中科新材：华林证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见2017-10-27
华林证券股份有限公司
关于苏州中科创新型材料股份有限公司
继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的
核查意见
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为苏州
中科创新型材料股份有限公司（以下简称“中科新材”、“发行人”或“公司”）
非公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等关于上市公司募集资金使用的有关规定，对公司继续使用部分闲置募集
资金购买保本型理财产品事项进行了审慎核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准苏州禾
盛新型材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]895 号）核
准，发行人以非公开发行股票的方式发行 A 股股票 32,040,330 股，每股发行价
格为人民币 11.72 元，募集资金总额为人民币 375,512,700.00 元，扣除与发行
有关费用共计人民币 14,127,040.00 元（不含税金额为 13,329,209.81 元）后，
发行人实际募集资金净额为人民币 361,385,660.00 元。上述募集资金到位情况
已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会
验字[2016]4706 号）。该次募集资金将全部用于“年产 10 万吨新型复合材料（数
字印刷 PCM）生产线项目”。
发行人已于 2016 年 9 月 29 日与发行人子公司苏州兴禾源复合材料有限公
司（募投项目实施主体，以下简称“兴禾源”）、 中国工商银行股份有限公司苏
州工业园区支行、华林证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
1
二、前次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况
2016 年 10 月 26 日，中科新材召开第四届董事会第六次会议、第四届监事
会第五次会议以及 2016 年 11 月 15 日召开的 2016 年第 6 次临时股东大会审议通
过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，在不影响募集
资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，同意公司使用不超过人民币 3 亿元
的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，投资类型
包括购买保本型理财产品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等。在上述额
度内，资金可以滚动使用。为控制风险，使用以上额度内资金购买的理财产品期
限不得超过 12 个月。授权管理层具体实施相关事宜，授权期限自股东大会审议
通过之日起一年。
中科新材利用闲置募集资金购买保本型理财产品的情况如下表所示：
是
产品 认购金额 否 取得收益
序号 发行主体 产品起息日 产品到期日
名称 (万元) 到 （元）
期
中国民生银行苏州 2016 年 11 月 2017 年 5 月
1 民生银行定期存款 4,000 是 500,675.00
干将支行 29 日 29 日
建设银行“乾元养
中国建设银行股份 颐四方”保本型人 2016 年 11 月 2017 年 4 月
2 6,000 是 768,000.00
有限公司苏州分行 民币 2016 年第 301 30 日 25 日
期理财产品
招商银行股份有限
招商银行结构性存 2016 年 11 月 2017 年 6 月 1
3 公司苏州工业园区 5,000 是 689,383.56
款 H0000879 30 日 日
支行
中信理财之共赢利
中信银行股份有限
率结构 16952 期人 2016 年 12 月 2017 年 3 月
4 公司苏州金鸡湖支 7,000 是 582,726.03
民币结构性理财产 2日 15 日
行
品
华夏银行股份有限 华夏银行人民币结 2017 年 1 月 2017 年 4 月
5 2,000 是 108,493.15
公司苏州分行 构性存款产品 24 日 24 日
广东华兴银行股份 广东华兴银行财富 2017 年 1 月 2017 年 4 月
6 4,000 是 256,438.36
有限公司深圳分行 盈 24 日 24 日
交通银行蕴通财 2017 年 1 月 2017 年 4 月
7 交通银行苏州分行 2,000 是 185,315.07
富日增利 89 天 25 日 24 日
长城华西银行股份 机 构 客 户 专 属 2017 年 5 月 2017 年 8 月
8 5,000 是 461,232.88
有限公司 2017-020 期人民币 18 日 17 日
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理财产品
包商银行股份有限 2017 年 5 月 2017 年 8 月
9 账户盈 C 6,000 是 248,201.38
公司 31 日 31 日
2017 年 7 月 3 2017 年 10 月
10 浙商银行苏州分行 定期存款 6,000 是 222,766.67
日 3日
浙商银行股份有限 2017 年 9 月 2017 年 10 月
11 通知存款 6,000 是 182,330.67
公司深圳罗湖支行 20 日 20 日
中信理财之共赢利
中信银行苏州金鸡 率结构 17958 期人 2017 年 9 月 2017 年 10 月
12 3,000 是 103,068.49
湖支行 民币结构性理财产 22 日 25 日
品
中国民生银行苏州 与利率挂钩的结构 2017 年 9 月 2017 年 10 月
13 3,000 否
姑苏支行 性产品（CNYS） 19 日 27 日
江苏银行苏州相城 结构性存款 2017 年 9 月 2017 年 11 月
14 5,000 否
支行 22 日 13 日
浙商银行股份有限 通知存款 2017 年 10 月 2017 年 11 月
15 6,000 否
公司深圳罗湖支行 24 日 13 日
中信理财之共赢保
中信银行苏州金鸡 本步步高升 B 款人 2017 年 10 月 2017 年 11 月
16 3,000 否
湖支行 26 日 10 日
民币理财产品
截至本公告日，公司前次使用闲置募集资金购买理财产品累计金额为
73,000 万元，已到期 56,000 万元，共确认已获得收益为 4,308,631.26 元，本
金及已获得收益均已归还至募集资金账户。
三、本次拟继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的基本情况
鉴于公司前次审议的使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的一年授
权期限即将届满，需要重新授权。为合理利用暂时闲置募集资金，公司在确保不
影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，本着安全、谨慎的投资原
则，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所中小企业板规范运作指引》的相关规定，
公司第四届董事会第十九次会议审议并通过了《关于继续使用部分闲置募集资金
购买保本型理财产品的议案》，公司决定继续使用暂时闲置募集资金购买理财产
品，最高额度为不超过 3 亿元人民币。具体情况如下：
（一）投资目的
