江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
江苏九鼎新材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人顾清波、主管会计工作负责人冯建兵及会计机构负责人(会计主
管人员)冯建兵声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,430,000,056.11 2,137,561,682.61 13.68%
归属于上市公司股东的净资产（元） 884,961,252.72 880,488,832.03 0.51%
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 187,893,075.19 10.77% 551,927,648.58 5.97%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,659,898.80 -56.33% 7,517,926.70 -44.88%
归属于上市公司股东的扣除非经常
-450,258.57 -144.63% 1,024,359.52 -86.29%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 81,780,849.68 291.50%
基本每股收益（元/股） 0.01 -50.00% 0.03 -50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.01 -50.00% 0.03 -50.00%
加权平均净资产收益率 0.19% -0.33% 0.85% -1.72%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 153,029.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,574,545.16
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 93,981.08
减：所得税影响额 327,988.36
少数股东权益影响额（税后） 0.11
合计 6,493,567.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 17,014 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
江苏九鼎集团有限公司 境内非国有法人 46.85% 119,811,070 5,451,241 质押 62,451,241
顾清波 境内自然人 3.98% 10,173,772 2,343,141 冻结 7,178,000
长信基金-浦发银行-中金投资 1 号资
其他 3.06% 7,830,631 0
产管理计划
于福收 境内自然人 2.37% 6,056,935 0
苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有
境内非国有法人 1.66% 4,239,854 0
限合伙）
上银瑞金资产-上海银行-慧富 8 号专
其他 1.21% 3,089,037 0
项资产管理计划
王安军 境内自然人 0.82% 2,102,200 0
王明波 境内自然人 0.55% 1,408,900 0
赵吉庆 境内自然人 0.52% 1,330,000 0
鹏华资产-招商银行-开源证券定增 1
其他 0.47% 1,205,330 0
号专项资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
江苏九鼎集团有限公司 114,359,829 人民币普通股 114,359,829
长信基金-浦发银行-中金投资 1 号资产管理计划 7,830,631 人民币普通股 7,830,631
于福收 6,056,935 人民币普通股 6,056,935
苏州夏启安丰九鼎创业投资中心（有限合伙） 4,239,854 人民币普通股 4,239,854
上银瑞金资产-上海银行-慧富 8 号专项资产管理计划 3,089,037 人民币普通股 3,089,037
顾清波 2,543,444 人民币普通股 2,543,444
王安军 2,102,200 人民币普通股 2,102,200
王明波 1,408,900 人民币普通股 1,408,900
赵吉庆 1,330,000 人民币普通股 1,330,000
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鹏华资产-招商银行-开源证券定增 1 号专项资产管理
1,205,330 人民币普通股 1,205,330
计划
上述股东之间，江苏九鼎集团有限公司、顾清波之间存在关联关系，
上述股东关联关系或一致行动的说明
不存在一致行动，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。
公司控股股东江苏九鼎集团有限公司除通过普通证券账户持有
83,736,070 股外，还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
券账户持有 36,075,000 股，实际合计持有 119,811,070 股；公司股东赵
有）
吉庆通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
1,330,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目：
1、报告期末货币资金较年初余额增加7436.08万元，增长了176.89%，主要原因是报告期内应收账款回笼、流动资金借款增
加带来银行存款增加，以及报告期内银行承兑汇票保证金增加，使得其他货币资金余额增加。
2、报告期末其他应收款较年初余额增加932.52万元，增长了123.61%，主要原因是报告期末预付投标保证金及个人借款备用
金增加所致。
3、报告期末存货较年初余额增加10100.75万元，增长了49.82%，主要原因是报告期末全资子公司山东九鼎新材料有限公司
玻纤池窑拉丝生产线项目产能提升带来存货备货量增加。
4、报告期末长期应收款较年初余额增加4,600万元，增长了460.00%，主要原因是报告期支付给克什克旗联谊汇风新能源有
限公司财务资助款增加。
5、报告期末长期股权投资较年初余额增加3203.14万元，增长了60.23%，主要原因是报告期内对北京添睿九鼎创新科技中心
（有限合伙）投资2500万元和对北京九鼎佑丰科创技术中心（有限合伙）投资1000万元。
6、报告期末在建工程较年初余额增加7295.10万元，增长了120.63%，主要原因是报告期内启动窑炉改造项目及全资子公司
山东九鼎新材料有限公司产能提升改造。
7、报告期末长期待摊费用较年初余额减少20.32万元，下降了100.00%，主要原因是报告期末长期待摊费用已摊销完毕。
8、报告期末短期借款较年初余额增加24517.29万元，增长了82.24%，主要原因是报告期根据经营需要新增银行借款。
9、报告期末应付票据较年初余额增加2948.78万元，增长了140.74%，主要原因是报告期增加开立银行承兑汇票所致。
10、报告期末应交税费较年初余额减少202.11万元，下降了35.34%，主要原因是报告期支付完2015年度企业所得税所致。
11、报告期末应付利息较年初余额增加45.86万元，增长了108.43%，主要原因是报告期末流动资金借款增加致计提利息增加，
