新疆国统管道股份有限公司
                   董事会议事规则


                       第一章    总则

    第一条   为规范新疆国统管道股份有限公司（以下简称“股
份公司”）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有
效地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文
件以及《新疆国统管道股份有限公司章程》有关规定，特制定本
议事规则。
    第二条   董事会的议事方式是召开董事会会议。
    第三条   董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基
本方式。
    第四条   董事会可以按照股东大会的决议设立专门委员会。
    第五条   董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机
构。董事会办公室负责股份公司股东大会和董事会会议的筹备、
文件保管以及股份公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事
宜，处理董事会的日常事务。

                  第二章     董事会的职权

    第六条   董事会对股东大会负责，行使下列职权：


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    （一）负责召集股东大会，并向股东大会报告工作；
    （二）执行股东大会的决议；
    （三）制订股份公司战略和发展规划；
    （四）制订股份公司投资计划，决定股份公司的经营计划和
投资方案；
    （五）制订股份公司的年度财务预算方案、决算方案；
    （六）制订股份公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
    （七）制订股份公司增加或者减少注册资本，发行债券或其
他证券及上市方案；
    （八）拟订股份公司重大收购、回购股份公司股票或者合并、
分立、解散及变更股份公司形式的方案；
    （九）在股东大会授权范围内，决定股份公司对外投资、收
购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、
对外捐赠、自主变更会计政策、变更会计估计等事项；
    （十）决定股份公司内部管理机构的设置，决定分支机构的
设立或者撤销；
    （十一）决定聘任或者解聘股份公司总经理、董事会秘书及
其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理
的提名，聘任或者解聘股份公司副总经理、财务负责人等高级管
理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
    （十二）审议批准股份公司内部审计制度，决定股份公司内
部审计机构的负责人；


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    （十三）制订股份公司的基本管理制度；
    （十四）制订股份公司章程的修改方案；
    （十五）管理股份公司信息披露事项；
    （十六）制订股份公司的重大收入分配方案，包括股份公司
工资总额预算与清算方案等（国资委另有规定的，从其规定）；
批准股份公司职工收入分配方案、股份公司年金方案；
    （十七）向股东大会提请聘请或更换股份公司年度审计的会
计师事务所；
    （十八）听取股份公司总经理的工作汇报并检查总经理的工
作；
    （十九）决定股份公司风险管理体系、内部控制体系、违规
经营投资责任追究工作体系和法律合规管理体系的方案；
    （二十）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的
其他职权。
    股份公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提
名、薪酬与考核、技术等相关专门委员会。专门委员会对董事会
负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会
审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、
提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，
审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员
会工作规程，规范专门委员会的运作。
       第七条   股份公司章程规定应当由董事会提请股东大会决


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议的事项，董事会应当对该事项进行审议并作出决议后，提交股
东大会审议。

    董事会在行使上述职权时，属于股份公司党委前置研究讨论
范围的事项，应事先按照相关程序和要求听取股份公司党委的意
见和建议。

             第三章    董事会的组成及董事的任职

    第八条     股份公司董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，
副董事长 1 人。董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其
中至少一名为会计专业人士。
    第九条     董事长是股份公司的法定代表人，行使下列职权：
    （一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
    （二）督促、检查董事会决议的执行；
    （三）董事会授予的其他职权。
    第十条     董事的选任由股份公司主要股东按照拟选任的董
事人数提名董事候选人，董事会对董事候选人的提名和资格审核
后提交股东大会选举。
    第十一条     董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前
由股东大会解除其职务，任期三年。任期届满，可连选连任。
    股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事
就任时间为股东大会召开完毕时。
    第十二条     董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应


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当向董事会提交书面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。
    如因董事的辞职导致股份公司董事会低于法定最低人数时，
在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部
门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。
    除前所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
    第十三条   董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所
有移交手续，其对股份公司和股东承担的忠实义务，在任期结束
后并不当然解除。在任职结束后的一年内仍然有效；对股份公司
商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为
公开信息。

