安徽承义律师事务所
           关于苏州禾盛新型材料股份有限公司
    召开2017年第一次临时股东大会的法律意见书
                                                    承义证字[2017]第 1 号

致：苏州禾盛新型材料股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东

大会规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受苏州

禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“禾盛新材”）的委托，指派司慧、夏彦

隆律师（以下简称“本律师”）就禾盛新材召开 2017 年第一次临时股东大会（以

下简称“本次股东大会”）出具法律意见书。

    一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序

    经核查，本次股东大会是由禾盛新材第四届董事会召集，会议通知已提前十

五日刊登在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所指定的网站上。本

次股东大会已按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、召开

程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。

    二、本次股东大会出席人员的资格

    经核查，参加本次股东大会的股东及股东代表共计 10 名，代表有表决权股

份数 129,186,083 股，均为截至 2016 年 12 月 28 日下午交易结束后在中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的禾盛新材股东。禾盛新材董事、监

事、其他高级管理人员及本律师也出席了本次股东大会。出席本次股东大会的人

员资格符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。

    三、本次股东大会的提案

    经核查，本次股东大会审议的提案由禾盛新材第四届董事会提出，并提前十

五日进行了公告。本次股东大会没有临时提案。本次股东大会的提案人资格及提

案提出的程序均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
     四、 本次股东大会的表决程序和表决结果

     经核查，本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》和公司章程规定的

表决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式就提交本次股东大会

审议的提案进行了表决。两名股东代表、一名监事和本律师对现场会议的表决票

进行了清点和统计，并当场宣布了表决结果，出席现场会议的股东和股东代表没

有提出异议。网络投票结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会的表决

结果如下：

    1、审议通过了《关于变更公司名称及证券简称的议案》

     同意 129,142,083 股，占出席会议有表决权股份的 99.97%；反对票 44,000

股，占出席会议有表决权股份的 0.03%；弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：

同意 521,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.22％；反对 44,000 股，

占出席会议中小股东所持股份的 7.78％；弃权 0 股。

     2、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》

     同意 129,142,083 股，占出席会议有表决权股份的 99.97%；反对票 44,000

股，占出席会议有表决权股份的 0.03%；弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：

同意 521,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.22％；反对 44,000 股，

占出席会议中小股东所持股份的 7.78％；弃权 0 股。

     3、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》

    同意 129,142,083 股，占出席会议有表决权股份的 99.97%；反对票 44,000

股，占出席会议有表决权股份的 0.03%；弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：

同意 521,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.22％；反对 44,000 股，

占出席会议中小股东所持股份的 7.78％；弃权 0 股。

    4、审议通过了《关于补选吴建明先生为公司第四届董事会董事的议案》

    同意 129,139,983 股，占出席会议有表决权股份的 99.96%；反对票 46,100

股,占出席会议有表决权股份的 0.04%；弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：
同意 519,100 股，占出席会议中小股东所持股份的 91.84％；反对 46,100 股,占

出席会议中小股东所持股份的 8.16％；弃权 0 股。表决结果同意票占出席会议

有表决权股份总数的二分之一以上，吴建明先生当选为第四届董事会董事。

    5、审议通过了《关于全资子公司拟变更公司名称及增加注册资本的议案》

    同意 129,142,083 股，占出席会议有表决权股份的 99.97%；反对票 44,000

股，占出席会议有表决权股份的 0.03%；弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：

同意 521,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.22％；反对 44,000 股，

占出席会议中小股东所持股份的 7.78％；弃权 0 股。

    6、审议通过了《关于全资子公司拟设立产业投资基金的议案》

    同意 129,142,083 股，占出席会议有表决权股份的 99.97%；反对票 44,000

股，占出席会议有表决权股份的 0.03%；弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：

同意 521,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.22％；反对 44,000 股，

占出席会议中小股东所持股份的 7.78％；弃权 0 股。

    7、审议通过了《关于全资子公司拟设立孙公司的议案》

    同意 129,142,083 股，占出席会议有表决权股份的 99.97%；反对票 44,000

股，占出席会议有表决权股份的 0.03%；弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：

同意 521,200 股，占出席会议中小股东所持股份的 92.22％；反对 44,000 股，

占出席会议中小股东所持股份的 7.78％；弃权 0 股。

     经核查，本次股东大会的表决结果与本次股东大会决议一致。本次股东大

会表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。

    五、结论意见

    综上所述，本律师认为：禾盛新材本次股东大会的召集人资格和召集、召开

程序、出席会议人员的资格、提案、表决程序和表决结果均符合法律、法规、规

范性文件和公司章程的规定；本次股东大会通过的有关决议合法有效。
（此页无正文，为承义证字[2017]第 1 号《法律意见书》之签字盖章页）




   安徽承义律师事务所              负责人：   鲍金桥



                                    经办律师：司   慧



                                              夏彦隆




                                              二○一七年一月六日