申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆国统管道股份有限公司
2014 年度募集资金使用情况的核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“本保荐机
构”）作为新疆国统管道股份有限公司（以下简称“国统股份”或“公司”）2010
年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规、规范性文件的要求，对
国统股份 2014 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说
明如下：
一、申万宏源对募集资金使用情况的核查工作
获取国统股份关于募集资金使用情况的说明，以及使用的具体明细表；检查
募集资金专户年末对账单；检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资
料；查阅了国统股份截止 2014 年末的固定资产台账；询问了国统股份的相关高管
人员。
二、非公开发行股票募集资金情况
（一）实际募集资金金额、募集资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1773 号文核准，公司于 2010 年
12 月向特定对象非公开发行 1,615.2018 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价
27.00 元，共募集资金总额人民币 436,104,486.00 元，扣除发行费用人民币
14,523,134.58 元，实际募集资金净额为人民币 421,581,351.42 元。该项募集资
金已于 2010 年 12 月 22 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，
并出具浩华验字[2010]第 123 号验资报告。
（二）本年度募集资金使用金额及年末余额
募集资金于以前年度已使用金额为 326,338,618.90 元,本年度直接投入募集
资金项目金额为 71,456.33 元，用节余募集资金永久性补充流动资金金额为
12,439,500.00 元，累计利息收入净额 4,651,998.16 元，募集资金年末余额
87,312,824.18 元。
三、募集资金的存放与管理情况
国统股份对募集资金实行专户存储。为进一步规范募集资金的管理和使用，
国统股份分别与申万宏源、存储银行签订了《募集资金监管协议》，对募集资金的
使用实行严格的监管，保证专款专用。截止 2014 年 12 月 31 日，募集资金专项账
户的余额如下：
单位:万元
初始存放 利息收入 已使用金
公司名称 专户银行名称 银行账号 存储余额
金额 净额 额
新疆国统管道 招商银行乌鲁木
991902306510503 4,870.05 3.56 4,873.61 -
股份有限公司 齐人民路支行
新疆国统管道 华夏银行乌鲁木
5731200001839300000539 4,814.73 44.10 4,858.83 -
股份有限公司 齐人民路支行
新疆国统管道 交通银行新疆维
651100861018010045765 234.69 3.79 0.00 238.48
股份有限公司 吾尔自治区分行
新疆国统管道 交通银行新疆维
651100861018010045516 8,947.32 3.02 8,950.34 -
股份有限公司 吾尔自治区分行
新疆国统管道 交通银行新疆维
651100861018010045689 4,516.70 40.68 4,557.38 -
股份有限公司 吾尔自治区分行
新疆国统管道 中国银行米泉市
107615723365 7,809.14 204.29 0.00 8,013.43
股份有限公司 支行
新疆国统管道 中国银行米泉市
108215723281 6,628.12 59.22 6,687.34 -
股份有限公司 支行
新疆国统管道 东亚银行乌鲁木
147000062986400 4,481.39 3.72 4,485.11 -
股份有限公司 齐分行
中山银河管道 中国农业银行中
44322501040010116 4,870.05 21.79 4,891.84 -
有限公司 山三角支行
天津河海管业 中国工商银行天
0302096129300302854 5,402.11 9.10 5,311.62 99.59
有限公司 津宝坻支行
四川国统混凝 交通银行四川省
511607017018010051212 4,481.39 36.17 4,517.56 -
土制品有限公 分行
司
天津河海管业 工商银行天津开
0302096329100016652 7,933.70 7.89 7,562.12 379.47
有限公司 元支行
中山银河管道 兴业银行中山沙
396040100100014327 2015.66 8.94 2024.60 -
有限公司 溪支行
新疆国统管道
农行法库县支行 06155001040015944 13,469.85 18.93 13,488.48 0.30
股份有限公司
辽宁分公司
合计 80,474.90 465.20 72,208.83 8,731.27
四、本年度募集资金实际使用情况
截止2014年12月31日，国统股份募集资金使用情况如下：
1、募集资金投资项目的资金使用情况
单位：万元
是 项
否 目
已 截至 可
是
变 期末 行
否
更 投资 项目达 性
截至期 达
项 进度 到预定 是
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投资 本年度投入 末累计 本年度实 到
目 （%） 可使用 否
超募资金投向 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金 现的效益 预
（ (3) 状态日 发
额(2) 计
含 ＝ 期 生
效
部 (2)/ 重
益
分 (1) 大
变 变
更） 化
1、伊犁国统管道
不
工程有限公司 2015/12
否 7,809.14 7,809.14 0.00 适 否
PCCP 生产线建设 /31
用
项目
2、中山银河管道
不
有限公司 PCCP 生 2,874.2 不适
是 4,870.05 2,874.28 不适用 不适用 适 否
产线技改扩建项 8 用
用
目
3、新疆国统管道
股份有限公司天 8,856.7 98.9 2012/12
否 8,947.32 8,947.32 是 否
津 PCCP 生产线建 3 9% /31
设项目
4、天津河海管业
6,318.3 94.4 2013/12
有限公司 PCCP 生 否 4,516.70 6,689.75 6.10 是 否
0 5% /31
产线扩建项目
5、四川国统混凝
土制品有限公司 不
1,102.8 不适
成都盾构环片生 是 4,481.39 1,102.85 不适用 不适用 适 否
5 用
产线技改扩建项 用
目
6、新疆国统管道
不
股份有限公司企 2015/12
否 1,543.00 1,543.00 0.00 适 否
业技术中心建设 /31
用
项目
7、新疆国统管道 13,488. 100. 2013/12
否 11,442.85 13,469.85 1.05 9,652.47 是 否
股份有限公司辽 85 00% /31
宁 PCCP 生产线建
设项目
1,243.9 2014/5/
8、补充流动资金 否 1,243.95 1,243.95
5 31
承诺投资项目小 33,884.
43,610.45 43,680.14 1,251.10 9,652.47
计 95
超募资金投向
归还银行贷款（如
有）
补充流动资金（如
有）
超募资金投向小
计
33,884.
合计 43,610.45 43,680.14 1,251.10 9,731.92
95
2、节余募集资金使用情况。
经 2014 年第三次临时股东大会审议批准，将天津河海 PCCP 生产线扩建项目
的节余募集资金 1,243.95 万元永久性补充流动资金。除上述调整外，天津河海
PCCP 生产线扩建项目未发生其他变更和调整。
五、变更募集资金投资项目情况
2014 年度国统股份变更募集资金投资项目的情况如下：
单位：万元
变更
是
后的
截至期 否
项目
变更后项目 末投资 达
截至期末实 项目达到预 可行
变更后的 对应的原 拟投入募集 本年度实际 进度 本年度实 到
际累计投入 定可使用状 性是
项目 承诺项目 资金总额 投入金额 （%） 现的效益 预
金额(2) 态日期 否发
（1） (3)=(2 计
生重
)/(1) 效
大变
益
化
天津河海
管业有限
补充流动 100.00
公司 PCCP 1,243.95 1,243.95 1,243.95 2014/5/31 不适用 是 否
资金 %
生产线扩
建项目
合计 1,243.95 1,243.95 1,243.95
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2014 年度国统股份募集资金使用及披露不存在问题。
七、申万宏源的核查意见
经核查，申万宏源认为：国统股份 2014 年度募集资金的管理及使用符合中国
证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，国统股份管理层编制的
《关于募集资金年度存放与使用情况的报告》关于国统股份公司 2014 年度募集资
金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆国统管道
股份有限公司 2014 年度募集资金使用情况的核查报告》的盖章签字页）
保荐人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人：
安 锐
王 伟
年 月 日