                第四章     董事会会议的召开

    第十四条   董事会会议分为定期董事会会议和临时董事会
会议。
    第十五条   定期董事会会议每年应当至少召开四次，原则上
应每季度定期召开一次。
    第十六条   有下列情形之一的，应当召开临时董事会会议：
    （一）董事长认为必要时；
    （二）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
    （三）三分之一以上董事提议时；
    （四）二分之一以上独立董事提议时；
    （五）监事会提议时；
    （六）法律、行政法规及《公司章程》规定的其他情形。

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    第十七条    除不可抗力外，董事会定期会议必须以现场会议
形式举行。董事会临时会议原则上采用现场会议形式；当遇到紧
急事项且董事能够掌握足够信息进行表决时，也可采用电话会议、
视频会议或者形成书面材料分别审议的形式对议案作出决议，书
面传签审议议案数量占董事会审议议案数量的比例不得高于 50%。
    第十八条    董事会会议采用电话会议、视频会议或者形成书
面材料方式召开，应通过分别送达审议议案或传阅审议议案的方
式对议案进行表决。董事应当在会议通知中规定的有效时限内，
在议案表决票及会议决议上签字表决。外地董事以传真方式将议
案表决票及签字决议发回公司，原件应随后寄回股份公司。

                第五章 董事会会议议题和议案

  第十九条     下列人员可以向董事会提出议案：
  （一）董事长；
  （二）代表十分之一以上表决权的股东；
  （三）三分之一以上董事；
  （四）二分之一以上独立董事；
  （五）监事会；
  （六）董事会各专门委员会；
  （七）总经理。
    第二十条    在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办
公室应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长
拟定。

  －6－
    董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管
理人员的意见。
    第二十一条   提案人需按照《公司章程》等规定草拟需提交
董事会审议的议案，履行议案申请程序，并对议案材料的真实性、
准确性和完整性进行审核。对确定提交董事会审议的议题，由董
事会办公室审核董事会议案（含议案所需要的相关材料），材料
齐备后，进行董事会议案汇总，由董事会秘书、董事长逐级进行
审核并签字确认后形成正式议案，方可发出会议通知。会议通知、
议案及相关材料应按规定时间通知各位董事，确保董事有足够的
时间熟悉议案及相关材料。董事会议案提交人有配合编制议案的
义务。
    董事长认为提案内容不明确、不具体或者有关材料不充分的，
可以要求提议人修改或者补充。

                 第六章   董事会会议的通知

    第二十二条   董事会应当于定期董事会会议召开十日以前
书面通知全体董事和监事。
    第二十三条   发生本规则第十六条规定的情形之一，董事长
应在发生后十日内签发召开临时董事会会议的书面通知，该通知
应当在临时董事会会议召开五日前送达全体董事和监事。
    第二十四条   董事会会议通知应当以直接送达、传真、电子
邮件或者其他方式作出。
    会议通知应当包括以下内容：

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  （一）会议日期、召开方式和地点；
  （二）会议期限；
  （三）会议事由及议题；
  （四）发出通知的日期；
  （五）非由董事长召集的会议，会议通知中应说明未由董事
长召集的情况以及召集董事会的依据；
  （六）董事应当亲自出席。
    第二十五条   董事会定期会议的会议通知发出后，如果需要
变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，
应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和
新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应
顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。
    董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时
间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取
得全体与会董事的认可并做好相应记录。

              第七章   董事会会议的会议规则

    第二十六条   董事会会议由董事长召集，董事长不能履行职
务或者不履行职务时，由副董事长履行职务；副董事长不能履行
职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集
和主持。
    第二十七条   董事会会议应当有过半数且过半数外部董事
出席方能举行。

  －8－
    董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不
得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该
董事会会议有过半数的无关联关系董事出席即可举行。出席会议
的无关联董事人数不足 3 人的，应将该事项提交股东大会审议。
    第二十八条   董事应当亲自出席董事会会议，因故不能出席
的，可以书面委托其他董事代为出席。委托书中应载明代理人姓
名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人和代理人签字。
    代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利，如
委托人在委托书中已经表明其表决意见，受托人代为表决时不得
作出与委托书不同的表决意见。
    委托人对受托人在其授权范围内作出的决策独立承担法律
责任。
    第二十九条   委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原
则：
   （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董
事代为出席，关联董事也不得接受非关联董事的委托；
   （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事
也不得接受独立董事的委托；
   （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意
向的情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全
权委托和授权不明确的委托。
   （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得


