证券代码：002285 证券简称：世联行 公告编号：2020-008
深圳世联行集团股份有限公司
关于规范运作情况自查报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳世联行集团股份有限公司（以下简称“公司”）依据《深圳证监局关
于推动辖区上市公司落实主体责任提高治理水平实现高质量发展的通知》要求，
对公司2018 年1月1日至今规范运作情况逐项自查，出具自查报告如下：
（一） 提高公司治理水平
1、公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《上市公司治理准则》
的要求，制定并完善《股东大会议事规则》（2020年9月修订）、《董事会议事规则》
（2020年9月修订）、《监事会议事规则》（2010年7月）。
2、股东大会、董事会、监事会与经理层之间权责分明、各司其职、有效制
衡、科学决策、协调运作。2018年至今，公司股东大会、董事会、监事会履职情
况如下：
会议时间 会议届次 会议议案
1、《补选董事的议案》
2、《关于修订<对外投资管理办法>的议案》
3、《关于发行信贷资产财产权信托（云信六期）暨信贷资
产转让的议案》
4、《关于子公司投资信贷资产财产权信托劣后级信托单位
（云信六期）暨关联交易的议案》
第四届董
5、《关于发行信贷资产财产权信托（云信七期）暨信贷资
2018 年 1 月 事会第二
产转让的议案》
16 日 十一次会
6、《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让
议
的议案》
7、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》
8、《关于向中国银行股份有限公司深圳东部支行申请综合
授信额度的议案》
9、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
10、《关于向宁波银行股份有限公司申请综合授信的议案》
11、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
12、《关于提请召开 2018 年第一次临时股东大会的议案》
第四届监
事会第二 同第四届董事会第二十一次会议议案 3、4、5、6、7、8、9、
十一次会 10、11。
议
第四届董
1、《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让
事会第二
的议案》
十二次会
2、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》
2018 年 1 月 议
23 日 第四届监
事会第二
同第四届监事会第二十二次会议议案 1、2
十二次会
议
1、《补选董事的议案》
2018 年第
2018 年 2 月 1 2、《关于修订<对外投资管理办法>的议案》
一次临时
日 3、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
股东大会
的议案》
1、《关于为深圳世联君汇不动产运营管理股份有限公司向
银行申请综合授信提供担保的议案》
2、《关于发行世联空间信托受益权一期资产支持专项计划
的议案》
3、《关于为“世联空间信托受益权一期资产支持专项计划”
提供担保的议案》
第四届董 4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本期资产支持
事会第二 专项计划相关事宜的议案》
十三次会 5、《关于重庆红璞公寓管理有限公司向招行重庆分行申请
2018 年 2 月 6 议 法人按揭额度的议案》
日 6、《关于为重庆红璞公寓管理有限公司提供担保的议案》
7、《关于深圳世联集房资产管理有限公司向中国工商银行
深圳上步支行银行申请并购贷款的议案》
8、《关于为深圳世联集房资产管理有限公司提供担保的议
案》
9、《关于提请召开 2018 年第二次临时股东大会的议案》
第四届监
事会第二
同第四届董事会第二十三次会议议案 1、2、3、5、6、7、8
十三次会
议
1、《关于为深圳世联君汇不动产运营管理股份有限公司向
银行申请综合授信提供担保的议案》
2、《关于发行世联空间信托受益权一期资产支持专项计划
的议案》
2018 年第 3、《关于为“世联空间信托受益权一期资产支持专项计划”
2018 年 3 月 1
二次临时 提供担保的议案》
日
股东大会 4、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本期资产支持
专项计划相关事宜的议案》
5、《关于为重庆红璞公寓管理有限公司提供担保的议案》
6、《关于为深圳世联集房资产管理有限公司提供担保的议
案》
第四届董 1、《关于控股子公司深圳世联君汇不动产运营管理股份有
事会第二 限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的
十四次会 议案》
2018 年 3 月 6 议 2、《关于提请召开 2018 年第三次临时股东大会的议案》
日 第四届监
事会第二
同第四届监事会第二十四次会议议案 1
十四次会
议
2018 年第 1、《关于控股子公司深圳世联君汇不动产运营管理股份有
2018 年 3 月
三次临时 限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的
23 日
股东大会 议案》
1、《2017 年年度报告》及摘要
2、《2017 年度董事会工作报告》
3、《2017 年度总经理工作报告》
4、《2017 年度财务决算及 2018 年度财务预算报告》
5、《2017 年度利润分配预案》
6、《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
7、《2017 年度内部控制自我评价报告》
第四届董
8、《关于续聘 2018 年会计师事务所的议案》
2018 年 3 月 事会第二
9、《2018 年董事、高管薪酬的议案》
29 日 十五次会
10、《关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案》
议
11、《关于 2018 年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供
担保额度的议案》
12、《关于 2018 年度深圳市世联小额贷款有限公司信贷基
础资产转让额度的议案》
13、《关于修订<公司章程>及相关公司制度的议案》
14、《关于会计政策变更的议案》
15、《关于召开 2017 年度股东大会的议案》
1、《2017 年年度报告》及摘要
2、《2017 年度监事会工作报告》
3、《2017 年度财务决算及 2018 年度财务预算报告》
4、《2017 年度利润分配预案》
5、《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第四届监 6、《2017 年度内部控制自我评价报告》
事会第二 7、《关于续聘 2018 年会计师事务所的议案》
十五次会 8、《2018 年监事薪酬的议案》
议 9、《关于购买监事责任保险的议案》
10、《关于 2018 年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供
担保额度的议案》
11、《关于 2018 年度深圳市世联小额贷款有限公司信贷基
础资产转让额度的议案》
12、《关于会计政策变更的议案》
第四届董
事会第二
1、《2018 年第一季度报告》
十六次会
2018 年 4 月 议
23 日 第四届监
事会第二
同第四届董事会第二十六次会议议案 1
十六次会
议
1、《2017 年年度报告》及摘要
2、《2017 年度董事会工作报告》
3、《2017 年度监事会工作报告》
4、《2017 年度财务决算及 2018 年度财务预算报告》
5、《2017 年度利润分配预案》
6、《2017 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
7、《关于续聘 2018 年会计师事务所的议案》
2018 年 4 月 2017 年度 8、《2018 年董事、高管薪酬的议案》
24 日 股东大会 9、《2018 年监事薪酬的议案》
10、《关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案》
11、《关于购买监事责任保险的议案》
12、《关于 2018 年度为深圳市世联小额贷款有限公司提供
担保额度的议案》
13、《关于 2018 年度深圳市世联小额贷款有限公司信贷基
础资产转让额度的议案》
14、《关于修订<公司章程>及相关公司制度的议案》
1、《关于公司限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件
第四届董 成就的议案》
2018 年 5 月 事会第二 2、《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性
18 日 十七次会 股票的议案》
议 3、《关于保留限制性股票激励对象杜佳琳未解锁股份的议
案》
4、《关于修订<公司章程>的议案》
5、《关于与关联方共同投资暨关联交易的议案》
第四届监
事会第二
同第四届董事会第二十七次会议议案 1、2、3、5
十七次会
议
1、《关于向浙商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
额度的议案》
2、《关于向广发银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
额度的议案》
第四届董 3、《关于深圳市世联小额贷款有限公司转让债权收益权的
事会第二 议案》