以及个别借款采用到期还本付息，期末余额中包含了从借款日至报告期末的应付利息。
12、报告期末一年内到期的非流动负债较年初余额减少5897.35万元，下降了38.08%，主要原因是报告期末一年内到期的长
期借款减少。
13、报告期末长期应付款较年初余额增加5591.26万元，增长了106.02%，主要原因是报告期内增加融资租赁固定资产业务。
14、报告期末少数股东权益较年初余额减少55.93万元，下降了89.61%，主要原因是报告期末控股子公司银川九鼎金业风能
复合材料有限公司净利润减少。
二、收入、利润项目：
年初至报告期
1、报告期内，营业税金及附加较上年同期增加了158.66万元，增长了56.79%，主要原因是报告期内应缴增值税增加，相应
缴纳的城建税和教育费附加上升。
2、报告期内，财务费用较上年同期增加了944.39万元，增长了37.83%，主要原因是报告期内母公司增加融资租赁租息；山
东九鼎池窑拉丝生产线投产运行，项目贷款利息停止资本化。
3、报告期内，资产减值损失较上年同期减少了820.59万元，下降368.37%，主要原因是报告期内加大应收账款回笼力度，收
回了部分账龄较长的应收账款。
4、报告期内，投资收益较上年同期减少了117.79万元，下降37.76%，主要原因是报告期内参股公司如皋市汇金农村小额贷
款公司净利润减少所致。
5、报告期内，非流动资产处置利得较上年同期减少183.41万元，下降了92.30%，主要原因是上年同期发生固定资产清理收
益205.53万元，而今年同期只有15.30万元。
6、报告期内，所得税费用较上年同期增加了129.27万元，增长了72.42%，主要原因是本报告期内冲回了前期计提的资产减
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值损失，相应转回前期计提的递延所得税费用。
7、报告期内，归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少了612.21万元，下降了44.88%，主要原因是报告期内母公司财
务费用增加；山东九鼎项目的效益未得到体现，同时项目贷款利息停止资本化，财务费用增加。
8、报告期内，少数股东损益较上年同期减少了21.26万元，下降了61.33%，主要原因是报告期内控股子公司银川九鼎金业风
能复合材料有限公司亏损较上年同期增加。
三、现金流量表项目：
1、报告期内，收到的税费返还较上年同期减少394.60万元，下降了83.51%，主要原因是报告期内收到的出口产品退税减少。
2、报告期内，支付的各项税费较上年同期增加873.14万元，增长了45.87%，主要原因是报告期内支付的2015年度企业所得
税及增值税增加。
3、报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加6089.15万元，增长了291.5%，主要原因是报告期内销售商品、
提供劳务收到的现金增加；以及报告期内开立的银行承兑汇票增加，使得本期购买商品、接受劳务支付的现金减少。
4、报告期内，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金较上年同期增加5486.27万元，增长了2954.36%，主要原
因是报告期内收到的处置固定资产金额增加所致。
5、报告期内，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期减少21168.96万元，下降了81.44%，主要原
因是上年同期山东九鼎池窑拉丝生产线项目投入较大。
6、报告期内，投资支付的现金增加1763.42万元，增长了101.52%，主要原因是报告期内增加了对北京添睿九鼎创新科技中
心（有限合伙）、北京九鼎佑丰科创技术中心（有限合伙）投资。
7、报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加20209.46万元，主要原因是报告期内购建固定资产、无形资产
和其他长期资产支付的现金较上年同期减少所致。
8、报告期内，吸收投资收到的现金较上年同期减少44125.00万元，主要原因是上年同期收到非公开发行股份项目资金。
9、报告期内，取得借款收到的现金较上年同期增加31697.56万元，增长了84.49%，主要原因是报告期内根据经营需要新增
银行借款所致。
10、报告期内，收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期减少3637.71万元，下降了32.96%，主要原因是报告期内到期的
银行承兑汇票保证金较上年同期减少所致。
11、报告期内，支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加4905.50万元，增加了45.57%，主要原因是报告期内支付的
银行承兑汇票保证金较上年同期增加所致。
12、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少24888.29万元，下降了92.57%，主要原因是上年同期收到非公
开发行股份项目资金。
13、报告期内，汇率变动对现金及现金等价物的影响较上年同期减少378.52万元，下降了84.95%，主要原因是报告期内人民
币对美元汇率相对稳定，使得美元结汇差低于去年同期。
14、报告期内，现金及现金等价物净增加额较上年同期增加1031.81万元，增长了42.23%，主要原因是报告期内经营活动产
生的现金流量净额和投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
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收购报告书或权益变动报告书
中所作承诺
资产重组时所作承诺
保证公司/本人及所
控制的企业不直接或
江苏九鼎集团有限公司、避免同业竞 2007 年 12 无期限
间接从事与本公司相 履行承诺
顾清波 争的承诺 月 16 日
同或类似的生产、经
营业务。
自江苏九鼎新材料股
份有限公司非公开发
江苏九鼎集团有限公司 2015 年 07 36 个月
股份锁定 行的股票上市之日起 履行承诺
首次公开发行或再融资时所作 月 22 日
36 个月内，不转让所
承诺
认购的本公司股份。
鹏华资产管理（深圳）有
限公司、国投瑞银基金管 自江苏九鼎新材料股
理有限公司、财通基金管 份有限公司非公开发
2015 年 07
理有限公司、上银瑞金资 股份锁定 行的股票上市之日起 12 个月 履行完毕
月 22 日
本管理有限公司、于福 12 个月内，不转让所
收、苏州夏启安丰九鼎创 认购的本公司股份。
业投资中心（有限合伙）
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应
当详细说明未完成履行的具体 不适用
原因及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-80.00% 至 -50.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
320.39 至 800.98
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,601.96
公司年产 5 万吨高性能玻璃纤维池窑生产线、连续毡等新项目未正常获得
业绩变动的原因说明
收益，预计业绩可能会出现一定幅度的下降。
