2012年度独立董事述职报告


    作为苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2012
年度，本人严格按照《公司法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》以及《公
司独立董事工作制度》等的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事
的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2012
年度履职情况报告如下：
    一、2012年度出席会议情况
    1、亲自出席了公司2012年度召开的9次董事会会议、3次股东大会；对出席
的董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票；
    2、年内无授权委托其他独立董事出席会议情况；
    3、年内本人未对公司任何事项提出异议。
    二、2012年度发表独立意见情况
    根据相关法律、法规和有关的规定，报告期内，对相关事项共发表五次独立
意见。
    1、2012年3月28日，在公司第二届董事会第十一次会议上对2011年度募集资
金存放与使用、公司2011年度关联交易、2011年度内部控制自我评价报告、公司
续聘2012年度审计机构、公司对合肥禾盛新型材料有限公司提供担保、公司对外
担保情况及关联方占用资金情况、关于增补袁文雄先生为公司第二届董事会候选
人等事项发表独立意见。
    2、2012年6月27日，在公司第二届董事会第十三次会议上对公司股票期权激
励计划（草案）发表独立意见。
    3、2012年7月26日，在公司第二届董事会第十五次会议上发表对公司关联方
资金占用和对外担保情况事项的专项说明和独立意见。
    4、2012年10月19日，在公司第二届董事会第十七次会议上关于公司对子公
司提供担保发表独立意见。
    三、保护投资者权益方面所做的其他工作
    1、信息披露。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、
法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格
执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
    2、保护投资者合法权益。关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持
与公司管理层的及时沟通。督促公司重新修订了各项内控制度。
    3、公司治理及经营管理。根据相关规定和要求，对该项工作及其开展情况
进行有效监督对每次董事会审议的议案和有关材料进行了认真审核，独立、审慎
地行使了表决权；为深入了解公司经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情
况，查阅有关资料，并与大家进行了讨论。
    四、培训和学习情况
    本人积极参加公司组织的各种培训，认真学习中国证监会、江苏证监局等部
门组织的培训，关注公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情
况、董事会决议执行情况和募集资金的使用。加强对公司法人治理结构和保护社
会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高维护公司利益和股东合法权益的能
力。
    五、其他事项
    1、无提议召开董事会的情况；
    2、无提议召开临时股东大会情况；
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    六、联系方式
    姓名：孙水土
    电子邮箱：sun52338@pub.sz.jsinfo.net
    2013年度，本人要不断加强学习，特别是证监会、交易所等的有关规定和文
件。深入了解公司经营情况，为提高董事会决策科学性，为客观公正地保护广大
投资者特别是中小股民的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩， 发
挥自己的作用。公司董事会、管理层在我履行职责过程中给予了积极有效的配合
和支持，在此表示感谢。
（此页无正文，为苏州禾盛新型材料股份有限公司2012年度独立董事孙水土述职
报告签署页）




    独立董事：孙水土




                                                     2013 年 2 月 26 日