四川升达林业产业股份有限公司

                       独立董事二〇一八年述职报告



各位股东及代表：
    本人作为四川升达林业产业股份有限公司的独立董事,在职期间根据《公司
法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，履行了独立董事的职责，尽职尽责，
谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，出席了公司 2018 年的相关会议，
对董事会的相关议案发表了独立意见，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤
其是中小股东的合法权益。根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》
和《上市公司独立董事履职指引》的有关要求，现将 2018 年履行职责的情况述
职如下：
    一、2018 年出席董事会及股东大会情况
    2018 年度，我积极列席公司股东大会，公司共召开 5 次股东大会，我参加
了 4 次，出席了公司召开的董事会全部会议。公司在 2018 年度召开的董事会、
股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，
合法有效。2018 年度对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议的情
况。2018 年度我出席董事会会议情况如下：
                       董事会召   亲自出席   委托出席              是否连续
董事姓名     职务                                       缺席次数
                       开次数       次数       次数                两次缺席
黄雅虹     独立董事        12         12         0         0           否
    1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票；
    2、委托其他董事出席董事会 0 次，无缺席情况；0 次
    3、列席 2018 年股东大会情况：2018 年度公司共召开了 5 次股东大会，本
人作为独立董事共列席会议 4 次。
    二、发表独立意见情况
    2018 年度，作为独立董事，在公司做出决策前，本人根据相关规定发表了
独立意见，具体如下：
                                                                            发表
序号     时间                      事项                    董事会会议届次   意见
                                                                            类型
       2018 年 1   提名王良成先生为公司第四届董事会独立
 1                                                        四届三十三次      同意
        月 19 日   董事候选人。
                   1.关于公司对控股股东及其公司关联方资
                   金占用的独立意见；
                   2.关于公司累计和当期对外担保情况的专
                   项说明及独立意见；
                   3.关于内部控制自我评价报告的独立意见；
                   4.关于续聘 2018 年度审计机构的独立意
       2018 年 4   见；
 2                                                        四届三十六次      同意
        月 25 日   5.关于公司 2017年度利润分配预案的独立
                   意见；
                   6.关于 2017 年度募集资金存放与使用情况
                   的专项报告的独立意见；
                   7.关于会计政策变更的独立意见；
                   8.关于会计师事务所出具带强调事项段无
                   保留意见审计报告涉及事项的独立意见。
       2018 年 6
 3                 关于终止筹划重大资产重组的独立意见       四届三十八次    同意
        月 14 日
                  1.关于以集中竞价交易方式回购公司股份
        2018 年 6 的预案的独立意见；
 4                                                          四届三十九次    同意
         月 29 日 2.关于使用闲置募集资金购买理财产品的
                  独立意见。
                  关于公司拟对外投资暨与杭州全之脉电子
       2018 年 8
 5                商务有限公司签订《增资扩股协议》的独立     四届四十次     同意
       月2日
                  意见
                  关于公司拟对外投资暨与杭州全之脉电子
       2018 年 8
 6                商务有限公司签订《增资扩股协议》的独立    四届四十一次    同意
       月 16 日
                  意见
                  1.关于第五届董事会独立董事及非独立董
       2018 年 12 事候选人的独立意见；
 7                                                          四届四十四次    同意
       月 11 日   2.关于第五届董事会董事薪酬方案的独立
                  意见。

         三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
         1、作为公司独立董事在 2018 年内能勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，凡
     需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有
     关议案起草情况，运用专业知识，在董事决策中发表专业意见。同时利用参加董
     事会、股东大会的机会以及其他适当的时间，主动与公司管理层及相关人员交流
     与沟通，认真审阅公司送达的文件、资料，基本掌握了最新的监管精神与动态以
及公司发生的重大事项、生产经营、募投项目建设、投资者关系管理等信息，对
有效监督起到了非常积极的作用。
    2、对公司生产经营、财务管理、关联往来等情况，进行了认真审核。及时
了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职
权，积极有效地履行了独立董事的职责。
    3、公司信息披露情况。公司能按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中
小企业板块上市公司特别规定》等法律、法规和公司《信息披露制度》的有关规
定，真实、及时、完整地开展信息披露工作。公司在本年度进一步加强了董事、
监事、高管及相关部门的持续培训工作，提高了公平信息披露意识和保密意识。
同时在日常工作中进一步提高了信息披露的主动性意识，对一些可能对公司股价
产生较大影响的事项及时予以公告，并加强主动披露信息的完整性、持续性。

    4、2018 年 8 月 29 日大股东违规信息披露前，作为独立董事，对公司财务、

经营、规范运作和信息披露情况进行了 2 次问询，公司并未告知控股股东占用公

司资金以及已发生多起违规担保的情况，均回复财务和经营一切正常。

    （1） 2018 年 6 月 7 日发问询函， 2018 年 6 月 11 日公司回复。

    （2）2018 年 6 月 28 日发问询函， 2018 年 7 月 2 日公司回复。

    5、在 2018 年 8 月 29 日大股东违规信息披露时，独立董事对相关事项发表

了独立意见。同时，要求公司董事长江昌政先生向及时向监管部门报告。

    独立董事认为大股东资金占用、违规担保是严重的违规行为，督促公司进一

步核实大股东资金占用、违规担保等违规行为，严格梳理同类事项及具体情况，

加强和完善内部控制，提升公司制度执行的有效性，尽快采取有效措施妥善解决

相关违规问题，持续履行信息披露义务

    6、在 2018 年 8 月 29 日大股东违规信息披露后，独立董事发表了督促建议

函。

    督促尽快采取有效措施妥善解决资金占用和违规担保问题，完善内部控制，

强化信息披露义务和管理


       四、其他工作情况
    1、2018 年度，作为公司第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员，主持召
开薪酬与考核委员会会议 3 次，审议公司高级管理人员薪酬，并审查公司董事（独
立董事除外）及高级管理人员履职情况。
    2、2018 年度，作为战略委员会委员,本人积极出席相关会议，与其他委员一
起研讨公司战略发展情况。
    五、2018 年本人在公司进行现场调查的累积天数
           独立董事姓名                        现场调查累计天数

              黄雅虹                                 15 天

   六、其他事项

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

    七、联系方式

    电子邮箱：yh_huang@swufe.edu.cn



                           报告人：四川升达林业产业股份有限公司独立董事

                                                      黄雅虹

                                               二〇一九年四月二十八日