江苏九鼎新材料股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 公司董事除戈海委托吴萍出席会议并行使表决权外，其余董事均亲自出席了本次审议年度报告的董事会。
1.4 立信会计师事务所有限公司为本公司2007年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人顾清波先生、主管会计工作负责人缪振先生及会计机构负责人（会计主管人员）冯建兵先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 九鼎新材
股票代码 002201
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 江苏省如皋市中山路1号
注册地址的邮政编码 226500
办公地址 江苏省如皋市中山路1号
办公地址的邮政编码 226500
公司国际互联网网址 www.cjdg.com
电子信箱 jdxc@jiudinggroup.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐荣 任正勇
联系地址 江苏省如皋市中山路1号 江苏省如皋市中山路1号
电话 0513-87530087 0513-87530125
传真 0513-87513080 0513-87513080
电子信箱 jdxc@jiudinggroup.com zyren@jiudinggroup.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 457,186,402.65 381,162,277.54 381,162,277.54 19.95% 326,802,844.99 326,802,844.99
利润总额 38,467,389.60 35,390,576.09 35,390,576.09 8.69% 22,419,810.12 22,419,810.12
归属于上市公司股东的净利润 29,703,561.40 26,880,357.24 27,435,530.70 8.27% 22,693,506.83 22,359,742.22
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 28,449,829.88 26,500,248.45 27,049,970.82 5.18% 22,654,208.18 22,320,443.57
经营活动产生的现金流量净额 34,346,439.74 36,477,840.53 36,477,840.53 -5.84% 7,478,142.15 7,478,142.15
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 741,534,528.98 451,887,153.72 453,749,857.19 63.42% 323,465,152.24 324,772,682.25
所有者权益（或股东权益） 346,358,394.27 129,754,129.40 131,616,832.87 163.16% 114,873,772.16 116,181,302.17
股本 80,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 33.33% 38,000,000.00 38,000,000.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 0.50 0.46 0.46 8.70% 0.47 0.47
稀释每股收益 0.50 0.46 0.46 8.70% 0.47 0.47
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.47 0.44 0.45 4.44% 0.47 0.47
全面摊薄净资产收益率 8.58% 20.72% 20.85% -12.27% 19.76% 19.25%
加权平均净资产收益率 20.28% 20.95% 21.12% -0.84% 19.10% 19.21%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 8.21% 20.42% 20.55% -12.34% 19.72% 19.21%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 19.42% 20.68% 20.82% -1.40% 28.60% 28.07%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.43 0.61 0.61 -29.51% 0.20 0.20
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 4.33 2.16 2.19 97.72% 3.02 3.06
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
1、非流动资产处置损益 127,128.76
2、计入当期损益的政府补助，但与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 1,918,000.00
3、除上述各项之外的其他营业外收支净额 -53,441.82
4、中国证监会认定的其他非经常性损益项目 0.00
减：所得税影响额 -737,955.42
合计 1,253,731.52
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 60,000,000 100.00% 4,000,000 4,000,000 64,000,000 80.00%
1、国家持股 20,352 20,352 20,352 0.03%
2、国有法人持股 2,271,796 3.79% 520,247 520,247 2,792,043 3.49%
3、其他内资持股 51,769,750 86.28% 3,449,225 3,449,225 55,218,975 69.02%
其中：境内非国有法人持股 40,268,138 67.11% 3,449,225 3,449,225 43,717,363 54.65%
境内自然人持股 11,501,612 19.17% 11,501,612 14.38%
4、外资持股 10,176 10,176 10,176 0.01%
其中：境外法人持股 10,176 10,176 10,176 0.01%
境外自然人持股
5、高管股份 5,958,454 9.93% 5,958,454 7.45%
二、无限售条件股份 16,000,000 16,000,000 16,000,000 20.00%
1、人民币普通股 16,000,000 16,000,000 16,000,000 20.00%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 60,000,000 100.00% 20,000,000 20,000,000 80,000,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
江苏九鼎集团有限公司 0 0 40,268,138 40,268,138 发行前股份 2010年12月26日
