中国吉林省长春市净月高新技术产业开发区
银杏路 500 号 伟峰领袖领地 1 号楼 4 层
电话：（+86 431）89154888
传真：（+86 431）89154999
E-mail: gongcheng@gongchenglaw.com
http://:www.gongchenglaw.com
吉林功承律师事务所
关于启明信息技术股份有限公司
2019 年第二次临时股东大会的
法律意见书
吉功意字〔2019〕第 10195 号
启明信息技术股份有限公司：
吉林功承律师事务所（以下简称“本所”）依法接受启明信息技术股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所律师出席公司 2019 年
第二次临时股东大会。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司
法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督
管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深
圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《深交所
网络投票细则》）等现行有效的法律、法规和规范性文件，以及《启明信
息技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，本所律师
对本次股东大会的召集与召开程序、召集人和出席会议人员的资格、大
会表决程序与表决结果等有关事项进行见证并出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责
第 1 页，共 11 页
和诚实信用原则，审查了本次股东大会的相关文件和资料，并审查了出
席本次股东大会股东的身份和资格，见证了本次股东大会的召开，监督
了投票和计票过程。
本法律意见仅供贵公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何
人用于其他任何目的。本所同意，贵公司可以将本法律意见书作为贵公
司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依
法对本所在其中发表的法律意见承担责任。
一、 本次股东大会的召集与召开程序
公 司 董 事 会 于 2019 年 11 月 28 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站
（www.szse.cn)及中国证监会指定信息披露媒体发布了《关于召开 2019
年第二次临时股东大会的通知》（以下统称“通知”）。经核查，通知载明
了会议的召集人、会议的时间、地点、会议方式、出席对象、会议审议
事项，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出席会议的股东的
登记方法以及参加网络投票的操作流程等事项。
本次股东大会现场会议于 2019 年 12 月 16 日 15 时 00 分在长春市净
月高新技术产业开发区百合街 1009 号启明软件园 A 座 220 会议室召开，
会议的时间、地点及其他事项与会议通知内容一致。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时
间为 2019 年 12 月 16 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00。通过深
圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2019 年 12 月 16 日上午
9:15 至 2019 年 12 月 16 日下午 15:00 期间的任意时间。
第 2 页，共 11 页
经核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和规
范性文件及《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格
（一）召集人资格
公司本次股东大会由董事会召集，并已于 2019 年 11 月 27 日召开的
第五届董事会 2019 年第七次临时会议上确定关于召开 2019 年第二次临
时股东大会事宜。经核查，本次股东大会召集人资格合法有效。
（二）出席本次股东大会会议人员资格
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对
出席本次股东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股
东的授权委托书和个人身份证明等相关资料的审查，现场出席本次股东
大会的股东及委托代理人共计 3 名，代表公司有表决权股份 228,117,796
股，占公司有表决权股份 55.8362%。
根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供给
公司的网络投票统计结果，通过网络投票参加本次股东大会的股东共计
2 名，代表公司有表决权股份 11,000 股，占公司有表决权股份总数
0.0027%。
经核查，本所律师认为，上述现场参加本次股东大会的股东均具有
出席本次股东大会并行使表决权的合法、有效资格。网络投票股东的股
东资格在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证。
除上述股东外，公司董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，
第 3 页，共 11 页
经理和其他高级管理人员及本所律师列席了本次股东大会。
经核查，本次股东大会出席会议人员资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序与表决结果
经本所律师见证，现场出席本次股东大会的股东及委托代理人就会
议通知中列明的议案进行了逐项审议，以记名投票方式进行表决，网络
投票结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会按照《股东大会
规则》规定由现场推举的股东代表、监事及本所律师进行了计票和监票，
现场统计并宣布了表决结果。
根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东大会审议的具体议
案及表决结果如下：
一、关于增加与一汽财务有限公司存款业务额度的议案
由于本议案涉及关联交易，中国第一汽车集团有限公司作为关联方
回避表决，本议案的有效表决票数 29,274,452 股。
表决情况：同意 29,273,452 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9966%；反对 1,000 股, 占出席会议有表决权股份总数的 0.0034%；弃
权 0 股；表决结果为通过；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
488,073 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
99.7955%；反对 1,000 股, 占出席本次股东大会的中小股东有效表决权
股份总数的 0.2045%；弃权 0 股。
第 4 页，共 11 页
表决结果：通过。
二、关于续聘 2019 年度审计机构的议案
表决情况：同意 228,127,796 股，占出席会议有表决权股份总数的
99.9996%；反对 1,000 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0004%；弃
权 0 股；表决结果为通过；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
488,073 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
99.7955%；反对 1,000 股, 占出席本次股东大会的中小股东有效表决权
股份总数的 0.2045%；弃权 0 股。表决结果：通过。
三、关于董事会换届暨推荐第六届董事会非独立董事人选的议案
本议案采用累积投票制。
（1）选举郭永锋先生为第六届董事会非独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
（2）选举李丰军先生为第六届董事会非独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
第 5 页，共 11 页
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
（3）选举杨海岚女士为第六届董事会非独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
（4）选举张华先生为第六届董事会非独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
（5）选举刘殿伟先生为第六届董事会非独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
第 6 页，共 11 页
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
（6）选举高艳丽女士为第六届董事会非独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
全部子议案表决结果：通过。
四、关于董事会换届暨推荐第六届董事会独立董事人选的议案
本议案采用累积投票制。
（1）选举刘衍珩先生为第六届董事会独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
第 7 页，共 11 页
97.7511%。
（2）选举于福先生为第六届董事会独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
（3）选举赵岩先生为第六届董事会独立董事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
全部子议案表决结果：通过。
五、关于监事会换届暨推荐第六届监事会非职工代表监事人选的议
案
本议案采用累积投票制。
（1）选举李晓红女士为第六届监事会非职工代表监事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
第 8 页，共 11 页
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
（2）选举刘明先生为第六届监事会非职工代表监事
表决结果为：同意 228,117,797 股，占出席会议有表决权股份总数
的 99.9952%；
其中，单独或合计持有公司 5%以下股份的中小股东（不包括持股 5%
以下的公司董事、监事及高级管理人员）及股东代表表决结果为：同意
478,074 股，占出席本次股东大会的中小股东有效表决权股份总数的
97.7511%。
全部子议案表决结果：通过。
经核查，本所律师认为，本次会议没有对会议通知中未列明的事项
进行表决；没有否决或修改列入会议议程的提案。本次股东大会的表决
程序、表决结果合法有效。
四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符
合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，召集人和出席会
议人员的资格、表决程序、表决结果均合法有效。
本法律意见一式三份，本所同意将本法律意见书作为公司本次股东
第 9 页，共 11 页
大会的必备文件予以公告。
（以下无正文）
第 10 页，共 11 页
（本页无正文，为《吉林功承律师事务所关于启明信息技术股份有
限公司 2019 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
吉林功承律师事务所
律师：郝志新
律师：王洋
二〇一九年十二月十六日
第 11 页，共 11 页