                                                   －9－
委托已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。
    第三十条     董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事
出席会议的，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以
撤换。
    第三十一条     出席董事会的董事中途退席，应向会议主持人
说明原因并请假。对未表决议案的表决意向，该董事可书面委托
其他董事代为行使；如不委托，该董事对其余议案的表决意向视
同放弃。
    出席董事会的董事擅自中途退席，应视为未能亲自出席董事
会会议。如未委托其他董事代为继续参加会议，该退席董事不计
入董事会会议出席人数。如因该董事的上述行为导致董事会会议
出席人数不足公司章程及本规则规定的会议举行条件的，该次董
事会会议应立即终止，已表决议案的表决结果有效，未审议的议
案不再进行审议。
    第三十二条     出席董事会会议的董事应当对各项提案发表
明确的意见。
    对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应
当在讨论有关提案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书
面认可意见。
    董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持
人应当及时制止。
    除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包


  －10－
括在会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出
席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提
案进行表决。
    第三十三条     董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解
情况的基础上独立、审慎地发表意见。
    董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和其
他高级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等
有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向
主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。
    第三十四条     董事会会议的表决，实行一人一票。所有参会
董事应对决议事项发表如下之一意见：同意、反对或者弃权。董
事会决议表决方式为记名投票，并填写表决票。
    表决自作出之日起生效。会议表决应以会议通知中规定的最
后时间为表决有效时限，在规定时限之内的最后一日工作时间结
束时仍未书面表达意见的，视为放弃表决权。
    第三十五条     代为出席会议的董事应当在授权范围内代表
委托人行使权利。
    未出席董事会会议，亦未委托代表代为出席会议的董事，视
为放弃在本次会议上的表决权。
    第三十六条     董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通
过。对关联交易作出决议须经无关联关系董事过半数通过。
    第三十七条     提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重


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大变化的情况下，董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同
的提案。
    第三十八条     二分之一以上的与会董事或两名以上独立董
事认为提案不明确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由
导致无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议对该
议题进行暂缓表决。
    提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条
件提出明确要求。
    第三十九条     董事会秘书本人或安排董事会办公室工作人
员对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
    （一）会议召开的时间、地点、方式；
    （二）会议召集人和主持人；
    （三）董事亲自出席和受托出席的情况；
    （四）会议议程；
    （五）董事发言要点；
    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、
反对、弃权票数）；
    （七）其他应当记载的事项。
    第四十条   除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董
事会办公室工作人员对会议召开情况做成简明扼要的会议纪要。
    会议纪要由该次董事会会议主持人签发。
    第四十一条     董事签字


  －12－
    与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对
会议记录和决议进行签字确认。董事对会议记录或者决议记录有
不同意见的，可以在签字时作出书面说明。
    董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出
书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意
会议记录和决议的内容。
    第四十二条     董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深
圳证券交易所股票上市规则》的有关规定办理。在决议公告披露
之前，与会董事和会议列席人员、记录和工作人员等负有对决议
内容保密的义务。
    第四十三条     董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检
查决议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决
议的执行情况。
    第四十四条     董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、
会议签到簿、董事代为出席的授权委托书、表决票、经与会董事
签字确认的会议记录、会议纪要、决议公告等，由董事会秘书负
责保存。
    董事会会议档案的保存期限为十年以上。

                        第八章   附则

    第四十五条     除非特别说明，本规则所使用的术语与《公司
章程》中该等术语的含义相同。
    第四十六条     本规则未尽事宜或本规则生效后与新颁布的

                                                   －13－
法律、行政法规、《公司章程》等冲突的，以法律、行政法规、
《公司章程》的规定为准。
    第四十七条   本规则的解释权属于董事会。
    第四十八条   本规则经股东大会审议通过后生效并实施，修
改亦同。2021 年 1 月 14 日施行的《关于印发新疆国统管道股份
有限公司董事会议事规则的通知》（国统行发〔2021〕5 号）同
时废止。




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