证券代码：002259            证券简称：ST 升达          公告编号：2018-117


                    四川升达林业产业股份有限公司

 关于控股股东对四川证监局行政监管措施决定书相关问题
                           公开说明的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。

    四川升达林业产业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东四川升达林产
工业集团有限公司（以下简称“升达集团”）于 2018 年 10 月 26 日收到中国证券
监督管理委员会四川监管局（以下简称：“四川证监局”）《关于对四川升达林产
工业集团有限公司采取责令公开说明监管措施的决定》（行政监管措施决定书
[2018]37 号）（以下简称：“决定”）。现对升达集团就决定中涉及的相关问题说明
公告如下：

    2018 年 8 月 29 日，四川升达林业产业股份有限公司(以下简称“升达林业”
公告，截至公告日升达集团占用升达林业资金 63,588.30 万元，同时升达林业未
经决策审议程序为升达集团提供担保余额约 18,760 万元。2018 年 10 月 9 日，
升达林业进一步自查后公告，截止 9 月 20 日升达集团占用升达林业资金余额约
82,975.77 万元。

    升达集团于 2018 年 8 月 28 日向升达林业出具《承诺函》并于 8 月 29 日公
开披露，承诺在 2018 年 9 月 29 日前解决违规担保和资金占用事项。但是，截
至承诺到期日，尚未履行该承诺。

    1、此前为履行承诺、解除违规担保和清偿占用已采取的措施；

    说明：

    为履行承诺，解除违规担保和清偿占用，升达集团采取的措施有：

    （1）升达集团已委托国浩律师（成都）事务所办理升达集团控股子公司相
关股权质押给升达林业事宜，具体事项由国浩律师（成都）事务所律师承办。
    （2）四川天平资产评估事务所对上海升达林产有限公司(以下简称“上海升
达”)进行了资产评估，上海升达股东拟将其所有股权质押给升达林业，以清偿
升达集团对升达林业的资金占用；升达集团于 2018 年 10 月 30 日收到四川天平
资产评估事务所（普通合伙）出具的《资产评估报告书》（川天平评报字[2018]0453
号），认定上海升达股东全部权益采用资产基础法评估价值结论：47,641.84 万元
（大写：肆亿柒仟陆佰肆拾壹万捌仟肆佰元整）。2018 年 11 月 2 日，上海升达
股东已办理完毕上海升达的股权质押手续，将上海升达股权质押给升达林业。如
2018 年 12 月 31 日升达集团仍未偿还所占用的升达林业的资金，上海升达的所
有股权（包括土地、房屋建筑物、机器设备等资产）将抵偿给升达林业。

    （3）为清偿占用，升达集团多次协调相关债权人寻求和解，以解除对公司
相关资产及银行账户的冻结，以便进行贷款融资补充公司运营资金。在当前经济
形势下，作为民营企业，升达集团始终面临着融资难融资贵的困境，升达集团只
能谋求转让股权、引入战略投资者亦或转让对升达林业的控股权以获取资金偿还
对升达林业的资金占用。2018 年 9 月 28 日升达集团全体股东与四川省铁路产业
投资集团有限责任公司（以下简称“铁投集团”）签订《债务重组框架协议》，各
方按照法律、法规的规定协商确定升达集团对升达林业的占款、违规担保、查封
及司法冻结等问题进行了框架性的约定，现相关事宜仍在推进中。同时，公司也
在与更多的战略投资者进行洽谈。

    （4）另外，中国人民银行成都分行、成都市经信委、锦江区政府金融办、
青白江区政府金融办等金融监管机构、政府相关部门到升达集团进行了调研座谈，
询问公司情况；升达集团也向四川省金融工作局、四川证监局、中国人民银行成
都分行、成都市经信委、成都市金融办、青白江区政府、锦江区政府等有关监管
机构和政府相关部门递交了汇报材料进行求助，希望能得到各级政府及各金融机
构的理解支持，协调帮助升达集团解决资金困境，使升达集团重新走上良性发展
道路，金融监管机构及政府相关部门后续落地支持政策在跟进过程中。

    2、未按期履行承诺的原因；

    说明：

    （1）因升达集团资金链断裂，无法到期归还借款，导致升达林业资金被贷
款方扣划而形成对升达林业资金的被动占用。升达集团原承诺于 2018 年 9 月 29
日前解决违规担保及资金占用事项。但由于金融政策和市场风险等多方面因素，
升达集团暂时未能与各债权人协调一致；因所持升达林业股份被债权人申请轮番
冻结，导致债务重组、资产重组十分艰难，未能在 9 月 29 日前与相关战略投资
者达成可行性合作方案以解决升达林业对升达集团的担保问题，及时归还对升达
林业的占款。

    （2）2018 年 9 月 2 日，升达集团委派工作人员连同律师一起，前往巴塘县
工商局办理升达集团全资子公司山南大利通投资管理有限公司(以下简称“山南
公司”)将所持有的巴塘县砂西玉山矿业有限公司 67%的股权质押给升达林业，
但被巴塘县工商局告知该股权已经被采取司法冻结措施，无法办理股权质押手续。
升达集团立即联系采取司法措施的新疆乌鲁木齐市天山区人民法院，了解到该案
件系山南公司原股东与现股东的纠纷，现该案以原告方撤诉已妥善解决。但由于
法院解除查封较慢，且巴塘距离成都路程较远，目前对于上述股权的查封还未解
除。升达集团一直在积极联系法院解除查封，在查封解除后，将再次前往办理股
权质押相关手续。

    3、履行承诺、解除违规担保和清偿占用的后续计划及时间安排。

    说明：

    （1）升达集团将加快与各战略投资者的谈判进程，将通过转让股权引入战
略投资者、出售升达集团资产，协调合法贷款亦或转让对升达林业的控股权等方
式推进升达集团资产重组、债务重组以积极筹措资金偿还对升达林业的资金占用，
以解决对升达林业的资金占用及违规担保事项。升达集团将力争在 11 月内与相
关各方签署正式合作协议，获得资金支持或资产注入，保障升达集团在 12 月 31
日前解决对升达林业资金占用和违规担保事项。

    （2）融资难、融资贵、融不到资，甚至资金链断裂爆雷，很多民营企业陷
入了同样的泥潭。总书记提出要优先解决民营企业特别是中小企业融资难甚至融
不到资问题，同时逐步降低融资成本，帮助企业渡过难关，避免发生企业所有权
转移等问题。这给我们极大的提振了信心，公司将在相关政策支持下，尽最大的
努力想法设法去解决当前遇到的困难和问题。近期成都市积极建立了 100 亿上市
公司帮扶基金，采用股权、债权等方式向上市公司及实际控制人提供资金支持，
化解上市公司或实际控制人流动性风险。升达集团正采取措施积极谋求进入政府
帮扶计划中，获取政府部门专项基金支持，解决当前的流动性危机。

    （3）升达集团与升达林业签署《关于剥离资产后续遗留问题之协议书》（以
下简称“《遗留问题协议》”），就升达林业为升达集团在《遗留问题协议》中担保
的债务提供担保进行反担保，以解除违规担保问题。

    （4）在前述措施无法解决对升达林业资金占用和解除违规担保，升达集团
山南公司会将所持有的巴塘县砂西玉山矿业有限公司 67%的股权用作清偿对升
达林业的资金占用和违规担保。

    （5）如截至 2018 年 12 月 31 日升达集团仍未完全偿还所占用的升达林业的
资金，办理了股权质押的上海升达的所有股权将抵偿给升达林业。

    特此公告。

                                            四川升达林业产业股份有限公司

                                                          董事会

                                                    二〇一八年十一月四日