顾清波 0 0 3,562,120 3,562,120 发行前股份 2010年12月26日
苏州高新区中小企业担保有限公司 0 0 2,271,796 2,271,796 发行前股份 2008年12月26日
张庆容 0 0 1,817,436 1,817,436 发行前股份 2008年12月26日
胡晓东 0 0 1,135,898 1,135,898 发行前股份 2008年12月26日
姜鹄 0 0 647,658 647,658 发行前股份 2008年12月26日
徐振铎 0 0 647,658 647,658 发行前股份 2008年12月26日
朱谦信 0 0 647,658 647,658 发行前股份 2008年12月26日
徐荣 0 0 647,658 647,658 发行前股份 2008年12月26日
朱海清 0 0 454,359 454,359 发行前股份 2008年12月26日
袁建平 0 0 454,359 454,359 发行前股份 2008年12月26日
金春荣 0 0 454,359 454,359 发行前股份 2008年12月26日
顾泽波 0 0 453,360 453,360 发行前股份 2008年12月26日
刘敏 0 0 453,360 453,360 发行前股份 2008年12月26日
胡林 0 0 453,360 453,360 发行前股份 2008年12月26日
程天霞 0 0 299,877 299,877 发行前股份 2008年12月26日
王恒林 0 0 291,446 291,446 发行前股份 2008年12月26日
冯永赵 0 0 291,446 291,446 发行前股份 2008年12月26日
许京 0 0 227,180 227,180 发行前股份 2008年12月26日
徐旦 0 0 227,180 227,180 发行前股份 2008年12月26日
金韬 0 0 195,374 195,374 发行前股份 2008年12月26日
林钢 0 0 190,831 190,831 发行前股份 2008年12月26日
胡建中 0 0 181,744 181,744 发行前股份 2008年12月26日
盛艳华 0 0 172,656 172,656 发行前股份 2008年12月26日
杨文华 0 0 168,113 168,113 发行前股份 2008年12月26日
曹融融 0 0 145,395 145,395 发行前股份 2008年12月26日
王凯 0 0 136,308 136,308 发行前股份 2008年12月26日
罗建模 0 0 136,308 136,308 发行前股份 2008年12月26日
徐光鑫 0 0 136,308 136,308 发行前股份 2008年12月26日
顾雅娟 0 0 136,308 136,308 发行前股份 2008年12月26日
吴大刚 0 0 131,764 131,764 发行前股份 2008年12月26日
王雅菊 0 0 127,221 127,221 发行前股份 2008年12月26日
顾丽英 0 0 113,590 113,590 发行前股份 2008年12月26日
徐敏 0 0 113,590 113,590 发行前股份 2008年12月26日
单齐敏 0 0 109,046 109,046 发行前股份 2008年12月26日
姚文德 0 0 95,415 95,415 发行前股份 2008年12月26日
吴茂云 0 0 95,411 95,411 发行前股份 2008年12月26日
孙敏 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
沈清 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
王皎 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
蔡维 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
汤苏 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
温佳宜 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
翟志兰 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
潘雄伟 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
苏幸 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
徐志艳 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
夏敏 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
沈亚珍 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
姜敏 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
许静仪 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
邱红 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
吴铭智 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
李东 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
沈尔菊 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
何敏敏 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
王亚唯 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
沈光俊 0 0 90,872 90,872 发行前股份 2008年12月26日
网下配售发行的股份 0 0 4,000,000 4,000,000 网下配售 2008年03月26日
合计 0 0 64,000,000 64,000,000 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 15,870
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
江苏九鼎集团有限公司 境内非国有法人 50.34% 40,268,138 40,268,138 0
顾清波 境内自然人 4.45% 3,562,120 3,562,120 0
苏州高新中小企业担保公司 国有法人 2.84% 2,271,796 2,271,796 0
张庆荣 境内自然人 2.27% 1,817,436 1,817,436 0
胡晓东 境内自然人 1.42% 1,135,898 1,135,898 0
朱谦信 境内自然人 0.81% 647,658 647,658 0
姜鹄 境内自然人 0.81% 647,658 647,658 0
徐振铎 境内自然人 0.81% 647,658 647,658 0
