国泰君安证券股份有限公司
关于浙江大立科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为浙江
大立科技股份有限公司（简称“大立科技”或“公司”）2020 年非公开发行股
票之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020 年修订）》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（简称“《上市公司
监管指引第 2 号》”）等法律法规和规范性文件的要求，对大立科技 2021 年度
募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查。具体情况如下：
一、公司募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准浙江大立科技股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2840 号），本公司由主承销商国泰君安
证券股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,259,038
股，发行价为每股人民币 23.51 元，共计募集资金 97,000.00 万元，坐扣承销和
保荐费用 800.00 万元后的募集资金为 96,200.00 万元，已由主承销商国泰君安证
券股份有限公司于 2021 年 1 月 26 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师
费、审计费、用于本次发行的信息披露费用等与发行权益性证券直接相关的新增
外部费用 270.76 万元后，公司本次募集资金净额为 95,929.24 万元。上述募集资
金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报
告》（天健验〔2021〕27 号）。
（二）2021 年度募集资金使用情况及结余情况
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
项目 序号 金额
募集资金净额 A 95,929.24
项目投入 B1 -
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 -
项目投入 C1 50,597.99
本期发生额
利息收入净额 C2 905.44
项目投入 D1=B1+C1 50,597.99
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 905.44
应结余募集资金 E=A-D1+D2 46,236.69
实际结余募集资金 F 13,236.69
差异[注] G=E-F 33,000.00
[注] 根据 2021 年 2 月 23 日公司第一次临时股东大会决议，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度不超过
40,000.00 万元，在上述额度内、期限内资金可以滚动使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司
尚未到期理财产品的金额为 33,000.00 万元人民币。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕12号）及《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 深证上〔2022〕
13号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙
江大立科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据
《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并
连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2021年1月分别与宁波银行股份有限
公司杭州高新支行、中国农业银行股份有限公司杭州滨江支行、杭州银行股份有
限公司官巷口支行、中国银行股份有限公司杭州滨江支行签订了《募集资金专户
三方监管协议》，于2021年1月与子公司北京航宇智通技术有限公司、宁波银行
股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权
利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户具体信息如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
宁波银行股份有限公司杭州
71340122000001254 20,542,782.13 募集资金户专
高新支行
中国农业银行股份有限公司
19045101040060512 40,842,907.51 募集资金户专
杭州滨江支行
杭州银行股份有限公司官巷
3301040160017072367 54,983,576.16 募集资金户专
口支行
中国银行股份有限公司杭州
362379085872 14,130,385.25 募集资金专户
滨江支行
宁波银行股份有限公司杭州
71340122000002204 1,867,209.02 募集资金专户
高新支行
合计 - 132,366,860.07 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
经2021年7月9日公司第六届董事会第五次会议决议通过，同意对募集资金投
资项目“研发及实验中心建设项目”的实施主体、实施地点进行新增。其中，实施
主体新增浙江大立科技股份有限公司，实施地点新增杭州市滨江区。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
经2021年2月3日公司第六届董事会第二次会议决议通过，同意公司以募集资
金置换预先投入募投项目的自筹资金843.20万元。公司已于2021年2月置换完毕。
4、用闲置募集资金进行现金管理情况。
经2021年2月23日第一次临时股东大会审议通过，同意公司在确保不影响募
集资金投资项目正常进行的情况下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，额度
不超过40,000.00万元，在上述额度内、期限内资金可以滚动使用。购买的理财产
品期限不得超过十二个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行，在额度范围
内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。
2021年度，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
认购金
序 产品 产品 产品 产品预期
受托人名称 产品类型 额 进展情况
号 期限 起息日 到期日 年化收益率
（万元）
已全部收回，取
中国银行股 保本保最低
1 2,400.00 92 天 2021-3-1 2021-6-1 1.5%或 3.5% 得收益
份有限公司 收益型
211,726.03 元
