合肥城建发展股份有限公司董事会
关于公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信息披
露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五
                              条相关标准的说明

    根据中国证监会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证
监公司字[2007]128号）（以下简称“第128号文”）第五条等相关规定，合肥城
建发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就相关期间公司股票价格波动
情况进行了自查，结果如下：

    一、是否达到《第128号文》相关标准

    因筹划本次重大资产重组事项，上市公司于 2019 年 3 月 11 日开市起停牌。
本次停牌前一交易日（2019 年 3 月 8 日）收盘价格为 14.26 元/股，停牌前第 21
个交易日（2019 年 2 月 1 日）收盘价为 9.77 元/股，本次交易事项公告停牌前
20 个交易日内（即 2019 年 2 月 11 日至 2019 年 3 月 8 日期间）上市公司股票收
盘价格累计涨幅 45.96%，同期中小板综合指数（399101.SZ）累计涨幅 22.98%，
同期 Wind 房地产指数（882011.WI）累计涨幅 12.61%。具体情况如下：

                               停牌前第 21 个交易日    停牌前第 1 个交易日
           项目                                                              涨幅（%）
                               （2019 年 2 月 1 日）   （2019 年 3 月 8 日）
公司股票收盘价（002208.SZ）                     9.77                 14.26    45.96%
中小板综合指数（399101.SZ）                 7,581.18              9,323.30    22.98%
Wind 房地产指数（882011.WI）                3,228.79              3,636.05    12.61%
剔除大盘因素涨跌幅                                     22.98%
剔除同行业板块行业因素影响
                                                       33.34%
涨幅

    按照《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第五条的相关规
定，剔除大盘因素和同行业板块因素影响，即剔除中小板综合指数和Wind房地
产指数因素影响后，公司股价在本次交易事项公告停牌披露前20个交易日内累计
涨幅分别为22.98%和33.34%，即公司股价在本次交易事项公告停牌披露前20个
交易日内累计涨跌幅偏离值均超过20%，已达到《第128号文》第五条规定的累
计涨跌幅相关标准，构成异常波动情况。

    二、相关说明

    （一）本次交易保密措施相关说明

    上市公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、
《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定，在本次交易中采取了严
格规范的保密措施及保密制度，具体情况如下：
    1、严格控制内幕信息知情人范围，及时披露相关信息。2019年3月9日，上
市公司发布《关于重大资产重组停牌公告》，上市公司股票于2019年3月11日开
市起停牌。
    2、严令参与上市公司本次交易决策的相关人员及其他知情人员做好信息保
密工作，未经允许不得向非相关人员泄漏信息。
    3、上市公司及时与交易对方及相关方签署《保密协议》，约定双方的保密
责任与义务。
    4、上市公司对本次交易相关的内幕信息知情人是否利用该消息进行内幕交
易进行了自查，并由相关内幕信息知情人分别出具了自查报告。
    5、上市公司与各交易相关方沟通时，均告知交易相关方对内幕信息严格保
密，不得告知其他人员本次交易相关信息，不得利用交易筹划信息买卖上市公司
股票，内幕交易会对当事人以及本次交易造成严重后果。
    6、在本次交易的过程中上市公司按照规定建立了内幕信息知情人登记管理
制度，并根据内幕信息知情人登记管理制度的相关规定组织相关人员填写了内幕
信息知情人登记表。

    （二）公司本次交易公告停牌前 20 个交易日内的公告说明

    公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》等规定，对有关事项进行了核实，
就有关情况作出说明如下：
    1、2019 年 2 月 22 日，公司在中国证监会指定信息披露网站（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn）披露了《关于设立全资子公司的公告》 公告编号：2019012）；
2019 年 3 月 5 日 ， 公 司 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网
www.cninfo.com.cn）披露了《关于全资子公司取得营业执照的公告》（公告编
号：2019015），本次以自有资金设立全资子公司安徽琥珀房屋租赁有限公司，
是为了开展房屋租赁等相关业务。
    2、2019 年 2 月 26 日，公司在中国证监会指定信息披露网站（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn）披露了《2018 年度业绩快报》（公告编号：2019013），
公司 2018 年兑现项目毛利率较上年同期提高较多，营业利润、利润总额、归属
于上市公司股东的净利润、基本每股收益同比增长较多；同日，公司披露了《关
于 2018 年度利润分配预案的预披露公告》（公告编号：2019014），鉴于公司经
营情况稳定、未来发展前景广阔，结合股本规模相对较小的因素，为优化公司股
本结构、增强股票流动性，并充分考虑中小投资者的利益和合理诉求，为更好地
回报股东，在符合相关法律法规和结合《公司章程》的规定并保证公司正常运营
和长远发展的前提下，进行 2018 年度利润分配及资本公积金转增股本，以截至
2018 年 12 月 31 日公司总股本 320,100,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金股利人民币 1.00 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转
增 3 股、派送红股 3 股。
    3、2019 年 3 月 8 日，公司在中国证监会指定信息披露网站（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn）披露了《关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：
2019019），拟与合肥兴泰金融控股（集团）有限公司及其他合作方共同出资发
起设立立合肥华兴空港投资有限公司，参与合肥空港国际小镇项目建设。合肥空
港国际小镇项目总投资约 500 亿元，规划总建筑面积约 550 万平方米，是合肥市
重大建设项目，重点发展集成电路、科技研发、总部经济、文化旅游等产业，建
设世界级集成电路产业研发基地，打造成生态环境优美、配套设施完善、文化特
色鲜明的国际化空港小镇，使之成为合肥产城融合发展的新标杆，国家临空经济
示范区的新亮点，新型城镇化建设发展的新典范。
    上述事项发生后，公司股价在本次交易停牌公告前 20 个交易日内累计涨幅
偏离值超过 20%，提请投资者注意相关风险。