徐荣 境内自然人 0.81% 647,658 647,658 0
朱海清 境内自然人 0.57% 454,359 454,359 0
袁建平 境内自然人 0.57% 454,359 454,359 0
金春荣 境内自然人 0.57% 454,359 454,359 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
刘高峰 200,008 人民币普通股
刘春景 134,546 人民币普通股
方毅生 115,300 人民币普通股
王莉 69,015 人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司 65,176 人民币普通股
童雯倩 57,980 人民币普通股
许力 55,551 人民币普通股
褚君飞 53,610 人民币普通股
何燕红 50,000 人民币普通股
李华 49,300 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，江苏九鼎集团有限公司与顾清波、朱谦信、姜鹄、徐荣、徐振铎存在关联关系，不存在一致行动人，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人。前10名无限售条件流通股股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东为江苏九鼎集团有限公司，持有本公司40,268,138股，持股比例为50.34%；法定代表人为徐振铎；注册资本、实收资本均为5,000万元，股东由28名自然人构成；注册地为如皋市中山路5号，主要生产经营地为如皋市。九鼎集团经营范围为针织织物漂染、服装、针织面料及辅料制造、销售；丝毯（地毯）、挂毯、绗缝制品的制造、销售；企业资产投资、管理与咨询。公司实际控制人为顾清波，中国国籍，无其他国家或地区长期居留权。5年来一直任本公司董事长兼总经理，目前持有公司3562120股，持有公司控股股东九鼎集团39.26%的股份。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
顾清波 董事长、总经理 男 59 2004年12月20日 2008年02月01日 3,562,120 3,562,120 18.00 否
徐荣 副董事长、董事会秘书 男 55 2004年12月20日 2008年02月01日 647,658 647,658 15.00 否
刘定生 董事、副总经理 男 46 2004年12月20日 2008年02月01日 0 0 15.00 否
姜鹄 董事、副总经理 男 58 2004年12月20日 2008年02月01日 647,658 647,658 15.00 否
戈海 董事 男 39 2006年01月01日 2008年02月01日 0 0 0.00 否
吴萍 董事 男 38 2006年01月01日 2008年02月01日 0 0 0.00 否
姜肇中 独立董事 男 64 2005年04月21日 2008年02月01日 0 0 3.51 否
段威 独立董事 男 32 2006年06月23日 2008年02月01日 0 0 3.51 否
濮尊周 独立董事 女 72 2006年06月23日 2008年02月01日 0 0 3.51 否
朱谦信 监事会主席 男 63 2004年12月20日 2008年02月01日 647,658 647,658 9.33 否
陶娟 监事 男 43 2006年01月01日 2008年02月01日 0 0 0.00 否
顾明 监事 男 41 2005年10月09日 2008年02月01日 0 0 7.20 否
胡林 副总经理 男 50 2006年06月23日 2008年02月01日 453,360 453,360 15.00 否
冯建兵 财务总监 男 38 2004年12月20日 2008年02月01日 0 0 10.42 否
合计 - - - - - 5,958,454 5,958,454 - 115.48 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
顾清波 董事长 4 4 0 0 否
徐荣 副董事长 4 4 0 0 否
姜鹄 董事 4 4 0 0 否
刘定生 董事 4 4 0 0 否
戈海 董事 4 4 0 0 否
吴萍 董事 4 4 0 0 否
姜肇中 独立董事 4 4 0 0 否
段威 独立董事 4 4 0 0 否
濮尊周 独立董事 4 4 0 0 否
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2007年是公司发展历程中具有重要意义的一年。公司上下通过不懈努力，成功突破了长期以来制约公司快速发展的原材料供应和资金两大瓶颈。（一）通过精心调试，公司万吨池窑项目于报告期末达到预定目标。该座池窑是国内第一座全电熔池窑，采用的深池冷顶电熔技术填补国内池窑技术的空白，具有显著的节能减排效果；该座池窑也是国内第一座纺织型池窑，解决了多年来公司纺织玻纤制品原材料产能不足的瓶颈，同时池窑生产的高品质玻纤纱也为公司纺织玻纤制品的质量提升和工艺提升提供了保证。（二）经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]449号文核准，公司首次公开发行2000万人民币普通股，并于2007年12月26日在深圳证券交易所上市，成功实现了与资本市场对接。募集资金总额扣除发行费用后的净额为18,503.80万元，解决了公司投资项目的资金筹措问题，同时为公司经营业务的开拓奠定了坚实的基础。2007年也是公司接受挑战的一年。人民币持续升值、出口退税率下调等因素给公司经营带来了较大的压力。面对压力，公司脚踏实地，采取措施积极应对：（一）在巩固老客户开发优质新客户的同时适度调整公司的产品经营策略和定价策略，主导产品及新产品的内销比重有所增加。下半年公司出口产品综合提价幅度达到5%以上；（二）有计划、有步骤地展开了远期结汇、即时结汇、信用证押汇、多货币结算等手段，较好降低了汇率风险，降低了财务费用；（三）全面推行卓越绩效管理体系，同时加强了各生产环节的技术研发和改造，生产效率和产品质量得到提高；（四）通过实施定员定编、降低定额消耗、控制采购成本、压缩管理费用等手段，成本费用得到有效控制。以上措施的实施，取得了明显效果。2007年，公司营业收入、营业利润、利润总额、净利润分别比上年增长19.95%、4.68%、8.69%、8.27%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
玻璃及玻璃纤维制品制造 42,634.97 31,709.17 25.63% 21.41% 25.28% 0.35%
主营业务分产品情况
纺织型玻纤深加工制品 30,458.28 22,996.28 24.50% 17.79% 21.70% 2.80%
玻璃钢制品 12,176.69 8,712.88 28.45% 31.53% 35.84% -7.39%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
中国大陆 14,648.79 25.44%
中国大陆以外国家地区 27,986.18 19.41%
6.4 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
