国统股份




                新疆国统管道股份有限公司
                 2022 年度监事会工作报告


    2022 年度，新疆国统管道股份有限公司（以下简称“公司”）监
事会全体成员严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）和《公司章程》《监事会议事规则》的要求，勤勉、诚实
地履行职能，依法独立行使职权，以保障公司规范运作，维护公司
和股东利益。监事会对公司生产经营、财务状况及董事和高级管理
人员履职情况进行了监督，保障公司规范运作。现将公司监事会在
本年度的工作报告如下：
    一、监事会工作情况
    （一）监事会会议情况
    报告期内，公司共召开监事会会议 6 次，具体情况如下：
    1.2022 年 4 月 20 日，公司以现场会议的方式召开了第六届监
事会第三次会议，会议审议通过了《新疆国统管道股份有限公司 2021
年度监事会工作报告》、《新疆国统管道股份有限公司 2021 年度报
告及其摘要》、《新疆国统管道股份有限公司 2021 年度财务决算报
告》、《新疆国统管道股份有限公司 2021 年度利润分配预案》、《新
疆国统管道股份有限公司董事会关于 2021 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》、《新疆国统管道股份有限公司 2021 年度内部
控制的自我评价报告》、《关于公司 2022 年度日常关联交易额度预
计的议案》。




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    2.2022 年 4 月 28 日，公司以通讯表决的方式召开了第六届监
事会第十一次临时会议，会议审议通过了《新疆国统管道股份有限
公司 2022 年第一季度报告》。
    3.2022 年 8 月 29 日，公司以通讯表决的方式召开了第六届监
事会第十二次临时会议，会议审议通过了《新疆国统管道股份有限
公司 2022 年半年度报告及其摘要》、《新疆国统管道股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
    4.2022 年 10 月 26 日，公司以现场+视频的方式召开了第六届
监事会第四次会议，会议审议通过了《新疆国统管道股份有限公司
2022 年第三季度报告》。
    5.2022 年 11 月 15 日，公司以通讯表决（腾讯会议）的方式召
开了第六届监事会第十三次临时会议，会议审议通过了《关于公开
挂牌转让控股子公司广东海源管业有限公司 85.75%股权的议案》、
《关于制定〈新疆国统管道股份有限公司董事、监事履职考核与薪
酬管理办法〉的议案》。
    6.2022 年 12 月 13 日，公司以现场+视频的方式召开了第六届
监事会第五次会议，会议审议通过了《关于修订〈新疆国统管道股
份有限公司监事会议事规则〉的议案》。
    相关公告信息披露于深圳证券交易所指定媒体《证券时报》、
《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
    （二）列席股东大会及董事会会议情况
    报告期内，公司监事会成员认真履行职责，积极开展工作，列
席了公司股东大会和董事会，公司监事会认为，公司股东大会、董



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事会的召集及召开程序均符合相关规定，做出的决议合法有效；董
事会认真执行了股东大会的各项决议，依法行使法律和股东赋予的
权利，未出现损害公司和股东利益的情形。
    二、监事会对公司2022年度有关事项发表的意见
    报告期内，公司监事会成员认真履行职责，积极开展工作，对
公司规范运作情况、财务情况、募集资金存放与使用、对外担保、
关联交易等事项进行了认真监督检查，对公司有关情况发表如下意
见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会根据国家法律法规及相关规范性文件，
对公司股东大会和董事会的召集召开程序、董事会对股东大会决议
的执行情况以及董事、高级管理人员履职情况等事项进行了监督。
公司监事会认为，公司董事会运作规范、决策程序合法，认真执行
了股东大会的决议。公司建立了较为完善和完整的内部控制制度，
公司董事、高级管理人员均能认真贯彻执行董事会决议，勤勉尽责、
忠于职守，未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为。
    （二）检查公司财务状况
    报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况等进行了有效
的监督、检查和审核，认为公司财务管理、内控制度健全，财务运
作规范，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务报告真实、客观地
反映了公司 2022年度的财务经营状况。
    （三）募集资金使用情况



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    报告期内，公司监事会对公司募集资金的使用状况和存储情况
进行了检查，认为公司募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和公司
《募集资金管理办法》的规定，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
    （四）公司对外担保情况
    报告期内，公司监事会认为：公司能够认真执行有关法律法规，
不存在违规提供对外担保的情形，也不存在其他损害公司股东利益
或造成公司资产流失的情况。
    （五）关联交易情况
    报告期内，监事会认为，公司关联交易定价遵循了公平、公正、
合理的市场交易原则及关联交易定价原则，价格公允，不会对公司
独立性产生影响，不会损害公司及广大股东的合法权益。董事会审
议关联交易事项时，关联董事回避了表决，表决程序合法、有效，
符合有关法律、法规以及《公司章程》的规定。
    （六）内部控制自我评价的核查意见
   报告期内，监事会认为，公司已建立了较为完善的法人治理结
构和内部控制制度体系，并根据企业实际情况和监管要求不断完善，
公司内部控制制度执行情况良好，符合有关法律法规和证券监管部
门对上市公司内控制度管理的规范要求，公司出具的《2022年度内
部控制的自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设和运行情况。
    （七）信息披露制度的执行情况


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    报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的实施情况进行监
督和检查，认为公司已根据相关法律法规的要求建立了《信息披露
管理制度》，严格执行相关制度要求，认真自觉履行信息披露义务，
能够按照法律法规以及相关制度规定及时履行信息披露义务，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
    （八）内幕信息知情人管理制度建立和实施情况
    报告期内，公司严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，
依法执行内幕信息知情人相关制度内容，落实内幕信息管理以及内
幕信息知情人登记工作，严格控制内幕信息知情人员范围，并如实、
完整记录了相关内幕信息知情人信息，维护了公司信息披露公开、
公平、公正的原则，保护了广大投资者的合法权益。
    （九）公司利润分配情况
    监事会对公司利润分配情况进行了监督，认为公司严格按照证
监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上
市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《公司章程》和公
司《未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划》等相关规定和要
求，保证利润分配的连续性和稳定性，切实保护中小股东的合法权
益；制定的利润分配方案，决策程序合法合规；符合公司长远发展
的需要，不存在损害股东利益的情形。
    三、2023 年监事会工作计划
    2023 年，公司监事会将继续恪尽职守、勤勉尽责，按照《公
司章程》、《监事会议事规则》等规定，充分发挥监事会在公
司治理中的独立监督职能，督促公司规范运作，持续完善法人



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治理结构，维护公司和股东的利益。
    （一）进一步完善监事会的运行机制，围绕推动公司治理
体系建设和治理能力的提升，在监督力度、监督范围、监督方
式等方面不断探索，提高监督效率，积极督促公司内部控制体
系的建设和有效运行，促进公司更加规范化、制度化、科学化。
    （二）依法依规出席或列席公司股东大会、董事会、监事
会，对公司的经营管理、财务状况、内部控制、关联交易等有
关事项予以密切关注和监督，依法开展财务检查，依法对公司
董事、高级管理人员进行监督，切实维护全体股东的合法权益。
    （三）密切关注行业新规和监管要求，及时了解最新法规
和政策动态，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，持续
加强自身学习，不断提高业务素质和监督水平，促进公司持续、
健康、高质量发展。




                            新疆国统管道股份有限公司监事会
                                   监事会主席：沈海涛
                                    2023 年 4 月 17 日




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