中科新材：2018年第一次临时股东大会的法律意见书2018-06-22
安徽承义律师事务所
关于苏州中科创新型材料股份有限公司
召开2018年第一次临时股东大会的法律意见书
承义证字[2018]第 121 号
致：苏州中科创新型材料股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会
规则》等法律法规和其他规范性文件的要求，安徽承义律师事务所接受苏州中科创新
型材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派司慧、张亘律师（以下简称
“本律师”）就公司召开 2018 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）
出具法律意见书。
一、本次股东大会召集人资格和召集、召开的程序
经核查，本次股东大会是由公司第四届董事会召集，会议通知已提前十五日刊登
在中国证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所指定的网站上。本次股东大会已
按公告的要求如期召开。本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序符合法律、法
规、规范性文件和公司章程的规定。
二、本次股东大会参加人员的资格
经核查，参加本次股东大会的股东及股东代表共计 5 名，代表有表决权股份数
78,194,117 股，均为截至 2018 年 6 月 13 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。公司部分董事、监事、其他高级管理人员
及本律师也出席了本次股东大会。出席本次股东大会的人员资格符合法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定。
三、本次股东大会的提案
经核查，本次股东大会审议的提案由公司第四届董事会提出，并提前十五日进行
了公告。本次股东大会的提案人资格及提案提出的程序均符合法律、法规、规范性文
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件和公司章程的规定。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
经核查，本次股东大会按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》规定的表
决程序，采取现场书面记名投票和网络投票相结合的方式，就提交本次股东大会审议
的提案进行了表决。两名股东代表、一名监事和本律师对现场会议的表决票进行了清
点和统计，并当场宣布了表决结果，出席会议的股东和股东代表没有提出异议。网络
投票结果由深圳证券信息有限公司提供。本次股东大会的表决结果为：
（一）《关于增补第四届董事会非独立董事的议案》
1、增补艾萍女士为第四届董事会非独立董事
表决结果：赞成 78,186,517 累计投票权，占出席会议有效表决权股份总数
99.99%，占出席会议有表决权股份总数的二分之一以上，艾萍女士当选为公司第四届
董事会董事。其中，中小股东表决情况：赞成 518，600 累计投票权，占出席会议中
小股东有效表决权股份总数 98.56%。
2、增补张友树先生为第四届董事会非独立董事
表决结果：赞成 78,186,517 累计投票权，占出席会议有效表决权股份总数
99.99%，占出席会议有表决权股份总数的二分之一以上，张友树先生当选为公司第四
届董事会董事。其中，中小股东表决情况：赞成 518，600 累计投票权，占出席会议
中小股东有效表决权股份总数 98.56%。
3、增补张晓璇女士为第四届董事会非独立董事
表决结果：赞成 78,186,517 累计投票权，占出席会议有效表决权股份总数
99.99%，占出席会议有表决权股份总数的二分之一以上，张晓璇女士当选为公司第四
届董事会董事。其中，中小股东表决情况：赞成 518，600 累计投票权，占出席会议
中小股东有效表决权股份总数 98.56%。
（二）审议通过了《关于对两家全资子公司提供担保的议案》
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表决结果：同意 78,194,117 股，占出席会议有表决权股份的 100%；反对票 0 股；
弃权票 0 股。其中，中小股东表决结果：同意 526,200 股，占出席会议中小股东所持
股份的 100％；反对 0 股；弃权 0 股。
经核查，本次股东大会的表决结果与本次股东大会决议一致。本次股东大会表决
程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
五、结论意见
综上所述，本律师认为：公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、出
席会议人员的资格、提案、表决程序和表决结果均符合法律、法规、规范性文件和公
司章程的规定。本次股东大会通过的有关决议合法有效。
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（此页无正文，为承义证字[2018]第 121 号《法律意见书》之签字盖章页）
安徽承义律师事务所 负责人： 鲍金桥
经办律师：司 慧
张 亘
二○一八年六月二十一日
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