广发证券股份有限公司
关于大连天宝绿色食品股份有限公司
2017 年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：天宝食品
保荐代表人姓名：黄海声 联系电话：010-56571716
保荐代表人姓名：何宇 联系电话：010-56571852
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 《公司法》、《证券法》和《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》等有关法规关于公司
及董监高股票减持的主要规定、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修
订）》主要修订情况。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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是否履行 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
承诺 及解决措施
首次公开发行或再融资时所作承诺
（1）黄作庆承诺:A、本人及附属公司在今后的任何时间不会
直接或间接地以任何方式（包括但不限于自营、合资或联营）
参与或进行与股份公司营业执照上所列明经营范围内的业务
存在直接或间接竞争的任何业务活动；B、如果违反承诺，本
人同意给予公司赔偿。
（2）大连承运投资集团有限公司承诺:A、承运投资及附属公
是 不适用
司在今后的任何时间不会直接或间接地以任何方式（包括但不
限于自营、合资或联营）参与或进行与股份公司营业执照上所
列明经营范围内的业务存在直接或间接竞争的任何业务活动；
B、如果违反承诺，承运投资同意给予公司赔偿。
（3）深圳前海天宝秋石投资企业（有限合伙）承诺：承诺自
本次非公开发行股票上市首日起三十六个月内不转让本次取
得的新股。
四、其他事项
报告事项 说明
2017年1月，因为保荐代表人张晋阳工作变动，
1.保荐代表人变更及其理由 何宇接替其持续督导工作，依据有关规定履行
持续督导责任。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
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（此页无正文，为《广发证券股份有限公司关于大连天宝绿色食品股份有限
公司 2017 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：黄海声 何宇
广发证券股份有限公司
2018 年 4 月 16 日
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