十八次会 4、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》
2018 年 6 月 议 5、《关于深圳市盛泽融资担保有限责任公司预计对外担保
14 日 总额的议案》
6、《关于提请召开 2018 年第四次临时股东大会的议案》
7、《关于提请董事会授权管理层启动相关业务板块对外合
作所涉各项前期工作的议案》
第四届监
事会第二
同第四届董事会第二十八次会议议案 1、2、3、4、5
十八次会
议
2018 年第 1、《关于修订<公司章程>的议案》
2018 年 7 月 2
四次临时 2、《关于深圳市盛泽融资担保有限责任公司预计对外担保
日
股东大会 总额的议案》
1、《关于<深圳世联行地产顾问股份有限公司 2018 年股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
第四届董
2、《关于<深圳世联行地产顾问股份有限公司 2018 年股票
事会第二
期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
十九次会
3、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2018 年股票期
2018 年 7 月 议
权激励计划相关事宜的议案》
12 日
4、《关于召开 2018 年第五次临时股东大会的议案》
第四届监
事会第二
同第四届董事会第二十九次会议议案 1、2、3
十九次会
议
1、《关于<深圳世联行地产顾问股份有限公司 2018 年股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2018 年第
2018 年 7 月 2、《关于<深圳世联行地产顾问股份有限公司 2018 年股票
五次临时
31 日 期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
股东大会
3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》
1、《关于向东亚银行（中国）有限公司申请调增综合授信
额度的议案》
2、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
3、《关于向中国工商银行深圳分行上步支行申请综合授信
额度的议案》
第四届董
4、《关于发行信贷资产财产权信托（云信八期）暨信贷资
事会第三
产转让的议案》
2018 年 8 月 十次会议
5、《关于子公司投资信贷资产财产权信托劣后级信托单位
13 日
（云信八期）暨关联交易的议案》
6、《关于发行信贷资产财产权信托（云信九期）暨信贷资
产转让的议案》
7、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》
第四届监
事会第三 同第四届董事会第三十次会议议案 1、2、3、4、5、6、7
十次会议
第四届董 1、《2018 年半年度报告》及其摘要
事会第三 2、《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
十一次会 3、《关于子公司深圳市世联小额贷款有限公司对外提供担
2018 年 8 月 议 保的议案》
21 日 第四届监
事会第三
同第四届监事会第三十一次会议议案 1、3
十一次会
议
1、《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划激励对象名单
及期权数量的议案》
第四届董
2、《关于公司 2018 年股票期权激励计划授予事项的议案》
事会第三
3、《关于深圳市世联小额贷款有限公司向招行深圳分行申
十二次会
请综合授信额度的议案》
2018 年 9 月 议
4、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请综合
11 日
授信提供担保的议案》
第四届监
事会第三
同第四届董事会第三十二次会议议案 1、2、3、4
十二次会
议
1、《2018 年第三季度报告》及其摘要
2、《深圳世联行地产顾问股份有限公司控股子公司管理制
度》
第四届董 3、《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
2018 年 10 月 事会第三 4、《关于向北京银行股份有限公司申请综合授信额度的议
24 日 十三次会 案》
议 5、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
6、《关于向兴业银行股份有限公司申请综合授信额度的议
案》
7、《关于向平安银行股份有限公司申请综合授信额度的议
案》
8、《关于会计政策变更的议案》
第四届监
事会第三
同第四届董事会第三十三次会议议案 1、3、4、5、6、7、8
十三次会
议
第四届董
1、《关于子公司向单一资金信托（云联一期）转让信贷资
事会第三
产的议案》
十四次会
2、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》
2018 年 11 月 议
7日 第四届监
事会第三
同第四届董事会第三十四次会议议案 1、2
十四次会
议
1、《关于向渤海银行股份有限公司申请综合授信额度的议
案》
第四届董 2、《关于深圳市世联小额贷款有限公司向兴业银行股份有
事会第三 限公司申请综合授信额度的议案》
十五次会 3、《关于深圳市世联小额贷款有限公司向招商银行股份有
2018 年 12 月 议 限公司申请综合授信额度的议案》
5日 4、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请综合
授信提供担保的议案》
第四届监
事会第三
同第四届董事会第三十五次会议议案 1、2、3、4
十五次会
议
1、《关于向中国民生银行股份有限公司申请综合授信额度
第四届董 的议案》
事会第三 2、《关于向杭州银行股份有限公司申请综合授信额度的议
十六次会 案》
2019 年 1 月 议 3、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
15 日 的议案》
第四届监
事会第三
同第四届董事会第三十六次会议议案 1、2、3
十六次会
议
1、《关于向中国光大银行股份有限公司申请综合授信额度
第四届董 的议案》
2019 年 1 月 事会第三 2、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
25 日 十七次会 的议案》
议 3、《关于子公司向单一资金信托（云联五期）转让信贷资
产的议案》
4、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司提供担保的议案》
第四届监
事会第三
同第四届董事会第三十七次会议议案 1、2、3、4
十七次会
议
1、《关于向上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行申请
综合授信额度的议案》
2、《关于向中国银行股份有限公司深圳东部支行申请综合
授信额度的议案》
第四届董
3、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
事会第三
的议案》
十八次会
4、《关于延长公司公开发行可转换公司债券股东大会决议
2019 年 2 月 议
有效期的议案》
25 日
5、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次公开
发行可转换公司债券具体事宜有效期的议案》
6、《关于提请召开 2019 年第一次临时股东大会的议案》
第四届监
事会第三
同第四届董事会第三十八次会议议案 1、2、3、4、5
十八次会
议
1、《关于向控股子公司提供财务资助的议案》
2019 年第 2、《关于延长公司公开发行可转换公司债券股东大会决议
2019 年 3 月
一次临时 有效期的议案》
13 日
股东大会 3、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次公开
发行可转换公司债券具体事宜有效期的议案》
1、《2018 年年度报告》及摘要
2、《2018 年度董事会工作报告》
3、《2018 年度总经理工作报告》
4、《2018 年度财务决算及 2019 年度财务预算报告》
5、《2018 年度利润分配预案》
6、《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
7、《关于续聘 2019 年会计师事务所的议案》
8、《2018 年度内部控制自我评价报告》
第四届董
9、《2019 年董事、高管薪酬的议案》
2019 年 3 月 事会第三
10、《关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案》
27 日 十九次会
11、《未来三年（2019-2021 年）股东分红回报规划》
议
12、《关于向北京银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
额度的议案》
13、《关于向招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
额度的议案》
14、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
15、《关于向中国建设银行股份有限公司深圳分行申请综合
授信的议案》
16、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
1、《2018 年年度报告》及摘要
2、《2018 年度监事会工作报告》
3、《2018 年度财务决算及 2019 年度财务预算报告》