    （三）本次交易相关人员买卖上市公司股票的自查情况

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及
相关各方行为的通知》以及《上市公司重大资产重组信息披露及停复牌业务指引》
等有关规定，上市公司自 2019 年 3 月 11 日停牌后，立即进行内幕信息知情人登
记及自查工作，并及时向深交所上报了内幕信息知情人名单。本次自查期间为本
次重大资产重组申请停牌之日前六个月至停牌前一日止（即 2018 年 9 月 7 日至
2019 年 3 月 8 日，以下简称“自查期间”），本次自查范围包括：公司及公司
现任董事、监事、高级管理人员及其他知情人员，交易对方及其董事、监事、高
级管理人员及其他知情人员，标的公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知
情人员，本次交易的证券服务机构及具体业务经办人员，其他内幕信息知情人，
以及前述所述自然人的直系亲属（包括配偶、父母、成年子女）。
    1、根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务
人持股及股份变更查询证明》（查询截止日为 2019 年 3 月 8 日）及上述内幕信
息知情人出具的《自查报告》，上述内幕信息知情人买卖上市公司股票情况如下：
                                                  变更股数      结余股数
 姓名/名称     身份         日期      变更摘要
                                                    （股）        （股）
             上市公司监
   陆波                   2019.1.15      卖出         -100.00              -
                 事
国元证券股   拟聘请的中
                          2019.2.27      买入        4,200.00     4,200.00
份有限公司     介机构

    2、相关当事人关于买卖合肥城建股票的说明

    （1）陆波出具《关于买卖合肥城建发展股份有限公司股票的情况说明》：

    ①本人在卖出上市公司股票的时点尚不是上市公司的监事，不属于内部知情
人员，该减持上市公司股份的行为系主要根据市场公开信息、自身对股票二级市
场行情独立判断及个人资金需求而实施，与本次重组无任何关系，不存在利用本
次重组相关内幕信息进行股票交易的情形；

    ②除上述情况外，本人承诺：在本人知悉上市公司本次重组相关信息后，本
人不存在以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径违规买卖上市公司股
票，也不存在以任何方式泄露相关信息等禁止行为；

    ③若证券监督管理部门核查后，认定本人在自查期间买卖上市公司股票的行
为构成利用内幕信息进行股票交易，且存在通过该等买卖行为获利的，本人将接
受证券监督管理部门处罚，并且承诺将通过该等买卖行为所获利益归上市公司所
有。

    （2）国元证券股份有限公司出具《关于买卖合肥城建发展股份有限公司股
票的情况说明》：

    ①本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，建立了严格的信息
隔离墙机制，包括各业务、机构设置、人员、信息系统、资金账户等方面的独立
隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发
生的违法违规行为；
    ②本公司通过自营业务账户在自查期间买卖上市公司股票的行为系本公司
依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为，与本次重组无任
何关系，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
    除上述股票买卖情况外，上述核查范围内的法人或自然人均不存在自查期间
内买卖合肥城建股票的情况。

       （四）风险提示

    按照中国证监会《第128号文》第五条的相关规定，上市公司特此提示风险
如下：
    1、公司已按照相关规定制定了内幕信息及知情人管理制度，在公司与交易
对方协商确定本次交易的过程中，公司尽可能缩小内幕信息知情人员的范围，减
少和避免内幕信息的传播，但仍不排除有关机构和个人利用关于本次交易内幕信
息进行内幕交易的可能。
    2、公司股票在本次重组首次信息披露日（即2019年3月22日）前的涨幅构成
《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128
号）第五条规定的股票异动标准，如本次交易事项涉嫌内幕交易被中国证监会立
案调查或者被司法机关立案侦查的，本次交易进程将被暂停并可能被中止。
    3、中国证监会可能对公司股价异动行为进行调查，因此存在因公司股价异
常波动或异常交易可能涉嫌内幕交易而致使本次交易被暂停、中止或取消的风
险。

    特此说明！

    (以下无正文)
（此页无正文，为《合肥城建发展股份有限公司董事会关于公司股票价格波动是
否达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字
[2007]128 号）第五条相关标准的说明》盖章页）




                                        合肥城建发展股份有限公司董事会




                                                      2019 年 3 月 22 日