申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆国统管道股份有限公司
2017 年度募集资金使用情况的核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）作为新疆国统
管道股份有限公司（以下简称“国统股份”或“公司”）2010 年非公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》（2014 年修订）等有关法律法规、规范性文件的要求，对国
统股份 2017 年度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明
如下：
一、申万宏源对募集资金使用情况的核查工作
获取国统股份关于 2017 年度募集资金使用情况的专项报告、募集资金使用的
具体明细表、会计师关于募集资金存放与使用情况的鉴证报告；检查募集资金专
户年末对账单等资料；询问了国统股份的相关高管人员。
二、非公开发行股票募集资金情况
（一）实际募集资金金额、募集资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1773 号文核准，公司于 2010 年
12 月向特定对象非公开发行 1,615.2018 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 27.00
元，共募集资金总额人民币 436,104,486.00 元，扣除发行费用人民币 14,523,134.58
元，实际募集资金净额为人民币 421,581,351.42 元。该项募集资金已于 2010 年 12
月 22 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字
[2010]第 123 号验资报告。
（二）本年度募集资金使用金额及年末余额
募集资金于以前年度已使用金额为 420,772,017.98 元,2017 年度直接投入募集
资金项目金额为 2,500,000.00 元，累计利息收入净额 5,993,334.82 元，募集资金年
末余额 4,302,668.26 元。
三、募集资金的存放与管理情况
国统股份对募集资金实行专户存储。为进一步规范募集资金的管理和使用，
国统股份分别与申万宏源、存储银行签订了《募集资金监管协议》，对募集资金的
使用实行严格的监管，保证专款专用。截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金专项账
户的余额如下：
单位:万元
利息收入 存储余
公司名称 专户银行名称 银行账号 初始存放金额 已使用金额
净额 额
新疆国统管道股份 招 商 银 行 乌 鲁 木 齐
991902306510503 4,870.05 3.56 4,873.61 --
有限公司 人民路支行
新疆国统管道股份 华 夏 银 行 乌 鲁 木 齐
5731200001839300000539 4,814.73 44.10 4,858.83 --
有限公司 人民路支行
新疆国统管道股份 交 通 银 行 新 疆 维 吾
651100861018010045765 234.69 6.07 -- 240.76
有限公司 尔自治区分行
新疆国统管道股份 交 通 银 行 新 疆 维 吾
651100861018010045516 8,947.32 3.02 8,950.34 --
有限公司 尔自治区分行
新疆国统管道股份 交 通 银 行 新 疆 维 吾
651100861018010045689 4,516.70 40.68 4,557.38 --
有限公司 尔自治区分行
新疆国统管道股份 中 国 银 行 米 泉 市 支
107615723365 7,809.14 333.17 8,142.31 --
有限公司 行
新疆国统管道股份 中 国 银 行 米 泉 市 支
108215723281 6,628.12 59.22 6,687.34 --
有限公司 行
新疆国统管道股份 东 亚 银 行 乌 鲁 木 齐
147000062986400 4,481.39 3.72 4,485.11 --
有限公司 分行
中山银河管道有限 中 国 农 业 银 行 中 山
44322501040010116 4,870.05 21.79 4,891.84 --
公司 三角支行
天津河海管业有限 中 国 工 商 银 行 天 津
0302096129300302854 5,402.11 9.77 5,311.52 100.36
公司 宝坻支行
四川国统混凝土制 交 通 银 行 四 川 省 分
511607017018010051212 4,481.39 36.17 4,517.56 --
品有限公司 行
天津河海管业有限 工 商 银 行 天 津 开 元
0302096329100016652 7,933.70 10.1 7,854.69 89.11
公司 支行
中山银河管道有限 兴 业 银 行 中 山 沙 溪
396040100100014327 2,015.66 8.94 2,024.60 --
公司 支行
新疆国统管道股份
有限公司辽宁分公 农行法库县支行 06155001040015944 13,469.85 19.02 13,488.84 0.03
司
合计 80,474.90 599.33 80,643.97 430.26
四、本年度募集资金实际使用情况
截止2017年12月31日，国统股份募集资金使用情况如下：（见下表）
单位：万元
募集资金总额 42,158.14 报告期投入募集资金总额 250.00
