浙江大东南股份有限公司
                       董事会秘书工作细则

                                 第一章 总 则
    第一条   为促进浙江大东南股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，明
确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第7号——董事会秘书及证券事务代表管理》
《浙江大东南股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本
制度。
    第二条   公司应当设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，在董事
长领导下开展工作，对董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员
的有关规定，适用于董事会秘书。
                              第二章 任职资格
    第三条   董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企业
管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品德和职业道德，并在董事会审议其
受聘议案前取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。
    第四条   有以下情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
   （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的；
   （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
   （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；
   （四）本公司现任监事；
   （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
    第五条   董事会秘书薪酬或津贴标准由董事会决定。
                                 第三章 职 责
    第六条   董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担与公司高级管理人员相应的法
律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
    第七条   董事会秘书的主要职责是：
   （一）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、
股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
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   （二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露
管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
   （三）组织筹备董事会会议和股东大会，核查拟提交董事会会议的议题是否在董
事会审议范围内；参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，
负责董事会会议记录工作并签字；
   （四）负责公司信息披露的保密工作，制订保密措施，督促公司董事会全体成员
及内幕知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取措施
并向深圳证券交易所报告；
   （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所
所有问询；
   （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、深圳证券交易所的相
关规定的培训，协助其了解各自在信息披露中的权利和义务以及《公司章程》对其设
定的责任；
   （七）督促董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、深
圳证券交易所的相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作
出或者可能作出违反有关规定的决议时应当予以提醒并立即如实向深圳证券交易所报
告；
   （八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他
职责。
       第八条   公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事会秘书为履行职责
有权参加相关会议，查询有关文件，了解公司的财务和经营等情况，董事会及高级管
理人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询、应当及时、
如实予以回复，并提供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行
为，董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券
交易所报告。
       第九条   董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，
则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。
       第十条   公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参加深圳证券交易所组织的
董事会秘书后续培训。
                                 第四章 任免程序
       第十一条 董事会秘书由公司董事长推荐，由董事会聘任。
       第十二条 董事会秘书候选人在董事会审议其受聘议案时，应当亲自出席会议，
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就其任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与上市公司是否存在利益冲突，
与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等情况进行
说明。
    第十三条 公司应当原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
    第十四条 公司应当在有关拟聘任董事会秘书的会议召开五个交易日之前将该董
事会秘书的有关材料报送深圳证券交易所，深圳证券交易所自收到有关材料之日起五
个交易日内未提出异议的，董事会可以聘任。
    第十五条 公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事
会秘书履行职责；在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行
其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证
券事务代表应当具有董事会秘书的任职资格，经过深圳证券交易所的专业培训和资格
考核并取得董事会秘书资格证书。
    第十六条 董事会秘书出现以下情形之一的，公司董事会应当自事实发生之日起
一个月内终止对其的聘任：
   （一）出现本规则第四条所规定的情形之一；
   （二）连续三个月以上不能履行职责；
   （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司或投资者造成重大损失的；
   （四）违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件深圳证券交易所其他相关规
定或者《公司章程》，给公司或投资者造成重大损失的。
    第十七条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充足理由，如果公司解聘董事会
秘书或董事会秘书辞职时，公司董事会应当向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个
人陈述报告。
    第十八条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职
期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违
规的信息除外。
    第十九条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，将有关档
案文件、正在办理或待办理事项，在公司监事会的监督下移交。
    第二十条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员
代行董事会秘书的职责，并报深圳证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。
公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
   董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公
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司正式聘任董事会秘书。
                             第五章 法律责任
    第二十一条 董事会的决议违反法律、法规或《公司章程》，致使公司遭受损失
的，除依照《公司法》第一百一十二条第三款规定由参与决议的董事对公司负赔偿责
任外，董事会秘书也应承担相应的赔偿责任；但能够证明自己对所表决的事项提出过
异议的，可免除责任。
    第二十二条 公司上市后，董事会秘书有本细则第十六条规定情形之一的，公司
董事会将根据有关规定采取以下处罚措施：
   （一）建议深圳证券交易所取消其任职资格，并免去其职务；
   （二）情节严重者，建议深圳证券交易所取消其今后从事上市公司董事会秘书的
资格，并公告；
   （三）根据深圳证券交易所或国家有关部门的处罚意见书进行处罚。
    第二十三条 董事会秘书对所受处罚不服的，可在有关规定的期限内，如无规定
的可在接到处罚决定通知之日起十五日内向中国证监会指定的机构申诉。
    第二十四条 董事会秘书违反法律、法规或《公司章程》，则根据有关法律、法
规或《公司章程》的规定，追究相应的责任。
                               第六章 附 则
    第二十五条 本细则有关内容若与国家颁布的法律、法规不一致时，按国家规定
办理。
    第二十六条 本细则由董事会负责解释，董事会批准后生效。




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                                                             二0二一年八月




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