合肥城建发展股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002208 证券简称：合肥城建
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审
是
计委员会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
是
部门，是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员
是
会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
--- ---
进行一次检查：
（1）募集资金的存放与使用 不适用
（2）对外担保 否
1
合肥城建发展股份有限公司内部控制规则落实自查表
1、2019 年 3 月 26 日，公司第六届
董事会第三十六次会议和第六届监
事会第二十四次会议审议通过了
《关于 2019 年度向控股股东借款暨
关联交易的议案》。公司拟向控股股
东合肥兴泰金融控股（集团）有限
公司（以下简称“兴泰控股”）申请
不超过人民币 200,000 万元的借款
额度，该借款主要用于补充公司流
动资金。2019 年 4 月 18 日公司召开
2018 年年度股东大会审议通过了上
述议案。截止本报告日，公司从兴
泰控股借款余额为人民币 104,000
万元。 2、2019 年 3 月 7 日，公司
第六届董事会第三十三次会议和第
六届监事会第二十二次会议审议通
过了《关于对外投资暨关联交易的
议案》。公司拟与合肥兴泰金融控股
（集团）有限公司（以下简称“兴泰
集团”）、合肥中建国际投资发展有
限公司（以下简称“中建投资”）和
合肥海恒投资控股集团公司（以下
简称“海恒投资”）共同出资发起设
立合肥华兴空港投资有限公司（以
下简称“华兴投资”，具体名称以工
商登记管理部门核定为准），参与合
肥空港国际小镇项目建设。华兴投
资注册资本拟为人民币 49 亿元，其
中本公司拟出资人民币 10 亿元（持
股比例 20.41%），兴泰集团拟出资人
民币 20 亿元（持股比例 40.82%），
中建投资拟出资人民币 14 亿元（持
股比例 28.57%），海恒投资拟出资人
民币 5 亿元（持股比例 10.20%）。
2019 年 3 月 25 日公司召开 2018 年
（3）关联交易 是 第二次临时股东大会审议通过了上
述议案。 3、2019 年 1 月 16 日，
公司第六届董事会第三十一次会议
及第六届监事会第二十次会议，审
议通过了《关于拟发行定向债务融
资工具的议案》和《关于拟发行中
期票据的公告》，公司拟发行不超过
人民币 20 亿元的定向债务融资工具
和不超过人民币 7 亿元的中期票据。
2019 年 2 月 11 日公司召开 2019 年
第一次临时股东大会审议通过了上
述议案。2019 年 11 月 14 日公司披
露了《关于发行定向债务融资工具
获准注册的公告》（公告编号：
2019093），银行间协会接受公司定
向债务融资工具注册，注册金额为
10 亿元。兴泰集团为公司上述 10 亿
元定向债务融资工具和 7 亿元中期
票据提供担保。2019 年 12 月 28 日，
公司披露了《2019 年度第一期定向
债务融资工具发行情况的公告》（公
告编号：2019098），公司 2019 年度
第一期 5 亿元定向债务融资工具已
于 2019 年 12 月 26 日完成发行。 4、
重大资产重组事项 （1）2019 年 3
月 22 日，公司第六届董事会第三十
五次会议和第六届监事会第二十三
次会议审议通过了公司重大资产重 2
组的预案及相关议案。 （2）2019
年 6 月 24 日，公司第六届董事会第
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（4）证券投资 否
（5）风险投资 否
1、2019 年 8 月 21 日，公司第六届
董事会第四十五次会议和第六届监
事会第二十九次会议审议通过了
《关于对外提供财务资助的议案》，
同意公司向参股子公司庐江和禄房
地产开发有限公司提供不超过人民
币 16,000 万元的财务资助。 2、
2019 年 9 月 30 日，公司第六届董事
（6）对外提供财务资助 是
会第四十六次会议和第六届监事会
第三十次会议审议通过了《关于控
股子公司对外提供财务资助的议
案》，同意公司控股子公司合肥城建
巢湖置业有限公司拟向持有其 20%
股权的股东安徽省国招投资有限公
司提供总额 9,030 万元的财务资助
展期。
2019 年 3 月 9 日，公司披露了《关
于重大资产重组停牌公告》，公司拟
筹划通过发行股份购买资产的方式
收购合肥工投工业科技发展有限公
（7）购买和出售资产 是
司 100%股权。本次重大资产重组事
项已于 2019 年 9 月 24 日获中国证
监会批准，并于 2019 年 11 月 6 日
收到中国证监会正式批文。
1、2019 年 3 月 7 日，公司第六届董
事会第三十三次会议和第六届监事
会第二十二次会议审议通过了《关
于对外投资暨关联交易的议案》。公
司拟与合肥兴泰金融控股（集团）
有限公司（以下简称“兴泰集团”）、
合肥中建国际投资发展有限公司
（以下简称“中建投资”）和合肥海
恒投资控股集团公司（以下简称“海
恒投资”）共同出资发起设立合肥华
兴空港投资有限公司（以下简称“华
兴投资”，具体名称以工商登记管理
部门核定为准），参与合肥空港国际
小镇项目建设。华兴投资注册资本
拟为人民币 49 亿元，其中本公司拟
（8）对外投资 是 出资人民币 10 亿元（持股比例
20.41%），兴泰集团拟出资人民币 20
亿元（持股比例 40.82%），中建投资
拟出资人民币 14 亿元（持股比例
28.57%），海恒投资拟出资人民币 5
亿元（持股比例 10.20%）。2019 年 3
月 25 日公司召开 2018 年第二次临
时股东大会审议通过了上述议案。
2、2019 年 8 月 5 日，公司第六届
董事会第四十四次会议和第六届监
事会第二十八次会议审议通过了
《关于拟参与项目公司房地产开发
有限公司定向增资的议案》。公司拟
对庐江和禄房地产开发有限公司定
向增资 11,270 万元，获取庐江和禄
房地产开发有限公司 49%股权。
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（9）公司大额资金往来 否
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 否
情况
2019 年 3 月 26 日、4 月 26 日、8 月
21 日、10 月 23 日，审计委员会分
别召开 2019 年第一次至第四次会
议，对公司每季度财务报表，内控
审计部提交的审计工作总结等事项
进行了审议，并就公司内部制度的
建立健全及执行情况给予指导和意
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会 见。在 2018 年年报审计工作中，审
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 是 议委员会与审计机构协商确定年度
告。 财务报告审计工作时间安排，对公
司财务报表进行审阅；督促审计工
作进展，保持与审计会计师的联系
和沟通，就审计过程中发现的问题
及时交换意见，确保审计的独立性
和审计工作的如期完成。同时，对
审计机构的年报审计工作进行总结
和评价。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交
年度内部审计工作报告和次一年度内部审计 是
工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重
是
大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证
券事务代表负责查看互动易网站上的投资者 是
提问，并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
不适用
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交
易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 不适用
供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息
是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在
是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
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3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关
重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知
情人员买卖本公司证券及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕
是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，是否进行核实、追究责任，
并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报
送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及
是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审
是
议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资 不适用
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集 不适用
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接 不适用
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募
集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资 不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信
是
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅
是
一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 是
以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是
间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是
权限和审议程序的责任追究制度。
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2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审
是
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序，有关审
是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交
所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审
是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：
（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充
不适用
流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永
久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后
的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和
备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员
是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备
案。
独董姓名 天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年 徐淑萍 11
利用不少于十天的时间，对公司生产经营状
是 周亚娜 11
况、管理和内部控制等制度的建设及执行情
况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 孔令刚 11
於恒强 11
合肥城建发展股份有限公司董事会
2020 年 04 月 13 日
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