江苏九鼎新材料股份有限公司独立董事
     关于第九届董事会第四次会议相关事项的独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《中小企业板上市公司规范

运作指引》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予独立董事的职责，

我们作为江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“九鼎新材”或“公司”）的独立董事，

经对公司经营行为的审核、监督，以及对有关资料的认真审阅，基于独立、客观、公正的

立场，现对公司第九届董事会第四次会议的有关事项发表如下意见：

    一、对公司与关联方资金往来、公司累计和当期对外担保情况的独立意见

    1、公司控股股东、实际控制人、其他关联方不存在非经营性资金占用情况。

    2、截止2018年12月31日，公司审批的对外担保总额为81,200万元，审批情况如下：

    （1）2015年8月17日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过，为江苏九鼎集团有

限公司、南通九鼎针织服装有限公司、江苏九鼎天地风能有限公司、吐鲁番市荣风风力发

电有限责任公司提供担保额度合计不超过40,000万元人民币。

    2017年9月15日，公司2017年第四次临时股东大会审议通过，将上述互保对象中的南

通九鼎针织服装有限公司更换为华夏之星融资租赁有限公司，并延长互保期2年，即互保

期至2022年12月31日，其他互保事项不变。

    （2）2016年11月23日，公司2016年第四次临时股东大会审议通过，为全资子公司山

东九鼎新材料有限公司向山东鲁西融资租赁有限公司申请的3年期6,000万元融资提供连

带责任保证担保。

    （3）2016年12月27日，公司2016年第五次临时股东大会审议通过，为克什克旗腾汇

风新能源有限公司向中国建设银行赤峰分行申请10年期26,200万元项目贷款提供连带责

任保证担保。

    （4）2017年8月18日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过，为赤峰中信联谊新

能源有限责任公司提供9,000万元连带责任担保。

    截止2018年12月31日，公司实际对外担保余额为47,731.21万元。上述担保行为符合

有关规定的要求，不会损害本公司及中小股东的利益。

    二、关于公司2018年度利润分配及资本公积金转增股本的预案的独立意见

    我们认为公司2018年度利润分配预案的提议和审核程序符合有关法律、法规及公司章
程的规定，充分考虑了公司的经营状况、日常生产经营需要以及未来发展对资金的需求等

综合因素，与公司实际经营业绩匹配，有利于公司的正常经营和健康发展，具备合法性、

合规性、合理性，不存在损害投资者利益的情况。

    三、对2018年度公司内部控制自我评价报告的独立意见

    经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司对

2018年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情

况，同意公司编制的《公司2018年度内部控制自我评价报告》。

    四、关于续聘会计师事务所的独立意见
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）在近年对公司各专项审计和财务报表审计过程中，
坚持独立审计准则，较好地履行了双方签订的《业务约定书》所规范的责任和义务，同意
续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度审计机构。

    五、关于与华夏之星融资租赁有限公司开展融资租赁业务暨关联交易的独立意见

    本次关联交易定价参照当前融资租赁市场价格水平协商确定价格，符合法律法规的规

定和市场规律，不存在损害公司利益和中小股东利益的情况；本次关联交易有利于公司拓

宽融资渠道，保证公司发展的资金需求；我们一致同意公司与华夏之星融资租赁有限公司

开展融资租赁业务。

    六、对关于变更公司会计政策的独立意见
    公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符
合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存
在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司本次会计政策变更。

    七、对公司2019年日常关联交易预计的独立意见
    公司预计的2019年日常关联交易，采用等价有偿、公允市价的定价制度，均遵循公平、

公正、公开的原则。公司的关联董事回避了表决，交易公平，表决程序合法有效，不存在

损害公司利益和中小股东利益的行为。该议案尚需提交公司股东大会审议。

    （以下无正文。）
（本页无正文，为江苏九鼎新材料股份有限公司独立董事关于第九届董事会第四次会议相
关事项的独立意见签字页。）


                                       江苏九鼎新材料股份有限公司独立董事
                                               钟刚   居学成   朱鉴
                                                2019 年 4 月 25 日