依法订
立相关协议，
保证关联交
易的公允性。
（2）本公司
将善意履行
作为上市公
司控股股东
的义务，充分
尊重上市公
司的独立法
人地位，保障
上市公司独
立经营、自主
决策，不会利
用控股股东
地位损害上
市公司及其
他中小股东
的利益，并将
严格按照《公
司法》以及上
市公司的公
司章程的规
定，促使经本
公司提名的
上市公司董
事、监事依法
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履行其应尽
的诚信和勤
勉责任。（3）
本公司及其
关联企业承
诺不以借款、
代偿债务、代
垫款项或者
其他方式占
用上市公司
资金，也不要
求上市公司
为本公司及
其关联企业
进行违规担
保。（4）对于
本公司及其
关联企业与
上市公司及
其子公司未
来发生的不
可避免的关
联交易，本公
司将严格按
照国家有关
法律、法规、
规范性文件
以及上市公
司的公司章
程和关联交
易决策制度
等规定，在上
市公司董事
会、股东大会
对关联交易
事项进行表
决时，继续履
行关联董事、
关联股东回
避表决的义
务。（5）本公
司及其关联
企业与上市
公司依法签
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
订协议时保
证相关交易
均遵循市场
公平原则进
行，本公司及
其关联企业
将不会要求
或接受上市
公司给予比
在任何一项
市场公平交
易中第三者
更优惠的条
件，保证不利
用上市公司
控股股东地
位损害上市
公司及其他
股东的合法
权益。（6）本
公司及其关
联企业将严
格和善意地
履行与上市
公司及其子
公司签订的
各种关联交
易协议，本公
司及其关联
企业将不会
向上市公司
谋求任何超
出上述协议
约定以外的
利益或收益。
如违反上述
承诺给上市
公司和/或其
子公司造成
损失，本公司
将向上市公
司和/或其子
公司作出全
面、及时和足
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
额的赔偿，并
保证积极消
除由此造成
的任何不利
影响。
关于保障上
市公司独立
性的承诺：1、
人员独立：
（1）保证上
市公司的总
经理、副总经
理、财务总
监、董事会秘
书等高级管
理人员在上
市公司专职
工作，不在本
公司及其控
制的其他企
业（以下简称
“关联企业”）
中担任董事、
监事以外的 云投集团不
2013 年 11 月
云投集团 其他职务，且 无期限 存在违反该
15 日
不在本公司 承诺的情形。
及其关联企
业领薪。（2）
保证上市公
司的财务人
员独立，不在
本公司及其
关联企业中
兼职或领取
报酬。（3）保
证上市公司
拥有完整独
立的劳动、人
事及薪酬管
理体系，该等
体系和本公
司及其关联
企业之间完
全独立。2、
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资产独立：
（1）保证上
市公司具有
独立完整的
资产并于本
公司及其关
联企业资产
严格分开，上
市公司的资
产全部能处
于上市公司
的控制下，并
为上市公司
独立拥有和
运营。（2）保
证本公司及
其关联企业
不以任何方
式违法违规
占有上市公
司的资金、资
产。3、财务
独立：（1）保
证上市公司
建立独立的
财务部门和
独立的财务
核算体系。
（2）保证上
市公司具有
规范、独立的
财务会计制
度和对分公
司、子公司的
财务管理制
度。（3）保证
上市公司独
立的银行开
户，不与本公
司及其关联
企业共用一
个银行账户。
（4）保证上
市公司能够
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作出独立的
财务决策，本
公司及其关
联企业不通
过违法违规
的方式干预
上市公司的
资金使用调
度。（5）保证
上市公司依
法独立纳税。
4、机构独立：
（1）保证上
市公司建立
健全上市公
司法人治理
结构，拥有独
立、完整的组
织机构。（2）
保证上市公
司的股东大
会、董事会、
独立董事、监
事会、总经理
等依照法律、
法规和公司
章程独立行
使职权。（3）
保证上市公
司拥有独立、
完整的组织
机构，与本公
司及其关联
企业间不发
生机构混同
的情形。5、
业务独立：
（1）保证上
市公司拥有
独立开展经
营活动的资
产、人员、资
质和能力，具
有面向市场
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独立自主持
续经营的能
力。（2）保证
本公司除通
过合法程序
行使股东权
利外，不对上
市公司的业
务活动进行
干预。（3）保
证尽量减少
本公司及其
关联企业与
上市公司的
关联交易，无
法避免的关
联交易则按
照“公开、公
平、公正”的原
则依法进行。
6、保证上市
公司在其他
方面与本公
司及其关联