募集资金总额 18,503.80 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更） 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化
纺织玻纤深加工制品生产线技术改造项目 否 9,997.00 9,997.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2009年06月30日 0.00 否 否
玻璃纤维增强复合材料生产线技术改造项目 否 8,506.80 8,506.80 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00% 2009年06月30日 0.00 否 否
合计 - 18,503.80 18,503.80 0.00 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 募集资金于2007年12月14日到位，已至年末，故未使用
项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化
募集资金投资项目实施地点变更情况 未发生变更
募集资金投资项目实施方式调整情况 未发生调整
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2007年3月至12月公司以自筹资金先期投入募集资金投资项目的金额为627.65万元。截至本报告日，本公司不存在募集资金置换先期投入资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2007年度，本公司未发生以闲置募集资金暂时补充公司流动资金的情况。2008年4月10日，经公司2008年第二次临时股东大会审议通过，将8,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，期限为当日起六个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
募集资金其他使用情况 公司募集资金共计203,800,000.00元，扣除发行费用18,762,000.00元后实际募集资金为185,038,000元。发行费用包括在募集资金到位时已由光大证券股份有限公司直接扣除的证券承销费和保荐费计12,985,000.00元、募集资金到位前公司已支付的发行费用4,712,000.00元及未支付的发行费用1,065,000.00元。截至本报告日止，本公司从募集资金专户中支付的上市发行费用计1,065,000.00元；公司在募集资金到位前已支付的发行费用计4,712,000.00元，已从募集资金专户中划出。
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
万吨纺织玻璃纤维池窑拉丝项目 3,059.05 完工 到报告期末，刚刚达到预设能力
合计 3,059.05 - -
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经立信会计师事务所有限公司审计，公司2007年度实现净利润29,703,561.40元，提取10%的法定盈余公积金2,970,356.14元后，本期可供分配利润为26,733,205.26元，加年初未分配利润51,746,749.18元，2007年末实际可供股东分配利润为78,479,954.44元，资本公积金为172,869,038.46元。公司以总股本8,000万股计算，拟按每10股派送1股红股，每10股派送现金0.112元（含税）；拟用资本公积金按每10股转增2股的比例转增股本。实施利润分配和资本公积转增股本方案后，总股本变为10,400万股,尚余未分配利润为70479954.44元，资本公积金156,869,038.46元。提交股东大会审议表决。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
如皋市伊斯佩尔工艺品公司 596.29 2.44% 0.00 0.00%
合计 596.29 2.44% 0.00 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额39.00万元
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2007年非经营性资金占用及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
本公司在报告期内公司控股股东江苏九鼎集团有限公司及实际控制人顾清波先生已向公司做出避免同业竞争的承诺及自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。目前正在履行中，报告期内未发行同业竞争的情形。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、_报告期内监事会工作情况报告期内，公司监事会共召开了两次会议，会议召开情况如下：（一）公司于2007年2月16日召开了第五届监事会第六次会议，审议并通过了以下事项：1、公司2006年度监事会工作报告；2、关于修订《监事会议事规则》的议案。（二）公司于2007年7月28日召开了第五届监事会第七次会议，审议并通过了以下事项：1、审议通过了《关于公司三年一期财务报告的议案》；2、审议通过了《关于与截止2007年6月30日财务报表及资产安全相关的内部控制制度及其有效性的说明的议案》。二、_监事会对报告期内公司相关事项的意见1、公司依法运作情况报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，列席了公司报告期内召开的股东大会、董事会，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。在此基础上，监事会认为：公司决策程序严格遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及公司章程等作出的相关规定，公司董事及高级管理人员在执行职务时无违反法律、法规、公司章程及损害公司、股东利益的行为。2、检查公司财务的情况报告期内，公司监事会对公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督和检查。监事会认为：上述事项符合国家财务法律、法规的规定，公允地反映了公司2007年度的财务状况及生产经营状况，立信会计师事务所出具的审计意见是真实、公正的。3、募集资金使用情况报告期内，公司不存在募集资金使用情况。4、公司收购、出售资产情况报告期内，公司无重大资产收购和出售行为。5、关联交易报告期内，监事会认为2007年度与关联方所发生的关联交易是公平、合理的，没有损害公司及其他股东的利益。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
