申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆国统管道股份有限公司
2022 年度募集资金使用情况的核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐公司”
或“保荐机构”）作为新疆国统管道股份有限公司（以下简称“国统股份”或“公
司”）2010 年非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对国统股份 2022 年
度募集资金的存放和使用情况进行了审慎核查，现将核查情况说明如下：
一、申万宏源承销保荐公司对募集资金使用情况的核查工作
保荐机构获取了国统股份关于 2022 年度募集资金使用情况的专项报告、募
集资金使用的具体明细表、会计师关于募集资金存放与使用情况的鉴证报告；检
查了募集资金专户年末对账单等资料；询问了国统股份的相关高管人员。
二、非公开发行股票募集资金情况
（一）实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1773 号文核准，公司于 2010 年
12 月向特定对象非公开发行 1,615.2018 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 27.00
元，共募集资金总额人民币 436,104,486.00 元，扣除发行费用人民币 14,523,134.58
元，实际募集资金净额为人民币 421,581,351.42 元。该项募集资金已于 2010 年 12
月 22 日全部到位，已经国富浩华会计师事务所有限公司审验，并出具浩华验字
[2010]第 123 号验资报告。
公 司 募 集 资 金 实 际 到 位 金 额 为 423,021,351.42 元 , 与 募 集 资 金 净 额
421,581,351.42 元相差 1,440,000.00 元，差异原因为发行费用 1,440,000.00 元已从
公司基本户中支付，截止 2022 年 12 月 31 日，上述发行费用已从募集资金专户
中置换。
（二）募集资金以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1
募集资金于以前年度已使用金额为 423,272,017.98 元，本年度直接投入募集
资金项目金额为 0.00 元，上年募集资金期末余额 4,344,254.20 元，本年产生利息
收入 14,586.12 元（累计利息收入净额 6,049,506.88 元），募集资金期末余额
4,358,840.32 元。
三、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，国统股份根据《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板
上市公司规范运作》等相关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《新疆国统
管道股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”，下同），
经国统股份第三届董事会第二次临时会议审议通过。
根据《募集资金管理制度》，国统股份对募集资金实行专户存储，母公司设
立了8个募集资金专户分别在中国银行米泉市支行365、中国银行米泉市支行
281、交通银行新疆维吾尔自治区分行765、交通银行新疆维吾尔自治区分行
516、交通银行新疆维吾尔自治区分行689、招商银行乌鲁木齐人民路支行、华夏
银行乌鲁木齐人民路支行、东亚银行乌鲁木齐分行，子公司设立了6个募集资金
专户分别在工商银行天津宝坻支行、交通银行四川省分行、工商银行天津开元支
行、中国农业银行中山三角支行、兴业银行中山沙溪支行、农行法库县支行，其
中中山银河管道有限公司在中国农业银行中山三角支行的募集资金更换到兴业银
行中山沙溪支行进行专户存储，本事项经公司第四届董事会第十一次临时会议审
议通过。截至2022年12月31日，母公司7个募集资金专户：招商银行乌鲁木齐人
民路支行、华夏银行乌鲁木齐人民路支行、交通银行新疆维吾尔自治区分行
516、交通银行新疆维吾尔自治区分行689、中国银行米泉市支行365、中国银行
米泉市支行281、东亚银行乌鲁木齐分行，子公司3个募集资金专户：中国农业银
行中山三角支行、交通银行四川省分行、兴业银行中山沙溪支行账户，均已注
销。
国统股份在募集资金使用过程中，实行严格的审批程序，专款专用。公司已
与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协
议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。截至2022年12月31日止，《募集资金专用账户三方监管协议》均得
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到了切实有效的履行。
2011年至2016年期间，因项目需要并经董事会审议通过后，部分募集资金由
公司账户转至子公司账户进行管理使用。
截至2022年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下： 单位：万元
初始存放 利息收入 已使用 存储
公司名称 专户银行名称 银行账号
金额 净额 金额 余额
招商银行乌鲁
新疆国统管道股
木齐人民路支 991902306510503 4,870.05 3.56 4,873.61
份有限公司
行
华夏银行乌鲁
新疆国统管道股 573120000183930000053
木齐人民路支 4,814.73 44.10 4,858.83
份有限公司 9
行
交通银行新疆
新疆国统管道股
维 吾 尔 自 治 区 651100861018010045765 234.69 9.70 244.39
份有限公司
分行
交通银行新疆
新疆国统管道股
维 吾 尔 自 治 区 651100861018010045516 8,947.32 3.02 8,950.34
份有限公司
分行
交通银行新疆
新疆国统管道股
维 吾 尔 自 治 区 651100861018010045689 4,516.70 40.68 4,557.38
份有限公司
分行
新疆国统管道股 中国银行米泉
107615723365 7,809.14 333.17 8,142.31
份有限公司 市支行
新疆国统管道股 中国银行米泉
108215723281 6,628.12 59.22 6,687.34
份有限公司 市支行
新疆国统管道股 东亚银行乌鲁
147000062986400 4,481.39 3.72 4,485.11
份有限公司 木齐分行
合计 42,302.14 497.17 42,554.92 244.39
子公司管理与使用募集资金情况如下： 单位：万元
初始存放 利息收入 已使用 存储余
公司名称 专户银行名称 银行账号
金额 净额 金额 额
中山银河管道有限公 中国农业银行
44322501040010116 4,870.05 21.79 4,891.84
司 中山三角支行
天津河海管业有限公 中国工商银行
0302096129300302854 5,402.11 10.91 5,311.52 101.50
司 天津宝坻支行
四川国统混凝土制品 交通银行四川 5116070170180100512
4,481.39 36.17 4,517.56