4、《2018 年度利润分配预案》
5、《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
6、《关于续聘 2019 年会计师事务所的议案》
7、《2018 年度内部控制自我评价报告》
8、《2019 年监事薪酬的议案》
第四届监
9、《关于购买监事责任保险的议案》
事会第三
10、《未来三年（2019-2021 年）股东分红回报规划》
十九次会
11、《关于向北京银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
议
额度的议案》
12、《关于向招商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
额度的议案》
13、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
14、《关于向中国建设银行股份有限公司深圳分行申请综合
授信的议案》
15、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
第四届董
2019 年 4 月 2 1、《关于变更公司名称的议案》
事会第四
日 2、《关于修改<公司章程>的议案》
十次会议
第四届董 1、《关于 2019 年度预计担保额度的议案》
事会第四 2、《关于 2019 年度深圳市盛泽融资担保有限责任公司预计
十一次会 对外担保总额的议案》
2019 年 4 月 9 议 3、《关于召开 2018 年度股东大会的议案》
日
第四届监
事会第四 同第四届董事会第四十一次会议议案 1、2
十次会议
第四届董
事会第四 1、《2019 年第一季度报告》
十二次会 2、《关于会计政策变更的议案》
2019 年 4 月 议
24 日 第四届监
事会第四
同第四届董事会第四十二次会议议案 1、2
十一次会
议
1、《2018 年年度报告》及摘要
2、《2018 年度董事会工作报告》
3、《2018 年度监事会工作报告》
4、《2018 年度财务决算及 2019 年度财务预算报告》
5、《2018 年度利润分配预案》
6、《2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
7、《关于续聘 2019 会计师事务所的议案》
2019 年 4 月 2018 年度 8、《2019 年董事、高管薪酬的议案》
30 日 股东大会 9、《2019 年监事薪酬的议案》
10、《关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案》
11、《关于购买监事责任保险的议案》
12、《关于变更公司名称的议案》
13、《关于修改<公司章程>的议案》
14、《关于 2019 年度预计担保额度的议案》
15、《关于 2019 年度深圳市盛泽融资担保有限责任公司预
计对外担保总额的议案》
1、《关于子公司向单一资金信托（云联 10 号）转让信贷资
产的议案》
第四届董 2、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司（云联 10 号）提
事会第四 供担保的议案》
十三次会 3、《关于子公司向单一资金信托（新华津融 568 号）转让
2019 年 6 月 3 议 信贷资产的议案》
日 4、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司（新华津融 568
号）提供担保的议案》
第四届监
事会第四
同第四届董事会第四十三次会议议案 1、2、3、4
十二次会
议
1、《关于子公司向单一资金信托（云联 11 号）转让信贷资
产的议案》
第四届董
2、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司（云联 11 号）提
事会第四
供担保的议案》
十四次会
3、《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性
2019 年 8 月 议
股票的的议案》
13 日
4、《关于修订<公司章程>的议案》
第四届监
事会第四
同第四届董事会第四十四次会议议案 1、2、3
十三次会
议
1、《2019 年半年度报告》及其摘要
第四届董
2、《2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
2019 年 8 月 事会第四
3、《关于向浙商银行股份有限公司深圳分行申请综合授信
28 日 十五次会
额度的议案》
议
4、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
5、《关于会计政策变更的议案》
第四届监
事会第四
同第四届董事会第四十五次会议议案 1、3、4、5
十四次会
议
第四届董
1、《关于与上海更赢信息技术有限公司签署战略合作框架
事会第四
协议暨日常关联交易的议案》
十六次会
2、《关于提请召开 2019 年第二次临时股东大会的议案》
2019 年 9 月 2 议
日 第四届监
事会第四
同第四届董事会第四十六次会议议案 1
十五次会
议
第四届董 1、《关于董事会换届选举的议案》
事会第四 2、《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷基础资产转让
十七次会 暨关联交易的议案》
2019 年 9 月 议 3、《关于提请召开 2019 年第三次临时股东大会的议案》
19 日 第四届监
事会第四
同第四届董事会第四十七次会议议案 1、2
十六次会
议
2019 年第
2019 年 9 月 1、《关于与上海更赢信息技术有限公司签署战略合作框架
二次临时
23 日 协议暨日常关联交易的议案》
股东大会
1、《关于修订<公司章程>的议案》
2、选举第五届董事会 6 名非独立董事
2.01 选举陈劲松先生为公司第五届董事会董事
2.02 选举朱敏女士为公司第五届董事会董事
2.03 选举王正宇先生为公司第五届董事会董事
2.04 选举任克雷先生为公司第五届董事会董事
2019 年第 2.05 选举郑伟鹤先生为公司第五届董事会董事
2019 年 10 月
三次临时 2.06 选举钟清宇女士为公司第五届董事会董事
9日
股东大会 3、选举第五届董事会 3 名独立董事
3.01 选举傅曦林先生为公司第五届董事会独立董事
3.02 选举杨毅先生为公司第五届董事会独立董事
3.03 选举张建平先生为公司第五届董事会独立董事
4、《关于监事会换届选举的议案》
4.01 选举袁鸿昌先生为公司第五届监事会监事
4.02 选举季如进先生为公司第五届监事会监事
1、《选举公司第五届董事会董事长的议案》
2、《选举公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》
第五届董 3、《关于聘任公司总经理的议案》
事会第一 4、《关于聘任公司财务总监的议案》
2019 年 10 月 次会议 5、《关于公司董事长代行董事会秘书职责的议案》
9日 6、《关于聘任公司审计部总监的议案》
7、《关于聘任公司证券事务代表的议案》
第五届监
事会第一 1、《选举公司第五届监事会主席的议案》
次会议
1、《2019 年第三季度报告》及其摘要
2、《关于向渤海银行股份有限公司申请综合授信额度的议
第五届董 案》
事会第二 3、《关于向广发银行股份有限公司申请综合授信额度的议
2019 年 10 月 次会议 案》
21 日 4、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
第五届监
事会第二 同第五届董事会第二次会议议案 1、2、3、4
次会议
1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
2、《关于向北京银行股份有限公司申请综合授信额度的议
案》
3、《关于向中国银行股份有限公司申请综合授信额度的议
第五届董 案》
事会第三 4、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
2019 年 11 月 次会议 的议案》
26 日 5、《关于发行超短期融资券的议案》
6、《关于为公司发行超短期融资券向深圳市高新投集团有
限公司提供反担保的议案》
7、《关于提请召开 2019 年第四次临时股东大会的议案》
第五届监
事会第三 同第五届董事会第三次会议议案 1、2、3、4、5、6
次会议
1、《关于深圳市世联小额贷款有限公司向招商银行股份有
限公司申请综合授信额度的议案》
2、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请综合
第五届董
授信提供担保的议案》
事会第四
2019 年 12 月 3、《关于向中信银行股份有限公司申请综合授信额度的议
次会议
10 日 案》
4、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
5、《关于聘任公司副总经理兼董事会秘书的议案》
第五届监
同第五届董事会第四次会议议案 1、2、3、4
事会第四
次会议
2019 年第
2019 年 12 月
四次临时 1、《关于发行超短期融资券的议案》
12 日
股东大会
1、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金交易符合相关法律、法规规定条件的议案》
2、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金方案的议案》
3、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金交易方案符合<关于规范上市公司重大资产重组若干
问题的规定>第四条规定的说明的议案》
4、《关于<深圳世联行集团股份有限公司发行股份及支付现