审 计 报 告信会师报字（2008）第11018号江苏九鼎新材料股份有限公司全体股东：我们审计了后附的江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称"九鼎新材"）财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表、2007年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是九鼎新材管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，九鼎新材财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了九鼎新材2007年12月31日的财务状况以及2007年度的经营成果、现金流量和股东权益变动情况。立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：瞿小民 中国注册会计师：朱育勤中国?上海 二OO八年四月十日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 217,913,652.14 217,913,652.14 13,855,169.47 13,855,169.47
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00
应收票据 1,550,000.00 1,550,000.00 0.00 0.00
应收账款 103,998,580.32 103,998,580.32 83,707,317.91 83,707,317.91
预付款项 15,061,938.01 15,061,938.01 10,096,693.42 10,096,693.42
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 0.00 0.00 0.00 0.00
其他应收款 7,713,042.05 7,713,042.05 4,592,094.87 4,592,094.87
买入返售金融资产
存货 55,219,652.12 55,219,652.12 54,581,369.48 54,581,369.48
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00 0.00 0.00
流动资产合计 401,456,864.64 401,456,864.64 166,832,645.15 166,832,645.15
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00 0.00 0.00
长期股权投资 0.00 0.00 0.00 0.00
投资性房地产 8,304,984.73 8,304,984.73 8,620,955.98 8,620,955.98
固定资产 302,945,407.32 302,945,407.32 138,076,802.04 138,076,802.04
在建工程 14,193,223.51 14,193,223.51 123,684,759.83 123,684,759.83
工程物资 0.00 0.00 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00 0.00 0.00
无形资产 11,713,202.71 11,713,202.71 13,639,990.72 13,639,990.72
开发支出 0.00 0.00 0.00 0.00
商誉 0.00 0.00 0.00 0.00
长期待摊费用 994,089.90 994,089.90 1,032,000.00 1,032,000.00
递延所得税资产 1,926,756.17 1,926,756.17 1,862,703.47 1,862,703.47
其他非流动资产 0.00 0.00 0.00 0.00
非流动资产合计 340,077,664.34 340,077,664.34 286,917,212.04 286,917,212.04
资产总计 741,534,528.98 741,534,528.98 453,749,857.19 453,749,857.19
流动负债：
短期借款 170,100,000.00 170,100,000.00 94,600,000.00 94,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00
应付票据 3,000,000.00 3,000,000.00 0.00 0.00
应付账款 44,184,729.63 44,184,729.63 44,386,699.04 44,386,699.04
预收款项 9,752,122.67 9,752,122.67 4,267,014.30 4,267,014.30
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,508,489.26 7,508,489.26 10,049,950.56 10,049,950.56
应交税费 11,324,085.76 11,324,085.76 10,069,907.93 10,069,907.93
应付利息 379,381.20 379,381.20 195,469.05 195,469.05
其他应付款 13,644,213.69 13,644,213.69 11,293,152.44 11,293,152.44
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 10,020,625.00 10,020,625.00 12,022,506.00 12,022,506.00
其他流动负债
流动负债合计 269,913,647.21 269,913,647.21 186,884,699.32 186,884,699.32
非流动负债：
长期借款 125,262,487.50 125,262,487.50 135,248,325.00 135,248,325.00
应付债券 0.00 0.00 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00 0.00 0.00
专项应付款 0.00 0.00 0.00 0.00
预计负债 0.00 0.00 0.00 0.00
递延所得税负债 0.00 0.00 0.00 0.00
其他非流动负债 0.00 0.00 0.00 0.00
非流动负债合计 125,262,487.50 125,262,487.50 135,248,325.00 135,248,325.00
负债合计 395,176,134.71 395,176,134.71 322,133,024.32 322,133,024.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 80,000,000.00 80,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00
资本公积 172,869,038.46 172,869,038.46 7,831,038.46 7,831,038.46
减：库存股 0.00 0.00 0.00 0.00
盈余公积 15,009,401.37 15,009,401.37 12,039,045.23 12,039,045.23
一般风险准备
未分配利润 78,479,954.44 78,479,954.44 51,746,749.18 51,746,749.18
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 346,358,394.27 346,358,394.27 131,616,832.87 131,616,832.87