有限公司 省分行 12
天津河海管业有限公 工商银行天津
0302096329100016652 7,933.70 10.98 7,854.69 89.99
司 开元支行
3
中山银河管道有限公 兴业银行中山
396040100100014327 2,015.66 8.94 2,024.60
司 沙溪支行
新疆国统管道股份有 农行法库县支
06155001040015944 13,469.85 18.99 13,488.84
限公司辽宁分公司 行
合计 38,172.76 107.78 38,089.05 191.49
四、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
截止2022年12月31日，国统股份募集资金使用情况如下：（见下表）
4
单位：万元
募集资金总额 42,158.14 报告期投入募集资金总额 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额 --
累计变更用途的募集资金总额 30,456.64 已累计投入募集资金总额 42,327.2
累计变更用途的募集资金总额比例 72.24%
是否已
截至期末投
变更项 本年度 截至期末 项目达到预 是否达
募集资金承诺投资总 资进度 本期实现的 项目可行性是否发
承诺投资项目 目（含 调整后投资总额(1) 投入金 累计投入 定可使用状 到预计
额 （%）(3)＝ 效益 生重大变化
部分变 额 金额(2) 态日期 效益
(2)/(1)
更）
承诺投资项目
1、伊犁国统管道
工程有限公司 PCCP 是 7,809.14 0.00 0.00 0.00 - - 0.00 不适用 不适用
生产线建设项目
2、中山银河管道
有限公司 PCCP 生 是 4,870.05 2,874.28 0.00 2,874.28 100.00% 2013/6/30 -2,725.94 否 否
产线技改扩建项目
3、新疆国统管道
股份有限公司天津
否 8,947.32 8,947.32 0.00 8,856.73 98.99% 2012/12/31 -623.88 否 否
PCCP 生产线建设项
目
5
4、天津河海管业
有限公司 PCCP 生 否 4,516.70 6,689.75 0.00 6,610.74 98.82% 2013/12/31 -510.45 否 否
产线扩建项目
5、四川国统混凝
土制品有限公司成
是 4,481.39 1,102.85 0.00 1,102.85 100.00% 2013/6/30 51.03 否 否
都盾构环片生产线
技改扩建项目
6、新疆国统管道
股份有限公司企业 否 1,543.00 1,543.00 0.00 0.00 0.00% 2023/12/31 0.00 否 否
技术中心建设项目
7、新疆国统管道
股份有限公司辽宁
否 11,442.85 13,469.85 0.00 13,488.85 100.00% 2013/12/31 -169.15 否 否
PCCP 生产线建设项
目
8、补充流动资金 否 0.00 9,393.75 0.00 9,393.75 100.00% 2016/10/20 0.00 否 否
承诺投资项目小计 43,610.45 44,020.80 42,327.20 -3,978.39
合计 43,610.45 44,020.80 42,327.20 -3,978.39
（1）中山银河管道有限公司 PCCP 生产线技改扩建项目在本报告期未实现预期收
益，原因为：受经济下行影响，订单减少，生产节奏放缓，因此未能达到预期收
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 益。
（2）新疆国统管道股份有限公司天津 PCCP 生产线建设项目及天津河海管业有限
公司 PCCP 生产线扩建项目的实施方均为天津河海管业有限公司，在本报告期未实
6
现预期收益，原因为：生产为不饱和状态，生产量不及预期，因此未能达到预期收
益。
（3）新疆国统管道股份有限公司企业技术中心建设项目本报告期没有投入。 原因
为：相关建设、技术人员进疆困难，项目无法推进。
公司现对该项目重新进行了论证，拟继续实施该项目的建设，原因为：
①市场竞争的要求，为保持公司在智能管道、自动化（智能化）工厂、超高性
能混凝土制品等核心技术的先进性，需加大研发力度及研发投入；
②2023 年，全国交通物流顺畅，项目建设具有可实施性；
③公司储备了一批研发人员，需要技术中心更好地开展研究。
（4）新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项目在本报告期未实现预
期收益，原因为该项目的实施主体辽宁分公司目前无后续订单，生产为停滞状态，
因此未能达到预期收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
截至 2022 年 12 月 31 日，尚余 435.88 万元存于公司设立的募集资金专用账户中。
尚未使用的募集资金用途及去向
计划于 2023 年推进募投项目的建设，募集资金使用完毕。
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募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注 1：新疆国统管道股份有限公司辽宁 PCCP 生产线建设项目，截至报告期末累计投入金额 13,488.85 万元与承诺投入金额 13,469.85 万元的差额 19 万
元,系将募集资金所产生的部分利息收入净额投入投资项目所致。
8
五、变更募集资金投资项目情况
2022 年度，国统股份未发生变更募投项目的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，国统股份募集资金使用及披露不存在重大问题。
七、会计师 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（特殊普通合伙）对国统股份《2022 年
度募集资金存放与使用情况的专项报告》执行了合理保证的鉴证业务，发表意见
为：
我们认为，国统股份 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重
大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》
的相关规定编制，如实反映了国统股份 2022 年度募集资金存放与使用情况。
八、申万宏源承销保荐公司的核查意见
经核查，申万宏源承销保荐公司认为：国统股份 2022 年度募集资金的管理及
使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，国统股份
管理层编制的《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》关于公司
2022 年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆国统管道股份
有限公司 2022 年度募集资金使用情况的核查报告》的盖章签字页）
保荐人：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
保荐代表人：
秦 军
王 伟
2023 年 4 月 17 日
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