金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议
案》
5、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金构成关联交易的议案》
6、《关于签订<附条件生效的发行股份及支付现金购买资产
协议>的议案》
7、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
第五届董 金符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、四十三
事会第五 条规定的议案》
2019 年 12 月 次会议 8、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
13 日 金不存在<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常
交易监管的暂行规定>第十三条规定的议案》
9、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金不构成重大资产重组的议案》
10、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金不构成重组上市的议案》
11、《关于公司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信
息披露及相关各方行为的通知>第五条的议案》
12、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性
的说明的议案》
13、《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理公司本次
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金有关事宜的
议案》
14、《关于暂不召开临时股东大会的议案》
第五届监
事会第五 同第五届董事会第五次会议议案 1-14
次会议
第五届董 1、《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分已授予股票期
2019 年 12 月
事会第六 权的议案》
30 日
次会议 2、《关于向北京银行股份有限公司申请综合授信额度的议
案》
3、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
4、《关于聘任公司副总经理的议案》
第五届监
事会第六 同第五届董事会第六次会议议案 1、2、3
次会议
1、《2019 年年度报告》及摘要
2、《2019 年度董事会工作报告》
3、《2019 年度总经理工作报告》
4、《2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》
5、《2019 年度利润分配预案》
6、《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
7、《关于续聘 2020 年会计师事务所的议案》
8、《2019 年度内部控制自我评价报告》
第五届董 9、《2020 年董事、高管薪酬的议案》
事会第七 10、《关于购买董事、高级管理人员责任保险的议案》
次会议 11、《关于向广东华兴银行股份有限公司申请综合授信额度
的议案》
12、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
13、《关于向上海浦东发展银行股份有限公司申请综合授信
额度的议案》
14、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
2020 年 3 月 15、《关于 2020 年预计担保额度的议案》
27 日 16、《关于提请召开 2019 年度股东大会的议案》
1、《2019 年年度报告》及摘要
2、《2019 年度监事会工作报告》
3、《2019 年度财务决算及 2020 年度财务预算报告》
4、《2019 年度利润分配预案》
5、《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
6、《关于续聘 2020 年会计师事务所的议案》
7、《2019 年度内部控制自我评价报告》
第五届监 8、《2020 年监事薪酬的议案》
事会第七 9、《关于购买监事责任保险的议案》
次会议 10、《关于向广东华兴银行股份有限公司申请综合授信额度
的议案》
11、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
12、《关于向上海浦东发展银行股份有限公司申请综合授信
额度的议案》
13、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
14、《关于 2020 年预计担保额度的议案》
1、《关于子公司向单一资金信托（云联 13 号）转让信贷资
第五届董
产的议案》
事会第八
2、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司（云联 13 号）提
2020 年 4 月 8 次会议
供担保的议案》
日
第五届监
事会第八 同第五届董事会第八次会议议案 1、2
次会议
1、《2020 年第一季度报告》
第五届董
2、《关于会计政策变更的公告》
事会第九
3、《关于与上海更赢信息技术有限公司签署战略合作框架
2020 年 4 月 次会议
协议之补充协议暨日常关联交易的议案》
24 日
第五届监
事会第九 同第五届董事会第九次会议议案 1、2、3
次会议
1、《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性
股票的议案》
2、《关于修订<公司章程>的议案》
3、《关于继续推进发行股份及支付现金购买资产并募集配
套资金暨关联交易的议案》
第五届董
4、《关于向兴业银行股份有限公司申请综合授信额度的议
事会第十
案》
2020 年 6 月 次会议
5、《关于控股股东为公司提供担保暨关联交易的议案》
12 日
6、《关于深圳市世联小额贷款有限公司向兴业银行股份有
限公司申请综合授信额度的议案》
7、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司向银行申请综合
授信提供担保的议案》
第五届监
事会第十 同第五届董事会第十次会议议案 1、3、4、5、6、7
次会议
1、《关于终止公司公开发行 A 股可转换公司债券的议案》
第五届董
2、《关于提请召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》
事会第十
3、《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
2020 年 6 月 一次会议
金暨关联交易事项的议案》
28 日
第五届监
事会第十 同第五届董事会第十一次会议议案 1、3
一次会议
1、《2020 年半年度报告》及其摘要
2、《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
3、《关于与上海更赢信息技术有限公司签署战略合作框架
协议之补充协议（二）暨日常关联交易的议案》
4、《关于子公司向单一资金信托（云联 15 号）转让信贷资
产的议案》
5、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司（云联 15 号）提
第五届董
供担保的议案》
事会第十
6、《关于向中国光大银行股份有限公司申请综合授信额度
2020 年 8 月 二次会议
的议案》
20 日
7、《关于向浙商银行股份有限公司申请综合授信额度的议
案》
8、《关于向中国建设银行股份有限公司申请综合授信额度
的议案》
9、《关于全资子公司为公司向银行申请综合授信提供担保
的议案》
第五届监
同第五届董事会第十二次会议议案 1、3、4、5、6、7、8、
事会第十
9
二次会议
第五届董 1、《关于补选公司董事、独立董事的议案》
2020 年 8 月
事会第十 2、《关于修订<公司章程>及相关公司制度的议案》
31 日
三次会议 3、《关于提请召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》
1、《选举公司第五届董事会董事长的议案》
2、《选举公司第五届董事会联席董事长的议案》
3、《关于改选公司第五届董事会各专门委员会委员的议案》
4、《关于聘任公司财务总监的议案》
第五届董 5、《关于改选公司投资委员会委员的议案》
事会第十 6、《关于新任董事、高管薪酬的议案》
2020 年 9 月 四次会议 7、《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》
18 日 8、《关于回购公司股份的议案》
9、《关于变更部分募集资金投资项目实施方式的议案》
10、《关于对外投资的议案》
11、《关于提请召开 2020 年第三次临时股东大会的议案》
第五届监
事会第十 同第五届董事会第十四次会议议案 7、8、9、10
三次会议
1、《2020 年第三季度报告》及其摘要
第五届董 2、《关于注销 2017 年股票期权激励计划部分已授予股票期
事会第十 权的议案》
2020 年 10 月 五次会议 3、《关于终止实施 2018 年股票期权激励计划暨注销股票期
30 日 权的议案》
第五届监
事会第十 同第五届董事会第十五次会议议案 1、2、3
四次会议
1、《关于子公司向单一资金信托（云联 16 号）转让信贷资
产的议案》
第五届董 2、《关于为深圳市世联小额贷款有限公司（云联 16 号）提
事会第十 供担保的议案》
