启明信息技术股份有限公司
                    监事会 2020 年度工作报告


       在报告期内，公司监事会一如既往遵照《公司法》、《公司章

程》及《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监督职责，积

极维护公司、股东和员工的利益。报告期内监事会召开十次会议，

具体工作情况如下：

       一、监事会会议召开情况

       报告期内，公司监事会共计召开监事会会议 10 次，其中召

开现场会议 2 次，以通讯形式召开临时监事会会议 8 次，具体情

况如下表：
序号    会议名称                             会议时间
  1     第六届监事会 2020 年第一次临时会议         2020 年 1 月 20 日
  2     第六届监事会第一次会议                     2020 年 4 月 17 日
  3     第六届监事会 2020 年第二次临时会议         2020 年 4 月 24 日
  4     第六届监事会 2020 年第三次临时会议         2020 年 5 月 28 日
  5     第六届监事会 2020 年第四次临时会议         2020 年 6 月 29 日
  6     第六届监事会 2020 年第五次临时会议         2020 年 8 月 21 日
  7     第六届监事会 2020 年第六次临时会议         2020 年 9 月 30 日
  8     第六届监事会 2020 年第七次临时会议        2020 年 10 月 23 日
  9     第六届监事会 2020 年第八次临时会议        2020 年 12 月 11 日
 10     第六届监事会 2020 年第九次临时会议        2020 年 12 月 31 日

       报告期内，公司监事会 2020 年共审议并决策重大事项议案

22 项，对公司定期报告、财务决算、预算、利润分配、债务转

出暨关联交易、变更审计机构等重大事项进行了决策。同时，公

司监事会列席了报告期内召开的全部董事会及股东大会会议，对

其决策程序和内容进行了监督，监事会对报告期内监督事项无异

议。
    二、监事会关于对 2020 年度有关事项的意见

    1、公司定期报告编制情况

    报告期内，监事会对公司各定期报告的编制工作及内容进行

了审核。监事会认为，公司编制定期报告的工作程序符合法律、

行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反

映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏。

    2、检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司财务制度及财务状况进行了有效的

监督和审查后认为，公司对会计估计的变更是根据财政部修订及

颁布的最新会计准则等要求进行的合理变更，符合公司的实际情

况，能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，相关决策

程序符合有关法律法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司

及全体股东利益的情形。

     3、监事会对公司 2020 年度日常关联交易的预计与调整工

作进行了审核，认为公司发生的关联交易决策程序合法，交易价

格合理，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

    4、监事会对公司变更年度审计机构事项进行了审核后认为，

致同会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的能力和经验，

可以满足公司年度财务审计工作的要求，能够独立对公司财务状

况进行审计。

    5、对外担保情况
   经监事会核查，公司 2020 年度不存在对外担保情况。

    6、对公司内部控制评价的意见

    监事会对董事会关于 2020 年度内部控制评价报告、公司内

部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司内部控制

符合公司生产经营实际情况的需要，并在运营中得到了有效执行，

在公司运营的各环节各流程中发挥了较好的控制和防范作用；公

司《2020 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内

部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在的问题，对内部

控制的总体评价是客观、准确的。

    7、对股权激励相关事项的意见

    监事会认为: 公司股票期权激励计划(草案)及摘要的内容

符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相

关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利

于公司的持续发展,不存在明显损害公司及全体股东利益的情形,

不存在违反相关法律、行政法规的情形。

    《启明信息技术股份有限公司股票期权激励实施考核管理

办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证

公司股票期权激励计划的顺利实施，有利于进一步完善公司法人

治理结构,促进公司建立健全激励约束机制,充分调动公司高级

管理人员及核心员工的积极性、增强责任感、提高凝聚力,将员

工利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起, 实现公司的持续

健康发展，且不会损害公司及全体股东利益。
    《启明信息技术股份有限公司股票期权激励管理办法》符合

《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理

办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

    以上事项，特此报告。




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                                  二〇二一年三月二十六日