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 116,398,782.64 42,037,983.94
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,826,441.81 8,017,460.07
应收账款 196,482,787.65 206,992,340.41
预付款项 52,600,492.35 48,465,068.26
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 16,869,223.40 7,543,977.44
买入返售金融资产
存货 303,772,626.23 202,765,087.17
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 43,305,471.38 37,876,323.77
流动资产合计 736,255,825.46 553,698,241.06
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 22,920,000.00 22,920,000.00
持有至到期投资
长期应收款 56,000,000.00 10,000,000.00
长期股权投资 85,211,022.07 53,179,655.64
投资性房地产 17,656,260.12 18,606,357.72
固定资产 1,245,611,987.85 1,282,212,088.84
在建工程 133,425,823.62 60,474,872.69
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 91,936,201.87 94,381,424.13
开发支出
商誉
长期待摊费用 203,239.81
递延所得税资产 4,982,935.12 5,885,802.72
其他非流动资产 36,000,000.00 36,000,000.00
非流动资产合计 1,693,744,230.65 1,583,863,441.55
资产总计 2,430,000,056.11 2,137,561,682.61
流动负债：
短期借款 543,303,084.10 298,130,160.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 50,440,263.50 20,952,454.38
应付账款 327,301,275.57 279,938,785.81
预收款项 11,494,632.04 12,441,412.25
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,996,755.00 13,446,499.14
应交税费 3,666,585.47 5,687,727.62
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应付利息 881,602.62 422,970.11
应付股利
其他应付款 22,641,593.61 26,964,000.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 95,905,564.55 154,879,025.24
其他流动负债
流动负债合计 1,065,631,356.46 812,863,034.95
非流动负债：
长期借款 348,070,968.75 363,989,121.62
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 108,649,111.59 52,736,521.86
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 22,622,500.00 26,860,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 479,342,580.34 443,585,643.48
负债合计 1,544,973,936.80 1,256,448,678.43
所有者权益：
股本 255,744,208.00 255,744,208.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 444,547,162.16 444,547,162.16
减：库存股
其他综合收益 142,042.00 142,042.00
专项储备
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盈余公积 27,017,368.81 27,017,368.81
一般风险准备
未分配利润 157,510,471.75 153,038,051.06
归属于母公司所有者权益合计 884,961,252.72 880,488,832.03
少数股东权益 64,866.59 624,172.15
所有者权益合计 885,026,119.31 881,113,004.18
负债和所有者权益总计 2,430,000,056.11 2,137,561,682.61
法定代表人：顾清波 主管会计工作负责人：冯建兵 会计机构负责人：冯建兵
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 111,531,619.73 39,230,206.93
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,949,022.49 6,837,993.88
应收账款 482,428,879.88 343,754,782.59
预付款项 27,813,935.48 33,829,636.13
应收利息
应收股利
其他应收款 11,011,144.78 5,929,870.18
存货 198,197,934.93 172,346,453.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 350,043.23 458,240.55
流动资产合计 833,282,580.52 602,387,183.62
非流动资产：
可供出售金融资产 18,720,000.00 18,720,000.00
持有至到期投资
长期应收款 56,000,000.00 10,000,000.00
长期股权投资 247,019,292.07 214,987,925.64
投资性房地产 3,549,552.43 3,835,041.16
13
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固定资产 781,743,449.06 778,625,700.78
在建工程 56,174,632.52 7,331,420.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,881,693.01 47,541,715.31
开发支出
商誉
长期待摊费用 203,239.81
递延所得税资产 3,848,287.90 3,987,448.68
其他非流动资产 36,000,000.00 36,000,000.00
非流动资产合计 1,248,936,906.99 1,121,232,491.40
资产总计 2,082,219,487.51 1,723,619,675.02