2020 年 11 月 六次会议 3、《关于与珠海大横琴集团有限公司签署资产管理委托服
13 日 务框架协议暨日常关联交易的议案》
4、《关于提请召开 2020 年第四次临时股东大会的议案》
第五届监
事会第十 同第五届董事会第十六次会议议案 1、2、3
五次会议
1、《关于深圳市世联小额贷款有限公司信贷资产转让的议
第五届董
案》
事会第十
2、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
2020 年 12 月 七次会议
3、《关于出售参股公司股权的议案》
8日
第五届监
事会第十 同第五届董事会第十七次会议议案 1、2、3
六次会议
第五届董 1、关于处置部分募集资金投资项目暨出售全资子公司股权
事会第十 暨关联交易的议案》
2020 年 12 月 八次会议 2、《关于提请召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》
30 日 第五届监
同第五届董事会第十八次会议议案 1
事会第十
七次会议
3、公司为独立董事和监事履职提供充分保障。2018年至今，独立董事发表
独立意见情况如下：
会议时间 会议届次 发表独立意见事项 独立意见
1、关于补选董事的独立意见
第四届董 2、关于子公司投资信贷资产财产
2018 年 1 事会第二 权信托劣后级信托单位（云信六
月 16 日 十一次会 期）暨关联交易的独立意见
议 3、关于控股股东为公司提供担保
暨关联交易的独立意见
第四届董 1、关于控股子公司深圳世联君汇
2018 年 3 事会第二 不动产运营管理股份有限公司申 同意
月6日 十四次会 请股票在全国中小企业股份转让
议 系统终止挂牌的独立意见
1、关于公司《2017 年度利润分配
第四届董
预案》的独立意见
2018 年 3 事会第二
2、关于公司《2017 年度募集资金
月 29 日 十五次会
存放与使用情况的专项报告》的独
议
立意见
3、关于公司《2017 年度内部控制
自我评价报告》的独立意见
4、关于公司续聘 2018 年会计师事
务所的独立意见
5、关于公司 2018 年董事、高管薪
酬的独立意见
6、关于公司购买董事、监事和高
级管理人员责任保险的独立意见
7、关于会计政策变更的独立意见
公司及其控股子公司不存
在为股东、股东的控股子
公司、股东的附属企业及
8、关于公司 2017 年度对外担保情 本公司持股 50%以下的其
况及关联方占用资金情况的独立 他关联方、任何非法人单
意见 位或个人提供担保的情
形。公司不存在控股股东
及其关联方非经营性占用
公司资金的情形。
9、关于公司 2017 年度日常关联交
易的独立意见
1、关于限制性股票激励计划第二
个解锁期解锁条件成就的独立意
见
第四届董 2、关于调整限制性股票回购价格
2018 年 5 事会第二 和回购注销部分限制性股票的独
月 18 日 十七次会 立意见
议 3、关于保留限制性股票激励对象
杜佳琳未解锁股份的独立意见
4、关于与关联方共同投资暨关联
交易独立意见
1、关于《深圳世联行地产顾问股
同意
份有限公司 2018 年股票期权激励
第四届董
计划（草案）》及其摘要的独立意
2018 年 7 事会第二
见
月 12 日 十九次会
2、关于本次股期权票激励计划设
议
定指标的科学性和合理性的独立
意见
1、关于控股股东为公司提供担保
第四届董 暨关联交易的独立意见
2018 年 8
事会第三 2、关于子公司投资信贷资产财产
月 13 日
十次会议 权信托劣后级信托单位（云信八
期）暨关联交易的的独立意见
2018 年 8 第四届董 1、关于公司《2018 年半年度募集
月 21 日 事会第三 资金存放与使用情况专项报告》的
十一次会 独立意见
议
公司及其控股子公司不存
在为股东、股东的控股子
公司、股东的附属企业及
本公司持股 50%以下的其
2、关于公司 2018 年半年度对外担
他关联方、任何非法人单
保情况及关联方占用资金情况的
位或个人提供担保的情
独立意见
形。
公司不存在控股股东及其
关联方非经营性占用公司
资金的情况。
3、关于子公司深圳市世联小额贷
款有限公司对外提供担保的独立
意见
1、关于调整公司 2018 年股票期权
第四届董
激励计划激励对象名单及期权数
2018 年 9 事会第三
量的独立意见
月 11 日 十二次会
2、关于公司 2018 年股票期权激励
议
计划授予事项的独立意见
第四届董 1、关于向控股子公司提供财务资
2018 年 10 事会第三 助事项的独立意见
月 24 日 十三次会
2、关于会计政策变更的独立意见
议
1、关于延长公司公开发行可转换
公司债券股东大会决议有效期的
第四届董
独立意见
2019 年 2 事会第三
2、关于提请股东大会延长授权董
月 25 日 十八次会 同意
事会全权办理本次公开发行可转
议
换公司债券具体事宜有效期的独
立意见
1、关于公司《2018 年度利润分配
预案》的独立意见
2、关于公司《2018 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》的独
立意见
第四届董
3、关于公司《2018 年度内部控制
2019 年 3 事会第三
自我评价报告》的独立意见
月 27 日 十九次会
4、关于公司续聘 2019 年会计师事
议
务所的独立意见
5、关于公司 2019 年董事、高管薪
酬的独立意见
6、关于公司购买董事、监事和高
级管理人员责任保险的独立意见
7、关于公司《未来三年（2019-2021
年）股东分红回报规划》的独立意
见
8、关于控股股东为公司提供担保
暨关联交易的独立意见
公司及其控股子公司不存
在为股东、股东的控股子
公司、股东的附属企业及
9、关于公司 2018 年度对外担保情 本公司持股 50%以下的其
况及关联方占用资金情况的独立 他关联方、任何非法人单
意见 位或个人提供担保的情
形。公司不存在控股股东
及其关联方非经营性占用
公司资金的情形。
10、关于公司 2018 年度日常关联
交易的独立意见
第四届董
1、关于 2019 年度深圳市盛泽融资
2019 年 4 事会第四
担保有限责任公司预计对外担保
月9日 十一次会
总额的独立意见
议
第四届董
2019 年 4 事会第四
1、关于会计政策变更的独立意见
月 24 日 十二次会 同意
议
第四届董
1、关于调整限制性股票回购价格
2019 年 8 事会第四
和注销部分限制性股票的独立意
月 13 日 十四次会
见
议
1、关于公司《2019 年半年度募集
资金存放与使用情况专项报告》的
独立意见
公司及其控股子公司不存
在为股东、股东的控股子
第四届董
公司、股东的附属企业及
2019 年 8 事会第四
2、关于公司 2019 年半年度对外担 本公司持股 50%以下的其
月 28 日 十五次会
保情况及关联方占用资金情况的 他关联方、任何非法人单
议
独立意见 位或个人提供担保的情
形。公司不存在控股股东
及其关联方非经营性占用
公司资金的情形。
3、关于会计政策变更的独立意见
第四届董 1、关于公司与上海更赢信息技术
2019 年 9 同意
事会第四 有限公司签署战略合作框架协议
月2日
十六次会 暨日常关联交易的独立意见
议
1、关于公司董事会换届选举的独
第四届董
立意见
2019 年 9 事会第四
2、关于公司全资子公司深圳市世
月 19 日 十七次会
联小额贷款有限公司信贷基础资
议
产转让暨关联交易的独立意见
第五届董
2019 年 10 1、关于聘任公司高级管理人员的
事会第一
月9日 独立意见
次会议
1、关于公司使用部分闲置募集资
第五届董 金暂时补充流动资金的独立意见
2019 年 11
事会第三 2、关于为公司发行超短期融资券
月 26 日
次会议 向深圳市高新投集团有限公司提
供反担保的独立意见
1、关于控股股东为公司提供担保
第五届董
2019 年 12 暨关联交易的独立意见
事会第四
月 10 日 2、关于聘任公司副总经理兼董事
次会议
会秘书的独立意见
第五届董 1、关于公司发行股份及支付现金
2019 年 12
事会第五 购买资产并募集配套资金暨关联
月 13 日
次会议 交易的独立意见
1、关于注销 2017 年股票期权激励
第五届董 计划部分已授予股票期权的独立
2019 年 12
事会第六 意见
月 30 日
次会议 2、关于聘任公司高级管理人员的
独立意见
1、关于公司《2019 年度利润分配
预案》的独立意见
2、关于公司《2019 年度募集资金
存放与使用情况的专项报告》的独
立意见
3、关于公司《2019 年度内部控制
自我评价报告》的独立意见
第五届董 4、关于公司续聘 2020 年会计师事
2020 年 3 务所的独立意见
事会第七
月 27 日
次会议 5、关于公司 2020 年董事、高管薪
酬的独立意见
6、关于公司购买董事、监事和高
级管理人员责任保险的独立意见
公司及其控股子公司不存
7、关于公司 2019 年度对外担保情
在为股东、股东的控股子
况及关联方占用资金情况的独立
公司、股东的附属企业及
意见
本公司持股 50%以下的其
他关联方、任何非法人单
位或个人提供担保的情
形。公司不存在控股股东
及其关联方非经营性占用
公司资金的情形
8、关于公司 2019 年度日常关联交
易的独立意见
9、关于控股股东为公司提供担保
暨关联交易的独立意见
1、关于公司与上海更赢信息技术
第五届董 有限公司签署战略合作框架协议
2020 年 4
事会第九 之补充协议暨日常关联交易的独
月 24 日
次会议 立意见
2、关于会计政策变更的独立意见
1、关于调整限制性股票回购价格
和注销部分限制性股票的独立意
见
第五届董
2020 年 6 2、关于继续推进发行股份及支付 同意
事会第十
月 12 日 现金购买资产并募集配套资金暨
次会议
关联交易的独立意见
3、关于控股股东为公司提供担保
暨关联交易的独立意见
1、关于终止公司公开发行 A 股可
第五届董 转换公司债券事项的独立意见
2020 年 6
事会第十 2、关于终止发行股份及支付现金