少数股东权益
所有者权益合计 346,358,394.27 346,358,394.27 131,616,832.87 131,616,832.87
负债和所有者权益总计 741,534,528.98 741,534,528.98 453,749,857.19 453,749,857.19
9.2.2 利润表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 457,186,402.65 457,186,402.65 381,162,277.54 381,162,277.54
其中：营业收入 457,186,402.65 457,186,402.65 381,162,277.54 381,162,277.54
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 420,710,699.99 420,710,699.99 346,339,028.00 346,339,028.00
其中：营业成本 339,004,572.29 339,004,572.29 279,224,178.95 279,224,178.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,394,133.93 4,394,133.93 3,456,350.90 3,456,350.90
销售费用 37,150,902.21 37,150,902.21 30,281,608.13 30,281,608.13
管理费用 25,789,577.52 25,789,577.52 20,488,733.94 20,488,733.94
财务费用 12,174,619.52 12,174,619.52 11,163,761.70 11,163,761.70
资产减值损失 2,196,894.52 2,196,894.52 1,724,394.38 1,724,394.38
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 0.00 0.00 0.00 0.00
投资收益（损失以"-"号填列） 0.00 0.00 22,114.09 22,114.09
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 0.00 0.00 0.00 0.00
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 36,475,702.66 36,475,702.66 34,845,363.63 34,845,363.63
加：营业外收入 2,236,228.54 2,236,228.54 887,998.93 887,998.93
减：营业外支出 244,541.60 244,541.60 342,786.47 342,786.47
其中：非流动资产处置损失 -127,128.76 -127,128.76 -35,823.70 -35,823.70
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 38,467,389.60 38,467,389.60 35,390,576.09 35,390,576.09
减：所得税费用 8,763,828.20 8,763,828.20 7,955,045.39 7,955,045.39
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 29,703,561.40 29,703,561.40 27,435,530.70 27,435,530.70
归属于母公司所有者的净利润 29,703,561.40 29,703,561.40 27,435,530.70 27,435,530.70
少数股东损益 0.00 0.00 0.00 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.50 0.50 0.46 0.46
（二）稀释每股收益 0.50 0.50 0.46 0.46
9.2.3 现金流量表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 447,233,984.97 447,233,984.97 395,114,836.72 395,114,836.72
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,805,787.03 3,805,787.03 3,765,020.96 3,765,020.96
收到其他与经营活动有关的现金 7,250,476.44 7,250,476.44 1,609,014.16 1,609,014.16
经营活动现金流入小计 458,290,248.44 458,290,248.44 400,488,871.84 400,488,871.84
购买商品、接受劳务支付的现金 281,670,086.31 281,670,086.31 264,971,457.58 264,971,457.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 68,564,287.86 68,564,287.86 59,793,520.10 59,793,520.10
支付的各项税费 23,711,205.91 23,711,205.91 5,726,519.07 5,726,519.07
支付其他与经营活动有关的现金 49,998,228.62 49,998,228.62 33,519,534.56 33,519,534.56
经营活动现金流出小计 423,943,808.70 423,943,808.70 364,011,031.31 364,011,031.31
经营活动产生的现金流量净额 34,346,439.74 34,346,439.74 36,477,840.53 36,477,840.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 0.00 0.00 699,010.86 699,010.86
取得投资收益收到的现金 0.00 0.00 22,114.09 22,114.09
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 0.00 0.00 0.00 0.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 0.00 0.00 0.00 0.00
收到其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 0.00 0.00
投资活动现金流入小计 0.00 0.00 721,124.95 721,124.95
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 63,565,361.81 63,565,361.81 133,315,521.33 133,315,521.33
