北京市中伦（广州）律师事务所
关于新疆国统管道股份有限公司
2014 年度股东大会的法律意见书
致：新疆国统管道股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受新疆国统管道股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派全奋律师、陈竞蓬律师（以下简称“本
所律师”）对公司召开的 2014 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）进
行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，对公司本次股东
大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的表决程序、
表决结果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的
理解出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并依
法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，出
具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1．经核查，本次股东大会由公司第五届董事会召集。为召开本次股东大会，
公司于 2015 年 3 月 25 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了于 2015 年
4 月 22 日召开公司 2014 年度股东大会的议案，并将第五届董事会第三次会议审
议通过的《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度董事会工作报告》、《新疆国
统管道股份有限公司 2014 年度报告及其摘要》、《新疆国统管道股份有限公司
2014 年度财务决算报告》、《新疆国统管道股份有限公司 2015 年度财务预算报
告》、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度利润分配议案》、《关于公司 2015
年度日常关联交易的议案》、《关于公司 2015 年度综合授信额度的议案》、《关
于预计为子公司办理银行保函提供担保的议案》、《关于聘任公司 2015 年度财
务审计机构的议案》、《关于制定<公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规
划>的议案》及第三届监事会第三次会议审议通过的《新疆国统管道股份有限公
司 2014 年度监事会工作报告》提交给股东大会审议。
2．2015 年 3 月 27 日，公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》、巨
潮资讯网上刊登了召开本次股东大会的通知。根据上述公告，本次股东大会采取
现场投票和网络投票相结合的方式，会议通知载明现场会议召开时间、地点、网
络投票时间、网络投票程序、出席对象、审议事项、股权登记日等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2015 年 4 月 22 日上午 10 时 30 分在公司会议室如
期召开，会议由董事长徐永平主持。本次股东大会网络投票中通过深圳证券交易
所交易系统实施的投票于 2015 年 4 月 22 日上午 9：30—11：30，下午 13：00
—15：00 进行，通过深圳证券交易所互联网系统投票于 2015 年 4 月 21 日下午
15：00 至 2015 年 4 月 22 日下午 15：00 期间的任意时间进行，本次股东大会已
按照会议通知通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
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经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公司股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
1．出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会会议的股东及股东代理人共计 2 名，代表有效表决权股份
数 38,040,410 股。本所律师已核查了上述股东或股东代理人的身份证明、持股凭
证和授权委托书。
2.参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股东
人数 60 名，代表股份 2,482,922 股，占公司有表决权股份总数 2.1376%，通过网
络系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认证。
3．列席人员
列席本次股东大会的人员有公司部分董事、监事、高级管理人员、董事会秘
书和见证律师。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司第五届董事会负责召集。
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格符合
《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
本次股东大会审议的议案为：《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度董事
会工作报告》、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度监事会工作报告》、《新
疆国统管道股份有限公司 2014 年度报告及其摘要》、《新疆国统管道股份有限
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公司 2014 年度财务决算报告》、《新疆国统管道股份有限公司 2015 年度财务预
算报告》、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度利润分配议案》、《关于公
司 2015 年度日常关联交易的议案》、 关于公司 2015 年度综合授信额度的议案》、
《关于预计为子公司办理银行保函提供担保的议案》、《关于聘任公司 2015 年
度财务审计机构的议案》及《关于制定<公司未来三年（2015-2017 年）股东回
报规划>的议案》等十一项议案。上述议案的具体内容已由公司董事会于 2015
年 3 月 27 日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上披露。
经查验，本次股东大会审议事项与公告中列明的事项完全一致。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议案，
按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。深圳证券信