月 28 日
一次会议 购买资产并募集配套资金暨关联
交易事项的独立意见
1、关于公司《2020 年半年度募集
资金存放与使用情况专项报告》的
独立意见
公司及其控股子公司不存
在为股东、股东的控股子
公司、股东的附属企业及
2、关于公司 2020 年半年度对外担 本公司持股 50%以下的其
第五届董
2020 年 8 保情况及关联方占用资金情况的 他关联方、任何非法人单
事会第十
月 20 日 独立意见 位或个人提供担保的情
二次会议
形。公司不存在控股股东
及其关联方非经营性占用
公司资金的情形。
3、关于与上海更赢信息技术有限
公司签署战略合作框架协议之补
充协议（二）暨日常关联交易的独 同意
立意见
2020 年 8 第五届董 1、关于补选公司董事、独立董事
月 31 日 事会第十 的独立意见
三次会议
1、关于选举董事长、联席董事长
及聘任公司高级管理人员的独立
意见
2、关于新任董事、高管薪酬的独
第五届董 立意见
2020 年 9
事会第十 3、关于控股股东向公司提供借款
月 18 日
四次会议 暨关联交易的独立意见
4、关于回购公司股份方案的独立
意见
5、关于变更募集资金实施方式的
独立意见
1、关于注销 2017 年股票期权激励
计划部分已授予股票期权的独立
第五届董
2020 年 10 意见
事会第十
月 30 日 2、关于终止实施 2018 年股票期权
五次会议
激励计划暨注销股票期权的独立
意见
第五届董 1、关于与珠海大横琴集团有限公
2020 年 11
事会第十 司签署资产管理委托服务框架协
月 13 日
六次会议 议暨日常关联交易的独立意见
第五届董
2020 年 12 1、关于使用部分闲置募集资金暂
事会第十
月8日 时补充流动资金的独立意见
七次会议
第五届董 1、关于处置部分募集资金投资项
2020 年 12
事会第十 目暨出售全资子公司股权暨关联
月 30 日
八会议 交易的独立意见
4、公司通过现金分红等方式回报投资者，切实履行社会责任。2018年至今，
公司利润分配情况如下：
分红年度合并报表中归 占合并报表中归属于
分红年度 现金分红金额（含税） 属于上市公司普通股股 上市公司普通股股东
东的净利润 的净利润的比例
2019 年 9,169,905.02 81,942,292.20 11.19%
2018 年 42,902,390.41 415,724,734.42 10.32%
2017 年 163,518,247.76 1,003,883,544.29 16.29%
（二） 严禁财务造假
公司严格执行《企业会计准则》，真实、准确、完整、公允地反映公司的财
务状况、经营成果及现金流量，审计机构对2017年至2019年年度报告均出具了无
保留审计意见的审计报告。2018 年至今，公司不存在自主变更会计政策、会计
估计变更、会计差错更正；公司严格根据国家统一的会计制度要求变更会计政策
并履行相应的审议程序及信息披露义务。公司董事、监事、高级管理人员均严格
按照监管要求签署书面确认意见，保证公司定期报告内容真实、准确、完整，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）杜绝违规担保和资金占用
公司根据有关法规制定了《对外担保管理办法》（2010年7月），明确对外担
保的审批权限。2018年至今，公司不存在为控股股东及其他关联方提供任何形式
的担保，不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。
（四）持续强化内幕交易防控
公司根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，制定
了《内幕信息知情人登记制度》（2009年12月），严格规范内幕信息保密、登记工
作，严格督促内幕信息知情人禁止内幕交易。
（五）积极推动大股东防范化解股票质押风险
公司大股东严格按照深圳证券交易所规定，及时履行股票质押及后续进展信
息披露义务，充分提示风险。截至本报告出具之日，公司任一大股东股票质押比
例均未超过50%。
（六）科学稳健开展并购重组
2018年至今，公司不存在并购重组项目。
（七）认真做好上市公司股份权益变动信息披露
2018年至今，公司股东不存在权益变动未及时履行信息披露情形。
（八）依法依规履行各项承诺
公司及相关主体切实履行对资本市场的各项承诺，承诺相关事项履行情况如
下：
承诺类 承诺时 履行情
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺期限
型 间 况
（一）合伙企业保证并承诺，合伙
企业参与认购世联行非公开发行的
股份的认购资金全部源于全体合伙
人对合伙企业的合法自有资金投
入。（二）合伙企业保证并承诺，合
伙企业参与认购世联行本次非公开
发行的股份的认购资金将在世联行
向中国证监会报送发行方案前全部
募集到位。（三）合伙企业保证并承
诺，在合伙企业与世联行签署的《附
条件生效的股份认购合同》约定的
股份锁定期内，合伙企业全体合伙
人不得转让其持有的合伙份额或退
出合伙企业。（四）合伙企业全体合
伙人作出如下不可撤销承诺：1. 若
本人将本人直接或间接持有的世联 截至公
行的股份在买入后六个月内卖出， 告之
或者在卖出后六个月内又买入，由 日，上
此所得收益归世联行所有，世联行 述承诺
深圳众志联
董事会有权收回本人所得收益，本 得到了
首次公开发 高投资管理 2014 年
再融资 人将无条件向世联行上缴本人所得 严格履
行或再融资 合伙企业 12 月
承诺 收益。2. 本人不会利用本人知悉或 行，没
时所作承诺 （有限合 02 日
因本人在世联行担任的职务可能知 有发生
伙）
悉的世联行内幕信息从事证券交易 承诺人
活动，也不会以协助、指使、教唆 违反该
等其他任何方式使其他与世联行或 承诺的
世联行董事、监事、高级管理人员 情形。
有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或其他组织因获知内
幕信息而买卖世联行股份及其衍生
品种。3. 本人将严格按照《公司
法》、《证券法》、《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》、《深圳证券
交易所上市公司董事、监事和高级
管理人员所持本公司股份及其变动
管理业务指引》法律、行政法规、
规范性文件及深交所业务规则及
《深圳世联行地产顾问股份有限公
司章程》的相关规定，（1）向世联
行申报本人直接或间接所持有的世
联行的股份及其变动情况，在本人
任职期间每年转让的股份不超过本
人直接或间接所持有世联行股份总
数的 25%。（2）自本人向世联行申
报离任日起六个月内不转让本人直
接或间接持有及新增的世联行股
份。（3）本人应在买卖世联行股份
及其衍生品种的 2 个交易日内，通
过世联行董事会向深交所申报，并
在深交所指定网站进行公告。公告
内容包括：①上年末所持世联行股
份数量；②上年末至本次变动前每
次股份变动的日期、数量、价格；
③本次变动前持股数量；④本次股
份变动的日期、数量、价格；⑤变
动后的持股数量；⑥深交所要求披
露的其他事项。（4）在下列期间不
买卖世联行股票：①世联行定期报
告公告前 30 日内，因特殊原因推迟
公告日期的，自原公告日前 30 日起
至最终公告日；②世联行业绩预告、
业绩快报公告前 10 日内；③自可能
对世联行股票交易价格产生重大影
响的重大事项发生之日或在决策过
程中，至依法披露后 2 个交易日内；
④深交所规定的其他期间。（5）若
本人直接或间接持有的世联行股份
及其变动比例达到《上市公司收购
管理办法》规定的，还应当按照《上
市公司收购管理办法》等相关法律、
行政法规、部门规章和深交所业务
规则的规定履行报告和披露等义
务。（6）其他有关法律、行政法规、
规范性文件及深交所业务规则中关
于高管持股变动管理规则等相关规
定的义务。4. 合伙企业/本人将严
格按照《上市公司收购管理办法》
等有关法律、行政法规、规范性文
件及深交所业务规则和《深圳世联
行地产顾问股份有限公司章程》的
规定，在履行重大权益变动信息披
露、要约收购等法定义务时，将关
联合伙人与合伙企业认定为一致行
动人，将关联合伙人直接或间接持
有的世联行股票数量与合伙企业持
有的世联行股票数量合并计算。普
通合伙人应当提醒、督促与世联行
存在关联关系的有限合伙人履行上
述义务并采取以下措施保证关联有
限合伙人履行上述义务：（1）普通
合伙人在知悉相关重大权益变动、
触发要约收购等事宜时，应及时提
醒并通告与世联行存在关联关系的
有限合伙人向世联行履行相关报告
义务；（2）若与世联行存在关联关
系的有限合伙人在接到前述通告
后，未及时履行相关报告义务的，
普通合伙人应主动向世联行、证券
监管机构、深交所等报告其知悉的
重大权益变动、触发要约收购等情
形，并配合世联行履行相关信息披
露义务；若合伙企业普通合伙人未
能按照合伙协议及其补充协议约定
履行上述义务，则其应承担由此给
世联行及其股东造成的损失，但其
能够证明自己无过错的情形除外。
（五）合伙企业全体合伙人之间不
存在分级收益等结构化安排，并保
证在合伙企业持有世联行股份期
间，全体合伙人之间不会存在分级
收益等结构化安排。
（一）本人目前担任世联行董事、
总经理职务，任期自 2013 年 9 月
12 日起至 2016 年 9 月 11 日止。二）
本人目前持有合伙企业 300 万元出 截至公
资额，占合伙企业出资总额的比例 告之
为 60%，且担任合伙企业执行事务 日，上
合伙人。（三）本人与合伙企业其他 述承诺
合伙人签署的合伙企业合伙协议及 得到了
2014 年
再融资 其补充协议均为本人真实意思表 严格履
朱敏 12 月
承诺 示。（四）本人保证并承诺，合伙企 行，没
02 日
业参与认购世联行非公开发行的股 有发生
份的认购资金全部源于合伙人对合 承诺人
伙企业的合法自有资金投入，且合 违反该
伙企业参与认购世联行本次非公开 承诺的