流动负债：
短期借款 531,303,084.10 296,130,160.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 54,840,263.50 20,952,454.38
应付账款 195,805,915.90 147,194,324.34
预收款项 9,861,849.22 11,231,440.84
应付职工薪酬 8,565,962.36 11,814,273.18
应交税费 3,350,721.79 5,368,596.54
应付利息 859,685.96 417,970.11
应付股利
其他应付款 8,984,063.77 15,723,314.34
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 86,500,121.84 145,473,582.53
其他流动负债
流动负债合计 900,071,668.44 654,306,116.26
非流动负债：
长期借款 160,298,833.33 112,255,522.66
应付债券
14
江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 108,649,111.59 52,736,521.86
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 15,560,000.00 15,560,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 284,507,944.92 180,552,044.52
负债合计 1,184,579,613.36 834,858,160.78
所有者权益：
股本 255,744,208.00 255,744,208.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 444,367,162.16 444,367,162.16
减：库存股
其他综合收益 142,042.00 142,042.00
专项储备
盈余公积 27,017,368.81 27,017,368.81
未分配利润 170,369,093.18 161,490,733.27
所有者权益合计 897,639,874.15 888,761,514.24
负债和所有者权益总计 2,082,219,487.51 1,723,619,675.02
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 187,893,075.19 169,623,390.23
其中：营业收入 187,893,075.19 169,623,390.23
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 187,773,368.08 170,180,794.97
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其中：营业成本 155,134,911.15 126,200,904.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,388,136.04 484,254.14
销售费用 10,609,720.20 14,145,315.59
管理费用 17,254,436.59 21,631,227.51
财务费用 5,640,500.84 8,273,070.68
资产减值损失 -2,254,336.74 -553,977.45
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
14,887.09 850,589.87
列）
其中：对联营企业和合营
14,887.09 850,589.87
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 134,594.20 293,185.13
加：营业外收入 2,163,386.93 3,450,505.57
其中：非流动资产处置利得 1,922,188.40
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
2,297,981.13 3,743,690.70
列）
减：所得税费用 854,376.29 227,089.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,443,604.84 3,516,601.45
归属于母公司所有者的净利润 1,659,898.80 3,800,613.54
少数股东损益 -216,293.96 -284,012.09
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
16
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其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,443,604.84 3,516,601.45
归属于母公司所有者的综合收益
1,659,898.80 3,800,613.54
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -216,293.96 -284,012.09
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.02
（二）稀释每股收益 0.01 0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：顾清波 主管会计工作负责人：冯建兵 会计机构负责人：冯建兵
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 143,669,476.48 169,118,992.22
减：营业成本 111,595,961.07 125,900,550.41
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营业税金及附加 1,381,636.58 401,233.54
销售费用 8,533,168.62 14,052,193.15
管理费用 11,987,109.71 16,578,060.09
财务费用 5,142,477.28 8,210,093.14
资产减值损失 -477,262.12 -480,647.10
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
14,887.09 850,589.87
列）
其中：对联营企业和合营企
14,887.09 850,589.87
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,521,272.43 5,308,098.86
加：营业外收入 354,863.77 2,037,805.57
其中：非流动资产处置利得 1,922,188.40
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
5,876,136.20 7,345,904.43
列）
