国统股份：2020年第一次临时股东大会的法律意见书2020-03-10
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北京市中伦（广州）律师事务所
关于新疆国统管道股份有限公司
2020 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：新疆国统管道股份有限公司
北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受新疆国统管道股份
有限公司（以下简称“公司”）委托，指派陈竞蓬律师、邵芳律师（以下简称“本
所律师”）对公司召开的 2020 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大
会”）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，对公
司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的
表决程序、表决结果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了
解和法律的理解出具本法律意见书。
本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告，并
依法对本法律意见书承担相应的责任。
本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉尽责精神，
出具法律意见如下：
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一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
1、经核查，本次股东大会由公司第六届董事会召集。为召开本次股东大
会，公司于 2020 年 2 月 21 日召开第六届董事会第七次临时会议，审议通过了于
2020 年 3 月 9 日召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案，并将第六届董事
会第五次临时会议审议通过的《关于第六届董事、监事薪酬（津贴）方案》、《关
于公司及下属子公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》及《关于聘任公司
2019 年度财务审计机构的议案》提交给股东大会审议。本次股东大会原定于
2020 年 2 月 14 日召开，因受新型冠状病毒感染肺炎疫情的影响，公司于 2020
年 2 月 11 日召开第六届董事会第六次临时会议审议通过了《关于取消召开 2020
年第一次临时股东大会的议案》。
2、2020 年 2 月 22 日，公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》、巨
潮资讯网上刊登了召开本次股东大会的通知。根据上述公告，本次股东大会采取
现场投票和网络投票相结合的方式，会议通知载明现场会议召开时间、地点、
网络投票时间、网络投票程序、出席对象、审议事项、股权登记日等内容。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2020 年 3 月 9 日上午 12 时在公司会议室如期召
开，公司董事长李鸿杰先生主持本次会议。本次股东大会网络投票中通过深圳
证券交易所交易系统实施的投票于 2020 年 3 月 9 日上午 9：30—11：30，下午
13：00—15：00 进行，通过深圳证券交易所互联网系统投票于 2020 年 3 月 9 日
上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间进行，本次股东大会已按照会议通知
通过网络投票系统为相关股东提供了网络投票安排。
经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点和会议内容与公告的内容一
致。本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《上市公
司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人的资格
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（一）出席本次股东大会人员的资格
因全国抗击新型冠状病毒感染的肺炎疫情需要，限制人员流动和集中，多数
参会人员无法至公司开会现场，本次股东大会现场会议无法到会部分董事、监事、
高级管理人员通过腾讯视频方式参会，本所律师认为通过腾讯视频方式参会或列
席会议的前述人员视为参加现场会议。现经验证如下：
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 2 名，代表有效表决
权股份数 35,893,110 股，占公司有表决权股份总数 30.9018%。本所律师已核查
了上述股东或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书。
2、参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会参加网络投票的股
东人数 13 名，代表股份 1,093,244 股，占公司有表决权股份总数 0.9412%，通过
网络系统参加表决的股东资格，其身份已经由深圳证券交易所交易系统进行认
证。
3、列席人员
列席本次股东大会的人员有公司部分董事、监事、高级管理人员和见证律
师。
（二）本次股东大会的召集人
本次股东大会由公司第六届董事会负责召集。
经核查，本所律师认为，出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格符
合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的提案
本次股东大会审议的议案为：《关于第六届董事、监事薪酬（津贴）方案》、
《关于公司及下属子公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》及《关于聘任公
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司 2019 年度财务审计机构的议案》三项议案。上述议案的具体内容已由公司董
事会于 2020 年 2 月 22 日在《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上披露。
经查验，本次股东大会审议事项与公告中列明的事项完全一致。
四、本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会现场会议以记名投票方式审议表决了会议公告中列明的议
案，按照《公司章程》的规定进行监票、计票，并当场公布了表决结果。深圳证
券信息有限公司提供了网络投票的表决权数和统计数。据此，在本次会议现场
投票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案审议情况如下：
1、《关于第六届董事、监事薪酬（津贴）方案》
表决结果：同意 35,893,110 股，反对 1,076,244 股，弃权 17,000 股，同意股
份数占出席会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 97.0442%。其中，网络
投票表决结果如下：同意 0 股，反对 1,076,244 股，弃权 17,000 股。中小股东投
票表决结果如下：同意 806,160 股，反对 1,076,244 股，弃权 17,000 股。
2、《关于公司及下属子公司开展融资租赁业务暨关联交易的议案》
表决结果：同意 806,160 股，反对 1,037,343 股，弃权 55,901 股，同意股份
数占出席会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 42.4428%，关联股东新疆
天山建材（集团）有限责任公司回避表决。其中，网络投票表决结果如下：同意
0 股，反对 1,037,343 股，弃权 55,901 股。中小股东投票表决结果如下：同意
806,160 股，反对 1,037,343 股，弃权 55,901 股。
该议案未获得审议通过。
3、《关于聘任公司 2019 年度财务审计机构的议案》
表决结果：同意 35,910,110 股，反对 1,020,343 股，弃权 55,901 股，同意股
份数占出席会议的股东及股东委托代理人所持表决权的 97.0902%。其中，网络
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投票表决结果如下：同意 17,000 股，反对 1,020,343 股，弃权 55,901 股。中小股
东投票表决结果如下：同意 823,160 股，反对 1,020,343 股，弃权 55,901 股。
五、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的人员资
格、召集人资格以及表决程序均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规
定，会议表决结果合法有效。
（本页以下无正文，下接签署页）
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本页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于新疆国统管道股份有
限公司 2020 年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页。
北京市中伦（广州）律师事务所
负责人：______________ 经办律师： ______________
章小炎 陈竞蓬
______________
邵 芳
2020 年 3 月 9 日
