国统股份



议案一
                            新疆国统管道股份有限公司
                             2017 年度监事会工作报告


    2017年，新疆国统管道股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体监事严格按照《公司

法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的

工作态度，依法独立行使职权，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行有效的监督和审

查，较好的地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。对公司的经营管理活动、

财务状况、募集资金使用及对公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，确保公司规范

运作和健康发展。现将监事会在本年度的主要工作报告如下：

一、监事会工作情况

    报告期内公司监事会共召开五次会议，具体情况如下：

   （一）2017年1月9日，公司以通讯表决的方式召开了第五届监事会第十三次临时会议，会议

审议通过了《关于完善公司会计政策的议案》。

   （二）2017年3月22日，公司以通讯表决的方式召开了第五届监事会第五次会议，会议审议

通过了《新疆国统管道股份有限公司2016年度监事会工作报告》、《新疆国统管道股份有限公司

2016年度报告及其摘要》、《新疆国统管道股份有限公司2016年度财务决算报告》、《新疆国统管

道股份有限公司2017年度财务预算报告》、《新疆国统管道股份有限公司2016年度利润分配预

案》、《新疆国统管道股份有限公司2016年度募集资金年度存放与实际使用情况的报告》、《新疆

国统管道股份有限公司2016年度内部控制的自我评价报告》、《关于公司2016年度日常关联交易

的议案》。

   （三）2017年4月24日，公司以通讯表决的方式召开了第五届监事会第十四次临时会议，会

议审议通过了《新疆国统管道股份有限公司2017年第一季度报告》。

   （四）2017年8月18日，公司以通讯表决的方式召开了第五届监事会第十五次临时会议，会

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议审议通过了《新疆国统管道股份有限公司2017年半年度报告及摘要》、《新疆国统管道股份

有限公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

   （五）2017年10月23日，公司以通讯表决的方式召开了第五届监事会第十六次临时会议，会

议审议通过了《新疆国统管道股份有限公司2017年第三季度报告》。

    上述相关公告刊登于《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn。

二、监事会对公司2017年度有关事项发表的意见

    1、公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关规定，规范

运作，依法决策，依法管理，认真履行职责，并对公司2017年的运作情况进行了监督和检查。

认为公司法人治理结构完善，决策程序合法有效，内部控制健全。公司董事、高级管理人员在

履行职责时，能够按照国家法律法规和公司章程履行自己的职责，不存在违法违纪、损害公司

和股东利益的行为。

    2、检查公司财务状况

   报告期内，公司监事会依法对公司财务制度和财务状况进行了检查和审核。监事会认为，

公司财务管理工作能够按照现行的企业会计制度、准则规范进行，财务制度健全，运行稳健，

公司所编制的财务报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、

完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。监事会

认为瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实可靠。

    3、募集资金使用情况

   公司严格按照深圳证券交易所所颁布的《中小板上市公司规范运作指引》及公司《募集资

金管理办法》的要求管理和使用募集资金，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存

在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    4、公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司无收购、出售资产情况。不存在内幕交易，未发生损害部分股东的权益或

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造成公司资产流失的情况。

    5、关联交易情况

   报告期内，监事会认为公司所发生的关联交易坚持公开、公平原则，定价合理、公允，未

发现损害公司和其他股东利益的情况，也不存在公司资金被关联方占用或其他损害公司利益的

情形。

    6、内部控制自我评价的核查意见

   报告期内，公司监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，认为：根据有关法律

法规的规定以及结合公司生产经营实际需要，公司已建立了较为合理、完善的内部控制体系，

并在经营活动中得到了有效执行，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的

根本利益。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设和运行

情况。

   7、内幕信息知情人管理制度建立和实施情况

    报告期内，公司能够严格按照《内幕信息知情人报备制度》和《重大信息内部报告制度》

的要求，做好内幕信息管理及内幕知情人登记工作，严格规范信息传递流程，防范内幕信息人

滥用知情权，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现内幕信

息知情人泄露内幕信息、进行内慕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等事件。

     2017 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关规定，

恪尽职守、勤勉尽责，依法独立行使职权，充分发挥监事会作用，同时加强自身学习，强化监

督职能，促进公司规范运作和可持续发展，切实维护公司及广大股东的合法权益。



                                                     新疆国统管道股份有限公司监事会

                                                           监事会主席：杭宇

                                                             二〇一八年四月十日




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