国统股份                                              第五届监事会第三次会议


议案一
                            新疆国统管道股份有限公司
                             2014 年度监事会工作报告


一、监事会工作情况

    报告期内，公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法

律、法规的规定，本着对公司和全体股东负责的态度，勤勉尽责，认真履行自身职责，依法独

立行使职权，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行有效的监督和审查，对公司的经营

管理活动、财务状况及对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责情况的进行监督，促

进了公司规范运作，维护了公司和全体股东利益。

    报告期内公司监事会共召开五次会议，具体情况如下：

   （一）2014年1月28日，公司召开了第五届监事会第一次会议，会议审议通过了《关于选举

公司监事会主席的议案》。

   （二）2014年3月23日，公司召开了第五届监事会第二次会议，会议审议通过了《新疆国统

管道股份有限公司2013年度报告及其摘要》、《新疆国统管道股份有限公司2013年度监事会工作

报告》、《新疆国统管道股份有限公司2013年度财务决算报告》》、《新疆国统管道股份有限公司

2014年度财务预算报告》、《新疆国统管道股份有限公司2013年度利润分配预案》、《新疆国统管

道股份有限公司2013年度公司募集资金年度存放与实际使用情况的报告》、《新疆国统管道股份

有限公司2013年度内部控制的自我评价报告》和《关于公司2014年度日常关联交易的议案》。

   （三）2014年4月25日，公司召开了第五届监事会第一次临时会议，会议审议通过了《新疆

国统管道股份有限公司2014年第一季度报告》、《关于签订金融服务协议的关联交易议案》、《关

于在中材集团财务有限公司办理存贷款业务的风险评估报告》、《关于公司日常关联交易采购的

议案》和《关于将部分节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

   （四）2014年8月12日，公司以通讯表决的方式召开了第五届监事会第二次临时会议，会议
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审议通过了《新疆国统管道股份有限公司2014年半年度报告及摘要》、《新疆国统管道股份有限

公司2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《新疆国统管道股份有限公司关

于中材集团财务有限公司的风险持续评估报告》。

   （五）2014年10月27日，公司以通讯表决的方式召开了第五届监事会第三次临时会议，会

议审议通过了《新疆国统管道股份有限公司2014年第三季度报告》。

    上述相关公告刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。



二、监事会独立意见

    1、公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相

关规定规范运作，认真执行股东大会各项决议，决策程序合理、合法，内部控制制度健全完善，

公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，忠于职守、勤勉尽责，严格遵守国家法律法规和

公司章程，未发现违反法律、法规、公司章程等规定的行为，也没有损害公司和股东利益的行

为。

    2、检查公司财务状况

    报告期内，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理进行了检查和审核。监事会认为，

公司财务财务制度健全、财务运行稳健，公司所编制的财务报告程序符合法律、行政法规和中

国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计意见客观、

真实、准确。

    3、募集资金使用情况

    公司严格按照深圳证券交易所所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及公司《募集资

金管理办法》的要求管理和使用募集资金。报告期内，公司将部分节余募集资金项目永久补充

流动资金，符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司
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和全体股东的利益。

    4、公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司公司无收购、出售资产情况。不存在内幕交易，未发生损害部分股东的权

益或造成公司资产流失的情况。

    5、关联交易情况

    报告期内，监事会认为公司所发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程

的规定，符合公司经营与发展的需要，关联交易定价遵循公平合理的原则，内幕交易行为，所

有关联交易严格履行了审批程序，未发现损害公司和其他股东利益的情况，也不存在公司资金

被关联方占用或其他损害公司利益的情形。

    6、内部控制自我评价的核查意见

    报告期内，公司监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，认为：公司已建立了

比较完善的内部控制制度和公司治理结构，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用，

保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的根本利益。公司董事会出具的《2014

年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。

    7、内幕信息知情人管理制度建立和实施情况

    报告期内，公司能够严格按照《内幕信息知情人报备制度》和《重大信息内部报告制度》

的要求，做好内幕知情人登记工作和内幕信息保密工作，完整记录内幕信息在公开披露前的报

告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，进一步规范内幕信息管理，

防范内幕信息人滥用知情权，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期内

未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。



     2015 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关规定，

不断加强学习，认真履行自身职责，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，对公司的经营

管理活动、财务状况、董事会重大决策程序及股东大会决议的执行情况合法、合规性继续进行
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有效地监督，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。



                                                   新疆国统管道股份有限公司监事会

                                                          监事会主席：崔刚

                                                      二〇一五年三月二十五日