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为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募集资金投资
计划正常进行的前提下，公司拟继续使用闲置募集资金购买保本型理财产品，提
高闲置募集资金的收益。
（二）投资额度
公司拟继续使用合计不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金购买保本型理财
产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。
（三）投资品种
为控制风险，公司运用部分闲置募集资金购买的理财产品类型包括购买保本
型理财产品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等，期限不超过 12 个月。
投资品种不涉及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风
险投资品种。
上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途。
（四）资金来源
本次资金来源为公司非公开发行股票募集资金，资金来源合法合规。
（五）决议有效期
自股东大会审议通过之日起一年内有效。
（六）实施方式
在额度范围和有效期内，董事会授权公司管理层行使相关投资决策权并签署
相关文件。公司财务总监负责组织实施，财务部具体操作，必要时可外聘人员、
委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。
（七）信息披露
公司将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，对使用部分闲置募集
资金购买理财产品情况履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、尽管投资品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，
不排除该项投资受到市场波动的影响。
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2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投
资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，以上额度内的资金只能购买的理财产品
为安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，包括购买保本型理财产品、结
构性存款或用于定期存单、协定存款等，且期限不得超过 12 个月。不包括《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资品种。
2、在额度范围和有效期内，董事会授权公司管理层行使相关投资决策权并
签署相关文件。公司财务总监负责组织实施，财务部具体操作，必要时可外聘人
员、委托相关专业机构，对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报
告。
3、理财资金使用和保管情况由公司审计部门进行日常监督。
4、独立董事应当对资金使用情况进行检查。
5、监事会对资金使用情况进行监督与检查。
6、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露闲置募集资金购买保本型
理财产品的有关情况。
五、对公司日常经营的影响
公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，继续使
用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，不会影响公司募投项目的正常进行和
募集资金使用，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。
通过适度进行低风险的投资理财业务，有利于提高资金的使用效率和提高公
司现金资产的收益，进一步提升公司整体业绩水平，符合公司和全体股东利益。
六、相关审议程序及意见
2017 年 10 月 25 日公司第四届董事会第二十次会议、公司第四届监事会第
十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的
议案》。公司独立董事、 监事会也发表明确同意意见如下：
（一）独立董事意见
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公司独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行和资金
安全的前提下，继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的决策程序符合
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及《公司章程》、
《公司募集资金管理制度》的规定，不会影响募投项目正常进行和募集资金使用，
有利于提高资金的使用效率和提高公司现金资产的收益，不存在损害公司及股
东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。同意公司继续使
用不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品。
（二）监事会意见
公司监事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，
继续使用闲置募集资金不超过 3 亿元（上述额度内，资金可以滚动使用）投资于
安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，投资类型包括购买保本型理财产
品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等,购买上述理财产品的期限不超过
12 个月。
本事项尚需提交公司股东大会审议通过。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司拟继续使用不超过人民币 3 亿元部分闲置募集资金购买安全性高、流
动性好的保本型理财产品的行为，已经公司董事会和监事会审议通过，公司监事
会、独立董事发表了明确的同意意见，除尚待公司股东大会审议通过外，已履行
了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》 、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公
司章程》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的行为，不影响募集资
金投资项目建设和正常生产经营活动，符合公司和全体股东的利益，不存在损害
公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。
因此，保荐机构同意公司继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品
的事项。
6
（此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于苏州中科创新型材料股份有限公
司继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
蔡晓涛 何朝丹
华林证券股份有限公司
2017 年 10 月 25 日
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