启明信息技术股份有限公司
               2020 年度内部控制评价报告


启明信息技术股份有限公司全体股东：
    根据《企业内部控制基本规范》等文件的要求，我们对本公
司（以下简称“公司”）内部控制的有效性进行了自我评价。
       一、 内部控制的目标
    通过对公司各种业务和事项的内部控制情况进行全面评价
及对重点业务、高风险领域以及重大风险事项进行重点评价，充
分识别内部控制缺陷，及时制定整改措施并实施整改，全面客观
地评价内部控制设计和运行有效性，促进公司加强内部控制建设，
完善内部控制体系，切实提升公司治理、内部控制和经营管理水
平。
    二、内部控制评价工作的总体情况
    2020 年 5 月 29 日公司发布了经过公司总经理办公会审议的
《启明信息技术股份有限公司 2020 年内部控制评价实施方案》
的通知，公司根据下发的评价工作方案确定了内控评价的目标及
范围、评价小组的职责、具体工作内容、进度安排及工作要求等
进行了阐述，确保年度的内控评价工作按计划有序进行。并成立
领导小组，总经理为组长。成立内控工作小组，综合管理部部长
任组长，各单位选派业务骨干加入到工作小组。
    报告期内，公司认真履行“三重一大”决策程序以及相关法
律法规，对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并
得以有效运行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。
       三、 内部控制评价的依据
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    本评价报告根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布
的《企业内部控制基本规范》（简称“基本规范”）、《企业内部控
制评价指引》 简称“评价指引”）、 集团公司内部控制实施指引》
的要求、公司《内部控制评价管理规定》以及《启明信息技术股
份有限公司 2020 年内部控制评价实施方案》，在内部控制日常监
督和专项监督的基础上，对公司 2020 年度内部控制设计有效性
和运行有效性进行评价。
     四、 内部控制评价的范围
    本年度内控评价工作涵盖了公司本部各部门及其所属分子
公司、控股子公司的重要管理和业务领域，重点关注了以下内容：
风险管理、质量管理、数字化管理、科技创新管理。围绕内部控
制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五要素，
对公司各业务流程进行评价。纳入评价范围的主要业务和事项包
括：组织架构、采购业务、销售业务、业务外包、信息系统、资
金活动、财务报告、全面预算、合同管理、社会责任、企业文化、
资产管理、工程项目、内部信息传递、发展战略、研究与开发、
人力资源、风险评估等。
    上述业务和事项的内部控制涵盖了本公司经营管理的主要
方面，不存在重大遗漏。
     五、 内部控制评价的程序和方法
    综合管理部负责内部控制评价的具体组织实施工作， 2020
年 5 月 29 日，经公司总经理办公会审议通过了《2020 年度启明
公司内控评价工作方案》，并上报集团公司审计与法务部。工作
方案从评价的目标及范围、评价小组的职责、具体工作内容、进



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度安排及工作要求等进行了阐述，确保年度的内控评价工作按计
划有序进行。
    综合管理部组织各单位开展内控评价工作，过程中采用了个
别访谈、调查问卷、穿行测试、实地查验抽样等适当方法，广泛
收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，分析、识别内部
控制缺陷，如实填写评价工作底稿，汇总评价结果，形成公司内
控缺陷认定汇总。汇总结果经公司党委会审核通过、总经理办公
会决策后上报集团公司审计与法务部。综合管理部组织各单位依
据审核后的缺陷情况制定整改计划，并督促整改工作按计划进行。
综合管理部对重点领域评价整改情况进行了检查和复评。最后，
综合管理部根据各单位的评价结果，按照模板要求，编写了公司
《内部控制评价报告》。
    后续《内部控制评价报告》须经公司党委会前置把关、总经
理办公会审核后上报公司审计委员会，审计委员会通过后上报董
事会，董事会审议通过后，由会计师事务所出具《启明公司内部
控制评价鉴证报告》。
     六、 内部控制缺陷及其认定
    公司根据基本规范、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般
缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，
研究确定了以下适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准,本标
准与以前年度保持了一致（具体缺陷认定标准见《内部控制评价
管理规定》）。
    七、 内部控制缺陷的整改情况
    通过内控评价工作，结合日常监督和专项监督情况，认定报
告期内存在缺陷 16 个，按影响程度分类为：重要缺陷 0 个，重

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大缺陷 0 个，一般缺陷 16 个。按成因或来源分类为：设计缺陷
15 个，运行缺陷 1 个。按缺陷的表现形式分类：全部为非财务
报告缺陷。
    针对报告期内发现的内部控制缺陷，公司各单位采取了相应
的整改措施，并在报告期内均完成了整改。具体缺陷描述及整改
情况见《缺陷认定及整改完成情况表》
    八、信息化管控情况
    2020 年公司加速推进数字化建设，开展全面体系与数字化
建设攻坚战，基于解决公司管理痛点，提升管理效率，完成研发
领域 17 个项目立项和方案设计。启明钉钉产品升级、FPS 采购
管理平台，财务共享中心、差旅平台四个平台率先在启明实施实
践，为在集团内业务推广夯实经验。
    5 月 FPS 采购管理平台上线，真正实现启明公司采购业务全
流程电子化，统一采购语言，减少人为误差，提升业务效率，增
加过程透明度，实现科学采购、阳光采购、绿色采购。构建五大
方面的采购业务能力建设。7 月中旬基于集团系统整体数字化建
设和统一管控要求，一汽集团“整体规划、逐步推广”建设财务
共享中心，在财务共享一期建设成果基础上，进一步完善业务报
账与财务审核智能化、自动化等功能，降低财务基础业务处理成
本，控制财务风险；推动启明财务信息系统建设，建立差旅系统，
为启明公司推广财务共享服务平台夯实基础，最大程度的保证集
团财务共享模式一致。9 月整合公司线下流程，通过三轮访谈，
10 个职能部门，梳理管理流程表单 109 张，已完成上线 73 张，
流程优化减少 21 张，业务特殊性 15 项不建议线上化处理，基于
钉钉门户实现消灭公司纸质单据线下流转，业务流程线上化处理，

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大幅提高公司运营效率。
    九、内部控制有效性的结论
    公司根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，
对公司 2020 年度的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评
价。报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内
部控制，并得以有效运行，达到了公司内部控制的目标，不存在
重大缺陷。
    自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之
间未发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。
    我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞
争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
    通过 2020 年内控评价工作我们发现，公司内部控制仍需要
完善，流程建设还比较薄弱，体系人员能力有待提升。2021 年
将针对公司痛点及问题突出领域来制定重点评价领域，以评价及
审计推动内控流程建设，识别流程中的控制点关键控制活动，优
化流程，深度挖掘内控监督评价工作价值，提升效率和效果，促
进公司健康、可持续发展。




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                                      二〇二一年三月十五日




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