新疆国统管道股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
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关于新疆国统管道股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
瑞华核字[2014]第 01780008 号
新疆国统管道股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的新疆国统管道股份有限公司（以下简称“国统股份
公司”）截至 2013 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使
用情况的专项报告》进行了鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报
告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言
以及我们认为必要的其他证据，是国统股份公司董事会的责任。我们的责任是在
执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息
审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国
注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴
证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新计算相关项目金额等我们认为
必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，国统股份有限公司截至 2013 年 12 月 31 日止的《董事会关于
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会
发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
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新疆国统管道股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第
21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编
制。
本鉴证报告仅供国统股份有限公司 2013 年年度报告披露之目的使用，不得
用作任何其他目的。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：何亚峰
中国北京 中国注册会计师：徐久龙
二〇一四年三月二十三日
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新疆国统管道股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
新疆国统管道股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格
式》等有关规定，新疆国统管道股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2013 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专
项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1773 号文核准，公司于 2010 年
12 月向特定对象非公开发行 1,615.2018 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 27.00
元，共募集资金总额人民币 436,104,486.00 元，扣除发行费用人民币 14,523,134.58
元，实际募集资金净额为人民币 421,581,351.42 元。该项募集资金已于 2010 年
12 月 22 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验
字[2010]第 123 号验资报告。
公 司 募 集 资 金 实 际 到 位 金 额 为 423,021,351.42 元 , 与 募 集 资 金 净 额
421,581,351.42 元相差 1,440,000.00 元，差异原因为发行费用 1,440,000.00 元已从
公司基本户中支付，截止 2013 年 12 月 31 日，上述发行费用尚未从募集资金专
户中置换。
2、募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
募集资金于以前年度已使用金额为 169,777,450.54 元,本年度直接投入募集
资金项目金额为 156,561,168.36 元，累计利息收入净额 3,682,846.22 元，募集资
金年末余额 98,854,582.35 元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关规
定和要求，结合本公司实际情况，制定了《新疆国统管道股份有限公司募集资金
管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），经本公司第三届董事会第二
次临时会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，母公司设立
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了8个募集资金专户分别在中国银行米泉市支行、交通银行乌鲁木齐新医路支行、
招商银行乌鲁木齐人民路支行、华夏银行乌鲁木齐人民路支行、东亚银行乌鲁木
齐分行，子公司设立了5个募集资金专户分别在工商银行天津宝坻支行、交通银
行四川省分行、工商银行天津开元支行、兴业银行中山沙溪支行、农行法库县支
行，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于与开户
银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议主要
条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。截至2013年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得到了切
实有效的履行。
截至2013年12月31日，募集资金专户存储情况如下： 单位：万元
初始存放 利息收入 已使用金
公司名称 专户银行名称 银行账号 存储余额
金额 净额 额
新疆国统管道股份 招商银行乌鲁木
991902306510503 4,870.05 3.56 4,873.61 -
有限公司 齐人民路支行
新疆国统管道股份 华夏银行乌鲁木
5731200001839300000539 4,814.73 44.10 4,858.83 -
有限公司 齐人民路支行
新疆国统管道股份 交通银行新疆维
651100861018010045765 234.69 2.96 0.00 237.65
有限公司 吾尔自治区分行
新疆国统管道股份 交通银行新疆维
651100861018010045516 8,947.32 3.02 8,950.34 -
有限公司 吾尔自治区分行
新疆国统管道股份 交通银行新疆维
651100861018010045689 4,516.70 40.68 4,557.38 -
有限公司 吾尔自治区分行
新疆国统管道股份 中国银行米泉市
107615723365 7,809.14 111.65 0.00 7,920.79
有限公司 支行
新疆国统管道股份 中国银行米泉市
108215723281 6,628.12 59.22 6,687.34 -
有限公司 支行
新疆国统管道股份 东亚银行乌鲁木
147000062986400 4,481.39 3.72 4,485.11 -