减：所得税费用 881,420.43 218,629.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,994,715.77 7,127,275.30
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
18
江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 4,994,715.77 7,127,275.30
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 551,927,648.58 520,849,947.87
其中：营业收入 551,927,648.58 520,849,947.87
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 550,654,358.27 516,648,000.45
其中：营业成本 428,669,106.38 392,255,813.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,380,470.03 2,793,852.41
销售费用 33,584,242.93 34,934,969.39
管理费用 55,589,762.38 59,470,630.17
财务费用 34,408,989.55 24,965,097.54
资产减值损失 -5,978,213.00 2,227,637.23
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,941,366.42 3,119,227.21
列）
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江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
511,366.42 1,823,227.21
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,214,656.73 7,321,174.63
加：营业外收入 6,823,980.04 7,758,980.32
其中：非流动资产处置利得 153,029.41 1,987,126.88
减：营业外支出 2,424.39 1,941.75
其中：非流动资产处置损失 1,787.50 1,941.75
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
10,036,212.38 15,078,213.20
列）
减：所得税费用 3,077,591.24 1,784,904.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,958,621.14 13,293,308.81
归属于母公司所有者的净利润 7,517,926.70 13,639,993.53
少数股东损益 -559,305.56 -346,684.72
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
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江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 6,958,621.14 13,293,308.81
归属于母公司所有者的综合收益
7,517,926.70 13,639,993.53
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -559,305.56 -346,684.72
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.06
（二）稀释每股收益 0.03 0.06
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 450,886,271.45 507,861,801.96
减：营业成本 342,959,568.20 381,855,545.79
营业税金及附加 4,247,312.79 2,477,616.55
销售费用 28,685,593.10 34,668,553.41
管理费用 39,071,849.95 47,548,228.84
财务费用 26,716,470.01 24,127,879.72
资产减值损失 -927,738.52 36,287.11
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,941,366.42 3,119,227.21
列）
其中：对联营企业和合营企
511,366.42 1,823,227.21
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,074,582.34 20,266,917.75
加：营业外收入 2,188,376.61 3,585,409.26
其中：非流动资产处置利得 153,029.41 2,055,255.82
减：营业外支出 1,787.50 1,941.75
其中：非流动资产处置损失 1,787.50 1,941.75
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
14,261,171.45 23,850,385.26
列）
21
江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 2,313,884.42 2,294,421.00
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,947,287.03 21,555,964.26
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 11,947,287.03 21,555,964.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 598,794,881.76 549,607,674.43
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
22
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收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 779,462.85 4,725,486.50
收到其他与经营活动有关的现金 9,401,036.53 11,551,397.47
经营活动现金流入小计 608,975,381.14 565,884,558.40
购买商品、接受劳务支付的现金 284,224,175.30 317,722,421.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 130,960,592.96 118,518,206.33
支付的各项税费 27,768,132.92 19,036,777.75
支付其他与经营活动有关的现金 84,241,630.28 89,717,798.76
经营活动现金流出小计 527,194,531.46 544,995,203.95