发行的股份的认购资金将在世联行 情形。
向中国证监会报送发行方案前全部
募集到位。（五）本人保证并承诺，
在合伙企业与世联行签署的《附条
件生效的股份认购合同》约定的股
份锁定期内，本人不转让本人持有
的合伙企业份额或退出合伙企业。
（六）本人保证并承诺：1.若本人
将本人直接或间接持有的世联行的
股份在买入后六个月内卖出，或者
在卖出后六个月内又买入，由此所
得收益归世联行所有，世联行董事
会有权收回本人所得收益，本人将
无条件向世联行上缴本人所得收
益。2.本人不会利用本人知悉或因
本人在世联行担任的职务可能知悉
的世联行内幕信息从事证券交易活
动，也不会以协助、指使、教唆等
其他任何方式使其他与世联行或世
联行董事、监事、高级管理人员有
特殊关系，可能获知内幕信息的自
然人、法人或其他组织因获知内幕
信息而买卖世联行股份及其衍生品
种。3.本人将严格按照《公司法》、
《证券法》、《上市公司董事、监事
和高级管理人员所持本公司股份及
其变动管理规则》、《深圳证券交易
所上市公司董事、监事和高级管理
人员所持本公司股份及其变动管理
业务指引》法律、行政法规、规范
性文件及深交所业务规则及《深圳
世联行地产顾问股份有限公司章
程》的相关规定，（1）向世联行申
报本人直接或间接所持有的世联行
的股份及其变动情况，在本人任职
期间每年转让的股份不超过本人直
接或间接所持有世联行股份总数的
25%。（2）自本人向世联行申报离任
日起六个月内不转让本人直接或间
接持有及新增的世联行股份。（3）
本人应在买卖世联行股份及其衍生
品种的 2 个交易日内，通过世联行
董事会向深交所申报，并在深交所
指定网站进行公告。公告内容包括：
①上年末所持世联行股份数量；②
上年末至本次变动前每次股份变动
的日期、数量、价格；③本次变动
前持股数量；④本次股份变动的日
期、数量、价格；⑤变动后的持股
数量；⑥深交所要求披露的其他事
项。（4）在下列期间不买卖世联行
股票：①世联行定期报告公告前 30
日内，因特殊原因推迟公告日期的，
自原公告日前 30 日起至最终公告
日；②世联行业绩预告、业绩快报
公告前 10 日内；③自可能对世联行
股票交易价格产生重大影响的重大
事项发生之日或在决策过程中，至
依法披露后 2 个交易日内；④深交
所规定的其他期间。（5）若本人直
接或间接持有的世联行股份及其变
动比例达到《上市公司收购管理办
法》规定的，还应当按照《上市公
司收购管理办法》等相关法律、行
政法规、部门规章和深交所业务规
则的规定履行报告和披露等义务。
（6）其他有关法律、行政法规、规
范性文件及深交所业务规则中关于
高管持股变动管理规则等相关规定
的义务。4. 本人将严格按照《上
市公司收购管理办法》等有关法律、
行政法规、规范性文件及深交所业
务规则和《深圳世联行地产顾问股
份有限公司章程》的规定，在履行
重大权益变动信息披露、要约收购
等法定义务时，将本人与合伙企业
认定为一致行动人，将本人直接或
间接持有的世联行股票数量与合伙
企业持有的世联行股票数量合并计
算。本人作为合伙企业普通合伙人，
将提醒、督促与世联行存在关联关
系的有限合伙人履行上述义务并采
取以下措施保证关联有限合伙人履
行上述义务：（1）本人在知悉相关
重大权益变动、触发要约收购等事
宜时，应及时提醒并通告与世联行
存在关联关系的有限合伙人向世联
行履行相关报告义务；（2）若与世
联行存在关联关系的有限合伙人在
接到前述通告后，未及时履行相关
报告义务的，本人将主动向世联行、
证券监管机构、深交所等报告其知
悉的重大权益变动、触发要约收购
等情形，并配合世联行履行相关信
息披露义务；若本人未能按照合伙
协议及其补充协议约定履行上述义
务，则本人将承担由此给世联行及
其股东造成的损失，但其能够证明
本人无过错的情形除外。（七）本人
保证并承诺，本人与合伙企业其他
合伙人之间不存在分级收益等结构
化安排，并保证在合伙企业持有世
联行股份期间，本人与合伙企业其
他合伙人之间不会存在分级收益等
结构化安排。（八）本人保证上述声
明及承诺事项的真实性、准确性和
完整性，并愿意承担相应的法律责
任。
严格遵
守。
公司于
2020
年6月
28 日
召开第
在公司 五届董
发行股 事会第
本人作为上市公司的控股股东/实
份及支 十一次
际控制人及其一致行动人/上市公
付现金 会议，
司的董事/监事/高级管理人员，特
世联中国、 购买资 审议通
出具以下承诺：本企业/本人自本次
陈劲松、佟 产并募 过《关
交易复牌之日起至本次交易实施完 2019 年
捷，公司的 集配套 于终止
毕期间，不存在减持世联行股份的 12 月
董事、监事 资金暨 发行股
计划。上述股份包括本企业/本人原 13 日
及高级管理 关联交 份及支
持有的上市公司股份及原持有的股
人员 易事项 付现金
份在上述期间因上市公司分红送
时所做 购买资
股、资本公积转增股本等形成的衍
的股份 产 并
生股份。
减持承 募集配
诺 套资金
暨关联
交易事
项的议
案》。世
联中
国、陈
劲松、
佟捷，
公司的
董事、
监事及
高级管
理人员
自复牌
之日至
交易终
止之日
期间，
不存在
减持世
联行股
份的情
形。
本人/本企业作为上市公司的控股
股东/实际控制人/董事/监事以及
高级管理人员，特出具以下承诺：
本次交易的信息披露和申请文件均
真实、准确、完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。本人/本企
在公司 业在参与本次交易过程中，将及时 截至公
发行股 向上市公司提供本次交易相关信 告之
份及支 息，并保证所提供的信息真实、准 日，上
世联中国、 付现金 确、完整，不存在虚假记载、误导 述承诺
陈劲松、佟 购买资 性陈述或者重大遗漏，并对所提供 得到了
2019 年
捷，公司的 产并募 信息的真实性、准确性和完整性承 严格履
12 月
董事、监事 集配套 担个别和连带的法律责任；如因提 行，没
13 日
及高级管理 资金暨 供的信息存在虚假记载、误导性陈 有发生
人员 关联交 述或者重大遗漏，给上市公司或者 承诺人
易事项 投资者造成损失的，本人/本企业将 违反该
时所做 依法承担赔偿责任。如本次交易所 承诺的
的承诺 提供或披露的信息涉嫌虚假记载、 情形。
误导性陈述或者重大遗漏，被司法
机关立案侦查或者被中国证监会立
案调查的，在形成调查结论以前，
本人/本企业不转让直接或间接持
有的上市公司股份，并于收到立案
稽查通知的两个交易日内将暂停转
让的书面申请和股票账户提交上市
公司董事会，由上市公司董事会代
本人/本企业向深圳证券交易所和
登记结算公司申请锁定；未在两个
交易日内提交锁定申请的，授权上
市公司董事会核实后直接向深圳证
券交易所和登记结算公司报送本人
/本企业的身份信息和账户信息并
申请锁定；上市公司董事会未向深
圳证券交易所和登记结算公司报送
本人/本企业的身份信息和账户信
息的，授权深圳证券交易所和登记
结算公司直接锁定相关股份。如调
查结论发现存在违法违规情节，本
人/本企业承诺锁定股份用于相关
投资者赔偿安排。上述承诺一经签
署即产生法律约束力，本人/本企业
愿意承担由此引起的一切法律责
任。
截至公
告之
日，上
述承诺
2017 年
不为激励对象依本激励计划有关股 得到了
股票期 2017 年
票期权行权提供贷款以及其他任何 严格履
公司 权激励 08 月
形式的财务资助，包括为其贷款提 行，没
计划承 30 日
供担保。 有发生
诺
承诺人
违反该
承诺的
情形。
截至公
股权激励承
告之
诺
日，上
若公司因信息披露文件中有虚假记
述承诺
2017 年 载、误导性陈述或者重大遗漏，导
得到了
股票期 致不符合授予权益或行使权益安排 2017 年
严格履
激励对象 权激励 的，激励对象自相关信息披露文件 08 月
行，没
计划承 被确认存在虚假记载、误导性陈述 30 日
有发生
诺 或者重大遗漏后，将由股权激励计
承诺人
划所获得的全部利益返还公司。
违反该
承诺的
情形。
2018 年 不为激励对象依本激励计划有关股 2018 年 截至公
公司 股票期 票期权行权提供贷款以及其他任何 07 月 告之
权激励 形式的财务资助，包括为其贷款提 13 日 日，上
计划承 供担保。 述承诺
诺 得到了
严格履
行，没
有发生
承诺人
违反该
承诺的
情形。
截至公
告之
日，上
若公司因信息披露文件中有虚假记
述承诺
载、误导性陈述或者重大遗漏，导
股票期 得到了
致不符合授予权益或行使权益安排 2018 年
权激励 严格履
激励对象 的，激励对象自相关信息披露文件 07 月
计划承 行，没
被确认存在虚假记载、误导性陈述 13 日
诺 有发生
或者重大遗漏后，将由股权激励计
承诺人
划所获得的全部利益返还公司。
违反该
承诺的
情形。
作为世联行的股东、或被法律法规
认定为实际控制人、关联方期间，
将尽可能避免与世联行及其控股子
世联地产顾 公司之间的关联交易。对于无法避 截至公
问（中国） 免或者有合理原因而发生的关联交 告之
有限公 易，包括但不限于商品交易，相互 日，上
司;Fortune 提供服务或者作为代理，本公司或 述承诺
Hill Asia 本人将一律严格遵循等价、有偿、 得到了
关联交 2007 年
Limited;乌 公平交易的原则，在一项市场公平 严格履
易方面 12 月
鲁木齐卓群 交易中不要求世联行及其控股子公 行，没
的承诺 10 日
其他对公司 创展股权投 司提供优于任何第三者给予或给予 有发生
中小股东所 资合伙企业 第三者的条件，并依据世联行《关 承诺人
作承诺 （有限合 联交易管理制度》等有关制度性文 违反该
伙）;陈劲 件及世联行公司章程履行合法审批 承诺的
松;佟捷 程序并订立相关协议/合同，及时进 情形。
行信息披露，规范相关交易行为，
保证不通过关联交易损害世联行及
其他股东的合法权益。
世联地产顾 (1)依照中国法律法规被确认为世 截至公
问（中国） 关于同 联行的股东、或被法律法规认定为 2007 年 告之