有限公司 齐分行
中山银河管道有限 中国农业银行中 44322501040010116
4,870.05 21.79 4,891.84 -
公司 山三角支行
天津河海管业有限 中国工商银行天 0302096129300302854
5,402.11 8.80 5,311.62 99.29
公司 津宝坻支行
四川国统混凝土制 交通银行四川省 511607017018010051212
4,481.39 36.17 4,517.56 -
品有限公司 分行
天津河海管业有限 工商银行天津开 0302096329100016652
7,933.70 4.71 6,312.07 1,626.34
公司 元支行
中山银河管道有限 兴业银行中山沙 396040100100014327
2015.66 8.94 2024.60 -
公司 溪支行
新疆国统管道股份 06155001040015944
农行法库县支行 13,469.85 18.96 13,487.43 1.38
有限公司辽宁分公
司 合计 80,474.90 368.28 70,957.73 9,885.45
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三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况。
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）
2、募集资金投资项目未达到计划进度或预计收益的情况和原因
①伊犁国统管道工程有限公司 PCCP 生产线建设项目：2013 年度国家整体
宏观经济增速减缓，经济下行压力加大，项目投资的实施节奏和进度均受到不同
程度的影响。本项目所覆盖区域范围内引配水工程主要是伊犁河流域的引配水工
程，2013 年度公司自有资金已建成的生产能力完全能够满足该区域范围内的引
配水工程对管材的需求，所跟踪的大型引配水工程并未按最初规划预期得以实质
性的开工建设，考虑到实施方案的复杂程度，在合理时间范围内预期的投资收益
很可能无法得以实现，故公司在该投资项目的实施决策上保持充分的谨慎，暂时
未实施该项目。2014 年公司将依据该募投项目所覆盖区域市场的水利工程情况
进展来决定项目的实施时机与进度，并按照相关监管规则履行信息披露义务。
②中山银河管道有限公司 PCCP 生产线技改扩建项目：经 2013 年第二次临
时股东大会审议批准该项目停止实施。
③四川国统混凝土制品有限公司成都盾构环片生产线技改扩建项目：经
2013 年第二次临时股东大会审议批准该项目停止实施。
④新疆国统管道股份有限公司企业技术中心建设项目：技术中心的建设必须
紧密结合公司生产实际、行业发展趋势以及公司研发的最新进展相配套，公司已
于 2014 年初取得国家级技术中心的资格认证，本年公司将结合整合各区域事业
部技术研发工作，推进本建设项目的快速实施。
3、募集资金投资项目实施方式调整情况
①四川国统混凝土制品有限公司成都盾构环片生产线技改扩建项目：经
2013 年第二次临时股东大会审议批准，终止实施该项目，并将投资余额 3378.54
万元及专户利息共计 3417 万元，用于募集资金项目“天津河海管业有限公司
PCCP 生产线扩建项目”。
②天津河海管业有限公司（以下简称“天津河海”）PCCP 生产线扩建项目：
该项目投资估算总额 9135.46 万元，其中利用募集资金投资 4516.70 万元，经
2013 年第一次临时股东大会审议批准, 将该项目的土地购置调整为通过收购天
津新天洋实业股份有限公司股权的方式取得土地使用权；经 2013 年第二次临时
股东大会审议批准，终止实施原募投项目“四川国统混凝土制品有限公司成都盾
构环片生产线技改扩建项目”，投资余额 3378.54 万元及专户余额用于募集资金
项目“天津河海 PCCP 生产线扩建项目”。调整后，天津河海 PCCP 生产线扩
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建项目投资估算总额 9135.46 万元，其中利用募集资金投资 7933.70 万元。除
上述调整外，天津河海 PCCP 生产线扩建项目未发生其他变更和调整。
③中山银河管道有限公司 PCCP 生产线技改扩建项目：经 2013 年第二次临
时股东大会审议批准，终止实施该项目，并将该项目投资余额 1995.62 万元及
专户利息用于募集资金项目“新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建
设项目”。
④新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项目：经 2013 年第二
次临时股东大会审议批准，终止实施原募投项目“中山银河管道有限公司 PCCP
生产线技改扩建项目”，并将该项目投资余额 1995.62 万元及专户利息共计 2027
万元用于募集资金项目“新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项
目”。调整后，辽宁 PCCP 生产线建设项目投资总额 13,668.44 万元，利用募
集资金 13,469.85 万元。除上述调整外，辽宁 PCCP 生产线建设项目未发生其
他变更和调整。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“变更募集资金投资项目
情况表”（附表 2）。
2、变更募集资金投资项目的原因、决策程序及信息披露情况
①公司原募集资金投资项目“中山银河管道有限公司 PCCP 生产线技改扩
建项目”，由于市场状况的变化，公司决议停止实施该项目。将该项目投资余额
及专户利息用于募集资金项目“新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线
建设项目”。
项目变更原因：近几年受国家整体经济形势的影响，广东省水利项目投资的
实施节奏和进度也受到区域经济增速减缓的影响，公司所跟踪的大型输配水工程
在未如期得以实质性的进展，考虑到所跟踪项目的设计、工况的不确定性，因此
公司在项目实施过程中亦放缓投资，在该项目未实施部分中应补充的设备选型、
产能配备方面保持了一定的谨慎。公司基于整体战略布局以及内部生产设施可以
灵活调配的考虑，在不明朗的整体形势下，谨防出现产能过剩，公司决议停止实
施该项目。
②公司原募集资金投资项目“四川国统混凝土制品有限公司成都盾构环片生
产线技改扩建项目”，由于市场原因变化，公司决议停止实施该项目。将该项目
投资余额及专户利息用于募集资金项目“天津河海管业有限公司（以下简称“天
津河海”）PCCP 生产线扩建项目”。
项目变更原因：公司募集资金于 2010 年底到位，募集资金投资项目根据各
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区域市场的实际情况逐步进行建设。由于地铁建设属特殊行业，地铁建设的参与
者基本都是行业垄断企业，进入壁垒极高。近几年受国家整体经济形势的影响，
投资增速减缓，地铁建设项目也趋缓或暂停。地方投融资平台的清理整顿，对地
方建设资金亦带来较大的影响。因此公司在“四川国统成都盾构环片生产线技改
扩建项目”的实施决策和实施进度上保持了充分的谨慎。同时由于地铁建设的行
业垄断性极高，通过实际的运作，公司认为竞争难度极大，继续实施该项目的经
济效益不理想。综合分析经济环境、政策形势、公司竞争能力等，权衡该项目的
实施利弊，公司决议停止实施该项目。
上述变更事项已经公司第四届董事会第十六次临时会议、2013 年第二次临
时股东大会审议通过，并于 2013 年 6 月 7 日在深圳证券交易所对外公告。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《新
疆国统管道股份有限公司募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准
确、完整地披露了 2013 年度募集资金的存放与使用情况。
新疆国统管道股份有限公司董事会
二○一四年三月二十三日
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