报告期内变更用途的募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额 30,456.64 已累计投入募集资金总额 42,327.20
累计变更用途的募集资金总额比例 72.24%
是否已
本年度 截至期末 截至期末投 项目达到预 是否达
承诺投资项目和超 变更项 募集资金承诺投资总 本期实现 项目可行性是否发
调整后投资总额(1) 投入金 累计投入 资进度（%）定可使用状 到预计
募资金投向 目（含部 额 的效益 生重大变化
额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
分变更）
承诺投资项目
1、伊犁国统管道工
程有限公司 PCCP 是 7,809.14 0.00 0.00 0.00 100.00% 2016/10/20 0.00 不适用 不适用
生产线建设项目
2、中山银河管道有
限公司 PCCP 生产 是 4,870.05 2,874.28 0.00 2,874.28 100.00% 2013/6/30 -338.77 否 否
线技改扩建项目
3、新疆国统管道股
份有限公司天津
否 8,947.32 8,947.32 0.00 8,856.73 98.99% 2012/12/31 -881.94 否 否
PCCP 生产线建设
项目
4、天津河海管业有
限公司 PCCP 生产 否 4,516.70 6,689.75 250.00 6,610.74 98.82% 2013/12/31 -721.59 否 否
线扩建项目
5、四川国统混凝土
制品有限公司成都
是 4,481.39 1,102.85 0.00 1,102.85 100.00% 2013/6/30 148.29 是 否
盾构环片生产线技
改扩建项目
6、新疆国统管道股
份有限公司企业技 否 1,543.00 1,543.00 0.00 0.00 0.00% 2018/12/31 0.00 否 否
术中心建设项目
7、新疆国统管道股
份有限公司辽宁
否 11,442.85 13,469.85 0.00 13,488.85 100.00% 2013/12/31 -215.93 否 否
PCCP 生产线建设
项目
8、补充流动资金 否 0.00 9,393.75 0.00 9,393.75 100.00% 2016/10/20 0.00 是 否
承诺投资项目小计 43,610.45 44,020.80 250.00 42,327.20 -2,009.94
超募资金投向
归还银行贷款（如
有）
补充流动资金（如
有）
超募资金投向小计
合计 43,610.45 44,020.80 250.00 42,327.20 -2,009.94
①新疆国统管道股份有限公司企业技术中心建设项目：技术中心的建设必须紧密
结合公司生产实际、行业发展趋势以及公司研发的最新进展相配套，公司目前具
备国家级技术中心的资格认证，报告期内公司结合自身技术研发工作，逐步推进
本建设项目的实施
②新疆国统管道股份有限公司天津 PCCP 生产线建设项目和天津河海管业有限公
司 PCCP 生产线扩建项目在本报告期未能实现预期效益，主要原因是受经济下行
压力的持续影响，天津公司区域市场的跟踪项目未达预期，合同订单较上年同期
大幅减少，导致在报告期天津河海公司处于不饱和生产状态，由此影响单位固定
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
成本相对较高，未能达到预期效益。
③中山银河管道有限公司 PCCP 生产线技改扩建项目未能实现预期效益，主要原
因是受经济下行压力的持续影响，华南区域市场逐渐萎缩，合同订单减少，导致
公司处于不饱和生产状态，由此影响报告期内固定成本相对较高，未能达到预期
效益。
④新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项目未能实现效益，主要原
因是辽宁分公司投建时所履行的合同已经完成，报告期内，未有新签订单，辽宁
分公司处于停工状态，由此影响报告期内固定成本相对较高，未能达到预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2017 年 12 月 31 日，尚余 430.26 万元存于公司设立的募集资金专用账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项目，截至报告期末累计投入金额 13,488.85 万元与承诺投入金额 13,469.85 万元的差额 19 万元,
系将募集资金所产生的部分利息收入净额投入投资项目所致。
五、变更募集资金投资项目情况
2017 年度，国统股份未发生变更募投项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2017 年度，国统股份募集资金使用及披露不存在的问题。
七、申万宏源的核查意见
经核查，申万宏源认为：国统股份 2017 年度募集资金的管理及使用符合中国
证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，国统股份管理层编制的
《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》关于公司 2017 年度募集资
金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆国统管道股份
有限公司 2017 年度募集资金使用情况的核查报告》的盖章签字页）
保荐人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人：
秦 军
王 伟
2018 年 4 月 10 日