企业保持独
立。上述承诺
持续有效，直
至本公司对
上市公司不
再有重大影
响为止。如违
反上述承诺，
并因此给上
市公司造成
经济损失，本
公司将向上
市公司进行
赔偿。
1、徐洪尧、
张国英关于 云投集团、徐
云投集团、徐 所提供资料 2013 年 11 月 洪尧、张国英
无期限
洪尧、张国英 真实、准确、 13 日 不存在违反
完整的声明 该承诺情形。
与承诺（1）
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承诺所提供
纸质版和电
子版文件资
料均完整、真
实、可靠，有
关副本材料
或者复印件
与原件一致，
文件上所有
签字与印章
皆真实、有
效。（2）保证
所提供资料
和信息的真
实性、准确性
和完整性，保
证不存在任
何虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，并对所提
供资料和信
息的真实性、
准确性。
徐洪尧、张国
英承诺：1、
已经依法对
洪尧园林履
行出资义务，
不存在任何 徐洪尧、张国
虚假出资、延 英所持标的
期出资、抽逃 的资产股权
出资、出资不 已经过户至
徐洪尧、张国 实等违反其 公司名下，徐
无期限
英 作为股东所 洪尧、张国英
应当承担的 上述承诺仍
义务及责任 在执行中，不
的行为，不存 存在违反该
在可能影响 承诺的情形。
洪尧园林合
法存续的情
况。2、对洪
尧园林的股
权具有合法、
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完整的所有
权，有权转让
其持有的洪
尧园林股权；
洪尧园林的
股权不存在
质押等任何
担保权益，不
存在冻结、查
封或者其他
任何被采取
强制保全措
施的情形，不
存在禁止转
让、限制转
让、其他任何
权利限制的
任何公司内
部管理制度
文件、股东协
议、合同、承
诺或安排，亦
不存在任何
可能导致上
述股权被有
关司法机关
或行政机关
查封、冻结、
征用或限制
转让的未决
或潜在的诉
讼、仲裁以及
任何其他行
政或司法程
序。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
鉴于公司在
云投集团控
实际损失发 严格履行承
股期间实施 2017 年 10 月
其他对公司中小股东所作承诺 云投集团 生后 12 个月 诺。尚未达到
的南充西华 12 日
内 履行条件
体育公园 4 个
BT 项目及六
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
盘水外国语
实验学校工
程项目发生
了下游施工
方南充市华
盛建筑工程
有限公司起
诉公司及其
南充分公司、
西部水电建
设有限公司
起诉公司的
“建筑工程施
工合同”纠纷
案件。为保护
公司中小股
东利益，云投
集团承诺，将
积极推动上
述案件解决，
并督促公司
就可能造成
的损失通过
起诉业主单
位等方式进
行弥补。如确
实无法弥补，
云投集团承
诺，对因上述
两起诉讼导
致公司利益
损失部分在
12 个月内给
予补偿。
云投集团控
股公司后，公
司 2012 年至
2016 年营业
收入、净利润 2017 年 01 月 严格履行承
云投集团 无期限
连续实现了 12 日 诺
增长，在此期
间，云投集团
作为公司的
控股股东，给
28
云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
予了公司资
金及业务支
持。2017 年，
公司正在实
施业务转型，
受市政项目
进一步规范
管理、产业政
策调整和宏
观政策变化
等影响，公司
财务费用及
资产减值损
失同比增长
较大，导致上
半年度发生
了业绩亏损。
作为公司控
股股东，云投
集团支持公
司做强做精
业务、积极谋
求转型发展
实现可持续
经营，将帮助
公司解决历
史遗留问题、
谋求发展路
径。基于对公
司未来前景
的预期及云
投集团的资
源支持，云投
集团对公司
未来发展充
满信心。云投
集团承诺将
积极履行公
司控股股东
职责，持续提
升经营发展
能力，保证公
司当前不发
生退市风险。
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云南云投生态环境科技股份有限公司 2019 年第三季度报告正文
承诺是否按时履行 是
四、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
五、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
七、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
云南云投生态环境科技股份有限公司
董事长：张清
2019 年 10 月 24 日
30