经营活动产生的现金流量净额 81,780,849.68 20,889,354.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,822,585.71 5,646,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资
56,719,663.94 1,857,006.68
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 61,542,249.65 7,503,006.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资
48,227,720.77 259,917,273.67
产支付的现金
投资支付的现金 35,004,165.77 17,370,000.00
质押贷款净增加额
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取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 46,000,000.00
投资活动现金流出小计 129,231,886.54 277,287,273.67
投资活动产生的现金流量净额 -67,689,636.89 -269,784,266.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 441,249,994.08
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 692,153,084.61 375,177,480.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 73,997,092.79 110,374,238.47
筹资活动现金流入小计 766,150,177.40 926,801,712.55
偿还债务支付的现金 550,157,466.06 504,006,170.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 39,308,356.26 46,283,330.55
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 156,697,618.50 107,642,577.22
筹资活动现金流出小计 746,163,440.82 657,932,077.77
筹资活动产生的现金流量净额 19,986,736.58 268,869,634.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 670,797.74 4,455,962.51
五、现金及现金等价物净增加额 34,748,747.11 24,430,684.75
加：期初现金及现金等价物余额 19,971,661.75 126,365,186.03
六、期末现金及现金等价物余额 54,720,408.86 150,795,870.78
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 501,192,906.64 510,490,145.13
收到的税费返还 779,462.85 4,725,486.50
收到其他与经营活动有关的现金 7,988,485.33 29,366,104.53
经营活动现金流入小计 509,960,854.82 544,581,736.16
购买商品、接受劳务支付的现金 201,586,189.83 299,496,054.82
支付给职工以及为职工支付的现金 114,089,916.17 110,492,447.64
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江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付的各项税费 24,589,324.52 14,210,054.12
支付其他与经营活动有关的现金 176,104,763.89 207,182,128.16
经营活动现金流出小计 516,370,194.41 631,380,684.74
经营活动产生的现金流量净额 -6,409,339.59 -86,798,948.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,822,585.71 5,646,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
56,719,663.94 1,857,006.68
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 61,542,249.65 7,503,006.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
16,236,414.29 84,674,406.35
现金
投资支付的现金 44,838,165.77 62,990,586.72
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 46,000,000.00
投资活动现金流出小计 107,074,580.06 147,664,993.07
投资活动产生的现金流量净额 -45,532,330.41 -140,161,986.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 441,249,994.08
取得借款收到的现金 682,153,084.61 375,177,480.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 73,997,092.79 54,274,238.47
筹资活动现金流入小计 756,150,177.40 870,701,712.55
偿还债务支付的现金 486,407,466.06 440,256,170.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 29,042,002.69 30,485,911.53
支付其他与筹资活动有关的现金 156,697,618.50 107,004,889.72
筹资活动现金流出小计 672,147,087.25 577,746,971.25
筹资活动产生的现金流量净额 84,003,090.15 292,954,741.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 627,941.06 4,413,939.88
五、现金及现金等价物净增加额 32,689,361.21 70,407,746.21
加：期初现金及现金等价物余额 17,163,884.74 77,074,345.08
六、期末现金及现金等价物余额 49,853,245.95 147,482,091.29
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江苏九鼎新材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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