息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场投票和
网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
1、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度董事会工作报告》：表决结果：
同意 38,040,410 股，反对 786,862 股，弃权 1,696,060 股，同意股份数占出席会
议的股东及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投票表决结果
如下：同意 0 股，反对 786,862 股，弃权 1,696,060 股。
2、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度监事会工作报告》：表决结果：
同意 38,040,410 股，反对 851,476 股，弃权 1,631,446 股，同意股份数占出席会
议的股东及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投票表决结果
如下：同意 0 股，反对 851,476 股，弃权 1,631,446 股。
3、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度报告及其摘要》：表决结果：同
意 38,040,410 股，反对 684,276 股，弃权 1,798,646 股，同意股份数占出席会议
的股东及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投票表决结果如
下：同意 0 股，反对 684,276 股，弃权 1,798,646 股。
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4、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度财务决算报告》：表决结果：同
意 38,181,810 股，反对 710,076 股，弃权 1,631,446 股，同意股份数占出席会议
的股东及股东委托代理人所持表决权的 94.2218%。其中，网络投票表决结果如
下：同意 141,400 股，反对 710,076 股，弃权 1,631,4460 股。
5、《新疆国统管道股份有限公司 2015 年度财务预算报告》：表决结果：同
意 38,040,410 股，反对 851,476 股，弃权 1,631,446 股，同意股份数占出席会议
的股东及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投票表决结果如
下：同意 0 股，反对 851,476 股，弃权 1,631,446 股。
6、《新疆国统管道股份有限公司 2014 年度利润分配议案》：表决结果：同
意 38,040,410 股，反对 2,482,922 股，弃权 0 股，同意股份数占出席会议的股东
及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投票表决结果如下：同
意 0 股，反对 2,482,922 股，弃权 0 股。中小股东投票表决结果如下：同意 2,953,460
股，反对 2,482,922 股，弃权 0 股。
7、《关于公司 2015 年度日常关联交易的议案》：表决结果：同意 2,953,460
股，反对 652,214 股，弃权 1,830,708 股，同意股份数占出席会议的股东及股东
委托代理人所持表决权的 54.3277%（关联股东新疆天山建材（集团）有限责任
公司回避表决）。其中，网络投票表决结果如下：同意 0 股，反对 652,214 股，
弃权 1,830,708 股。中小股东投票表决结果如下：同意 2,953,460 股，反对 652,214
股，弃权 1,830,708 股。
8、《关于公司 2015 年度综合授信额度的议案》：表决结果：同意 38,181,810
股，反对 684,276 股，弃权 1,657,246 股，同意股份数占出席会议的股东及股东
委托代理人所持表决权的 94.2218%。其中，网络投票表决结果如下：同意 141,400
股，反对 684,276 股，弃权 1,657,246 股。
9、《关于预计为子公司办理银行保函提供担保的议案》：表决结果：同意
38,040,410 股，反对 792,376 股，弃权 1,690,546 股，同意股份数占出席会议的股
东及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投票表决结果如下：
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同意 0 股，反对 792,376 股，弃权 1,690,546 股。中小股东投票表决结果如下：
同意 2,953,460 股，反对 792,376 股，弃权 1,690,546 股。
10、《关于聘任公司 2015 年度财务审计机构的议案》：表决结果：同意
38,040,410 股，反对 695,700 股，弃权 1,787,222 股，同意股份数占出席会议的股
东及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投票表决结果如下：
同意 0 股，反对 695,700 股，弃权 1,787,222 股。中小股东投票表决结果如下：
同意 2,953,460 股，反对 695,700 股，弃权 1,787,222 股。
11、《关于制定<公司未来三年（2015-2017 年）股东回报规划>的议案》：
表决结果：同意 38,040,410 股，反对 695,700 股，弃权 1,787,222 股，同意股份
数占出席会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 93.8729%。其中，网络投
票表决结果如下：同意 0 股，反对 695,700 股，弃权 1,787,222 股。中小股东投
票表决结果如下：同意 2,953,460 股，反对 695,700 股，弃权 1,787,222 股。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资格、
召集人资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
会议表决结果合法有效。
（本页以下无正文，下接签署页）
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本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于新疆国统管道股份有
限公司 2014 年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。
北京市中伦（广州）律师事务所 负责人： ______________
林泽军
经办律师： ______________
全 奋
______________
陈竞蓬
2015 年 4 月 22 日