投资支付的现金 500,000.00 500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 63,565,361.81 63,565,361.81 133,815,521.33 133,815,521.33
投资活动产生的现金流量净额 -63,565,361.81 -63,565,361.81 -133,094,396.38 -133,094,396.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 190,815,000.00 190,815,000.00 0.00 0.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 210,100,000.00 210,100,000.00 254,600,000.00 254,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 400,915,000.00 400,915,000.00 254,600,000.00 254,600,000.00
偿还债务支付的现金 146,600,000.00 146,600,000.00 161,100,000.00 161,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,931,067.87 18,931,067.87 22,220,663.62 22,220,663.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,100,639.10 4,100,639.10 1,152,000.00 1,152,000.00
筹资活动现金流出小计 169,631,706.97 169,631,706.97 184,472,663.62 184,472,663.62
筹资活动产生的现金流量净额 231,283,293.03 231,283,293.03 70,127,336.38 70,127,336.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -57,818.29 -57,818.29 -111,661.73 -111,661.73
五、现金及现金等价物净增加额 202,006,552.67 202,006,552.67 -26,600,881.20 -26,600,881.20
加：期初现金及现金等价物余额 13,855,169.47 13,855,169.47 40,456,050.67 40,456,050.67
六、期末现金及现金等价物余额 215,861,722.14 215,861,722.14 13,855,169.47 13,855,169.47
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：江苏九鼎新材料股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 60,000,000.00 7,831,038.46 12,039,045.23 51,746,749.18 131,616,832.87 38,000,000.00 17,479,500.00 9,295,492.16 51,406,310.01 116,181,302.17
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 60,000,000.00 7,831,038.46 12,039,045.23 51,746,749.18 131,616,832.87 38,000,000.00 17,479,500.00 9,295,492.16 51,406,310.01 116,181,302.17
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 20,000,000.00 165,038,000.00 2,970,356.14 26,733,205.26 214,741,561.40 22,000,000.00 -9,648,461.54 2,743,553.07 340,439.17 15,435,530.70
（一）净利润 29,703,561.40 29,703,561.40 27,435,530.70 27,435,530.70
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 29,703,561.40 29,703,561.40 27,435,530.70 27,435,530.70
（三）所有者投入和减少资本 20,000,000.00 165,038,000.00 185,038,000.00
1.所有者投入资本 20,000,000.00 165,038,000.00 185,038,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 2,970,356.14 -2,970,356.14 3,921,123.00 8,430,415.46 2,743,553.07 -27,095,091.53 -12,000,000.00
1．提取盈余公积 2,970,356.14 -2,970,356.14 2,743,553.07 -2,743,553.07
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 3,921,123.00 8,430,415.46 -24,351,538.46 -12,000,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转 18,078,877.00 -18,078,877.00
1．资本公积转增资本（或股本） 18,078,877.00 -18,078,877.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 80,000,000.00 172,869,038.46 15,009,401.37 78,479,954.44 346,358,394.27 60,000,000.00 7,831,038.46 12,039,045.23 51,746,749.18 131,616,832.87
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司从2007年1月1日起执行财政部2006年2月颁布的企业会计准则。根据企业会计准则第38号《首次执行企业会计准则》第五条至第十九条的规定，根据《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》第十二条和《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司对报告期内资产的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影响进行追溯调整。公司对2006年12月31日财务报表有关项目进行了追溯调整，调整事项如下：（1）增加2007年年初留存收益1,862,703.47元；（2）增加2007年年初未分配利润1,512,303.66；（3）增加2006年度净利润555,173.46元。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