已全部收回，取
中国银行股 保本保最低 1.49%或
2 2,600.00 93 天 2021-3-1 2021-6-2 得收益
份有限公司 收益型 3.51%
232,525.48 元
已全部收回，取
中国银行股 保本保最低 184
3 5,000.00 2021-3-1 2021-9-1 1.5%或 3.5% 得收益
份有限公司 收益型 天
882,191.78 元
已全部收回，取
中国银行股 保本保最低 277
4 5,000.00 2021-3-1 2021-12-3 1.79%-3.5% 得收益
份有限公司 收益型 天
1,328,082.19 元
中国中金财
327
5 富证券有限 本金保障型 2,000.00 2021-2-26 2022-1-19 3.50% 未到期
天
公司
已全部收回，取
杭州银行股 保本浮动收 182
6 4,000.00 2021-2-26 2021-8-27 1.75%-3.6% 得收益
份有限公司 益型 天
678,136.99 元
已全部收回，取
宁波银行股 保本浮动收 274
7 4,000.00 2021-3-2 2021-12-1 1%-3.3% 得收益
份有限公司 益型 天
990,904.11 元
中国农业银
保本浮动收 330
8 行股份有限 15,000.00 2021-3-4 2022-1-28 1.8%-3.55% 未到期
益型 天
公司
本金保障型 已全部收回，取
浙商证券股 134 2021-10-1 3.25%-4.25
9 浮动收益凭 5,000.00 2021-6-7 得收益
份有限公司 天 8 %
证 638,794.52 元
中国银行股 保本保最低 145
10 5,000.00 2021-9-3 2022-1-26 1.5%-3.5% 未到期
份有限公司 收益型 天
本金保障型
浙商证券股 119 2021-10-2 3.00%-4.00
11 浮动收益凭 5,000.00 2022-2-17 未到期
份有限公司 天 2 %
证
中国银行股 保本保最低 1.50%-3.45
12 6,000.00 71 天 2021-12-9 2022-2-18 未到期
份有限公司 收益型 %
截至2021年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理已到期产品
的本金及收益均已如期收回，累计取得收益4,962,361.10元，尚未到期产品的金
额为33,000万元人民币，未超过公司董事会授权的额度范围。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募投项目中的研发及实验中心建设项目14,521.42万元以及补充流动资
金24,700.00万元，无法单独核算效益，主要是为了进一步增强公司的资金实力，
改善公司的财务状况，提高公司研发能力，增强公司的持续盈利能力和市场整体
竞争力。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对大立科技募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅
公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资
金使用情况的相关公告、项目可行性报告等资料，在公司办公地现场核查了解其
募集资金项目实施情况，并与公司相关人员沟通交流等。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：大立科技2021年度募集资金的存放与使用符合《上
市公司监管指引第2号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板
上市公司规范运作》《募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和《大立
科技股份有限公司募集资金管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在违规使用募集资金的其他情形。
保荐机构对大立科技2021年度募集资金使用情况无异议。
（以下无正文）
附件：2021 年度募集资金使用情况对照表
编制单位：浙江大立科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 95,929.24 本年度投入募集资金总额 50,597.99
报告期内变更用途的募集资金总额 无
累计变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 50,597.99
累计变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末 截至期末 项目可行
承诺投资项目 是否已变 募集资金 调整后 项目达到预定 本年度 是否达
本年度 累计投入金 投资进度 性是否发
和超募资金投 更项目（含 承诺投资总 投资总额 可使用状态日 实现的效 到预计
投入金额 额 （%） 生
向 部分变更） 额 (1) 期 益 效益
(2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
1.全自动红外
测温仪扩建项 否 9,374.14 9,374.14 4,459.53 4,459.53 47.57 2022-12-31 尚未实现 不适用 否
目
2.年产 30 万
只红外温度成
否 22,650.49 22,650.49 4,673.18 4,673.18 20.63 2023-12-31 尚未实现 不适用 否
像传感器产业
化建设项目
3.研发及实验
否 14,521.42 13,450.66 9,046.43 9,046.43 67.26 不适用 不适用 不适用 否
中心建设项目
4.光电吊舱开
否 25,753.95 25,753.95 7,718.85 7,718.85 29.97 2022-12-31 尚未实现 不适用 否
发及产业化项
目
5.补充流动资
24,700.00 24,700.00 24,700.00 24,700.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
金
合计 97,000.00 95,929.24 50,597.99 50,597.99 — — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 详见本专项报告三(一)2 之所述
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三(一)3 之所述
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金进行现金管理情况 详见本专项报告三(一)4 之所述
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，期末募集资金的存放情况详见本
尚未使用的募集资金用途及去向
专项报告二（二）之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江大立科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐之岳 胡伊苹
国泰君安证券股份有限公司
二○二二年四月二十一日