有限公 业竞争 实际控制人、关联方期间，将不会 12 月 日，上
司;Fortune 的承诺 在中国境内或境外以任何方式（包 10 日 述承诺
Hill Asia 括但不限于单独经营、通过合资经 得到了
Limited;乌 营或拥有另一公司或企业的股权及 严格履
鲁木齐卓群 其它权益）直接或间接从事或参与 行，没
创展股权投 任何与世联行构成竞争的任何业务 有发生
资合伙企业 或活动，不以任何方式从事或参与 承诺人
（有限合 生产任何与世联行产品相同、相似 违反该
伙）;陈劲 或可能取代世联行产品的业务活 承诺的
松;佟捷 动；(2)如从任何第三方获得的商业 情形。
机会与世联行经营的业务有竞争或
可能竞争，则本公司或本人将立即
通知世联行，并将该商业机会让予
世联行；(3)承诺不利用任何方式从
事影响或可能影响世联行经营、发
展的业务或活动。
本人向深圳证券交易所承诺：一、
本人在履行上市公司董事/监事/高
管的职责时，将遵守并促使本公司
和本人的授权人遵守国家法律、行
政法规和部门规章等有关规定，履
行忠实、勤勉尽责的义务。二、本
人在履行上市公司董事/监事/高管
的职责时，将遵守并促使本公司和
本人的授权人遵守中国证监会发布
的部门规章、规范性文件的有关规
截至公
定。三、本人在履行上市公司董事/
告之
监事/高管的职责时，将遵守并促使
日，上
本公司和本人的授权人遵守《深圳
2019 年 述承诺
证券交易所股票上市规则》和深圳
10 月 得到了
公司董事、 证券交易所发布的其他业务规则、
任职承 09 日 严格履
监事及高级 细则、指引和通知等。四、本人在
诺 /2020 行，没
管理人员 履行上市公司董事/监事/高管的职
年 10 有发生
责时，将遵守并促使本公司和本人
月9日 承诺人
的授权人遵守《公司章程》。五、本
违反该
人接受深圳证券交易所的监管，包
承诺的
括及时、如实地答复深圳证券交易
情形。
所向本人提出的任何问题，及时提
供《深圳证券交易所股票上市规则》
等业务规则、细则、指引和通知规
定应当报送的资料及要求提供的其
他文件的正本或者副本，并出席本
人被要求出席的会议。六、本人授
权深圳证券交易所将本人提供的承
诺与声明的资料向中国证监会报
告。七、本人将按要求参加中国证
监会和深圳证券交易所组织的专业
培训。八、本人如违反上述承诺，
愿意承担由此引起的一切法律责任
和接受深圳证券交易所的任何处
分。九、本人因履行上市公司董事/
监事/高管的职责或者本承诺而与
深圳证券交易所发生争议提起诉讼
时，由深圳证券交易所住所地法院
管辖。
“1、确保上市公司人员独立
（1）保证上市公司的总经理、副总
经理、财务负责人、董事会秘书等
高级管理人员在上市公司专职工
作，不在本公司及本公司控制的其
他公司中担任除董事、监事以外的
其他职务，且不在本公司及本公司
控制的其他公司中领薪。
（2）保证上市公司的财务人员独
立，不在本公司及本公司控制的其
他公司中兼职或领取报酬。
（3）保证上市公司拥有完整独立的
劳动、人事及薪酬管理体系，该等 截至公
体系和本公司及本公司控制的其他 告之
公司之间完全独立。 日，上
2、确保上市公司资产独立完整 述承诺
关于保
（1）保证上市公司具有独立完整的 得到了
证上市 2020 年
控股股东所 资产，上市公司的资产全部处于上 严格履
大横琴 公司独 8月8
作的承诺 市公司的控制之下，并为上市公司 行，没
立性的 日
独立拥有和运营。保证本公司及本 有发生
承诺
公司控制的其他公司不以任何方式 承诺人
违法违规占用上市公司的资金、资 违反该
产。 承诺的
（2）保证不以上市公司的资产为本 情形。
公司及本公司控制的其他公司的债
务违规提供担保。
3、确保上市公司的财务独立
（1）保证上市公司建立独立的财务
部门和独立的财务核算体系。
（2）保证上市公司具有规范独立的
财务会计制度和对子公司的财务管
理制度。
（3）保证上市公司独立在银行开
户，不与本公司及本公司控制的其
他公司共用银行账户。
（4）保证上市公司能够作出独立的
财务决策，本公司及本公司控制的
其他公司不通过违法违规的方式干
预上市公司的资金使用、调度。
（5）保证上市公司依法独立纳税。
4、确保上市公司机构独立
（1）保证上市公司依法建立健全股
份公司法人治理结构，拥有独立、
完整的组织机构。
（2）保证上市公司的股东大会、董
事会、独立董事、监事会、高级管
理人员等依照法律、法规和公司章
程独立行使职权。
（3）保证上市公司拥有独立、完整
的组织机构，与本公司及本公司控
制的其他公司间不存在机构混同的
情形。
5、确保上市公司业务独立
（1）保证上市公司拥有独立开展经
营活动的资产、人员、资质和能力，
具有面向市场独立自主持续经营的
能力。
（2）保证尽量减少本公司及本公司
控制的其他公司与上市公司的关联
交易，无法避免或有合理原因的关
联交易则按照公开、公平、公正的
原则依法进行。
6、保证上市公司在其他方面与本公
司及本公司控制的其他公司保持独
立本公司保证严格履行本承诺函中
各项承诺，如因违反该等承诺并因
此给上市公司造成损失的，本公司
将承担相应的赔偿责任。”
“1、针对本次收购完成后与上市公 截至公
司存在的部分业务存在同业竞争的 告之
情况，本公司将自收购完成之日起 日，上
36 个月内，结合企业实际情况及所 述承诺
关于避 处行业特点与发展状况，及监管部 得到了
2020 年
免同业 门皆认可的方式履行相关决策程 2023 年 8 严格履
8月8
竞争的 序，妥善解决部分业务同业竞争的 月7日 行，没
日
承诺 情况。前述解决方式包括但不限于： 有发生
（1）资产重组：采取现金对价或者 承诺人
发行股份对价等相关法律法规允许 违反该
的不同方式购买资产、资产置换、 承诺的
资产转让或其他可行的重组方式； 情形。
（2）业务调整：通过资产交易、业
务划分等不同方式实现业务区分，
包括但不限于在业务构成、服务领
域与客户群体等方面进行区分；
（3）在法律法规和相关政策允许的
范围内其他可行的解决措施。
在处理存在同业竞争的业务的过程
中，本公司将充分尊重和保障上市
公司中小股东的利益，并在获得该
等上市公司的股东大会及证券监督
管理机关、证券交易所同意后，积
极推动实施。
2、本公司将依法采取必要及可行的
措施来避免本公司及本公司控制的
其他企业与上市公司发生恶性及不
正当的同业竞争，保证遵守法律法
规规定及上市公司的章程，与其他
股东一样平等的行使股东权利、履
行股东义务，充分尊重上市公司的
独立自主经营，不会利用自身控制
地位谋取不当利益，限制任何上市
公司正常的商业机会或发展，并将
公正对待各相关企业，按照其自身
形成的核心竞争优势，依照市场商
业原则参与公平竞争，不损害上市
公司和其他股东的合法利益。
3、在上市公司审议是否与本公司及
本公司控制的下属企业存在同业竞
争的董事会或股东大会上，本公司
将按规定进行回避不参与表决。
4、如上市公司认定本公司或本公司
控股、实际控制的其他企业正在或
将要从事的业务与上市公司存在同
业竞争，则本公司将在上市公司提
出异议后自行或要求相关企业及时
转让或终止上述业务。
5、本公司保证严格遵守中国证券监
督管理委员会、证券交易所有关规
定及《公司章程》等公司管理制度
的规定，与其他股东一样平等地行
使股东权利、履行股东义务，不利
用本公司对上市公司的控制地位谋
取不当利益，不损害上市公司和其
他股东的合法权益。
如违反上述承诺给上市公司造成损
失，本公司将向上市公司进行赔
偿。”
“1、截至本承诺出具之日，本公司
及本公司控制的其他公司与上市公
司之间不存在其他关联交易或依照
法律法规应披露而未披露的关联交
易。
2、本次权益变动完成后，本公司及
本公司控制的其他公司将按法律、
法规及其他规范性文件规定的要求
尽可能避免、减少与上市公司的关
截至公
联交易；对于无法避免或有合理原
告之
因而发生的关联交易，本公司及本
日，上
公司控制的其他公司将遵循市场公
述承诺
正、公平、公开的原则，与上市公
得到了
关于关 司依法签订协议，履行合法程序， 2020 年
严格履
联交易 按照有关法律、法规、其他规范性 8 月 8
行，没
的承诺 文件及上市公司章程等规定，依法 日
有发生
履行相关内部决策程序并及时履行
承诺人
信息披露义务，保证关联交易定价
违反该
公允、合理，交易条件公平，保证
承诺的
不利用关联交易非法转移上市公司
情形。
的资金、利润，亦不利用该等交易
从事任何损害上市公司及其他股东
合法权益的行为。
3、本承诺在本公司作为上市公司直
接/间接控股股东期间持续有效。本
公司保证严格履行本承诺函中各项
承诺，如因违反该等承诺并因此给
上市公司造成损失的，本公司将承
担相应的赔偿责任。”
（九） 审慎选聘审计机构
公司董事会审计委员会严格把握审计机构选聘关，2018-2020年均提名选聘
具有证券业务审计执业经验和专业胜任能力的信永中和会计师事务所（特殊普通
合伙）作为公司年度审计机构。公司严格按照深圳证券交易所规定对选聘审计机
构进行信息披露。
年报审计期间，董事会审计委员会召集人参与年报审计沟通会议，及时了解
年报审计进展情况。
（十） 充分重视投资者关系管理
公司根据《上市公司与投资者关系工作指引》等规定，制定《投资者关系管
理制度》（2010年6月），通过法定信息披露以及股东大会、说明会、交易所互动
易问答、咨询电话等交流方式，与投资者形成良性互动。不断完善定期报告披露
内容，响应投资者普遍关注问题。
2018 年至今，公司不存在在公司网站、微信公众号、互动易等非法定媒体
透露、泄露未公开的重大信息情形，不存在发布与依法披露的信息存在明显差异、
不具有事实依据或不完整、不准确的信息情形。
公司谨记“四个敬畏”，守牢“不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵
市场价格、不损害上市公司利益”四条底线，切实提升公司治理有效性、决策科
学性、经营稳健性、发展持续性。
特此公告。
深圳世联行集团股份有限公司
董 事 会
二〇二一年元月二十日