华林证券股份有限公司
关于苏州中科创新型材料股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“保荐机构”）作为苏州
中科创新型材料股份有限公司（以下简称“中科新材”或“公司”）非公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相
关规定，对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，报告如下：
一、公司募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州禾盛新型材料股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]895 号）核准（公司原名苏州禾盛新型材
料股份有限公司，已于 2017 年 3 月更名为苏州中科创新型材料股份有限公司），
公司以非公开发行股票的方式发行 A 股股票 32,040,330 股，每股发行价格为人
民币 11.72 元，募集资金总额为人民币 375,512,700.00 元，扣除与发行有关费
用共计人民币 14,127,040.00 元（不含税金额为 13,329,209.81 元）后，发行人
实际募集资金净额为人民币 361,385,660.00 元。上述募集资金到位情况已经华
普天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字
[2016]4706 号）。
（二）以前年度已使用金额
截至 2017 年 12 月 31 日止，公司共使用募集资金 29,800.30 万元，其中：
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 2,003.06 万元，直接投入
募集资金项目 1,797.24 万元，利用闲置募集资金购买保本型银行理财产品
26,000.00 万元。
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额合计为 6,892.87 万元（包括
募集资金专用账户利息收入 554.60 万元）。
（三）本年度使用金额及当前余额
2018 年度公司收回 2017 年度闲置募集资金购买的保本型银行理财产品
26,000.00 万元；利用闲置募集资金购买保本型银行理财产品 33,000.00 万元；
直接投入募集资金项目 135.79 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及结余情况：
单位：万元
项 目 金 额
实际募集资金净额 36,138.57
减：投入募集资金项目 3,936.09
其中：（1）置换前期自有资金支付金额 2,003.06
（2）直接投入募集资金项目 1,933.03
减：购买理财产品 33,000.00
加：理财、利息收入（扣除手续费） 1,554.94
募集资金专用账户年末余额 757.42
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司尚有 33,000.00 万元闲置募集资金用于购
买保本型理财产品，详细情况可参见附表二。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件
的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，
对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保
证募集资金的规范使用。
公司已于 2016 年 9 月 29 日与公司子公司苏州兴禾源复合材料有限公司（募
投项目实施主体）、中国工商银行股份有限公司苏州工业园区支行、华林证券签
署了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与深圳证券交易所四方
监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
中国工商银行股份有限公司苏州
1102020329000669302 757.42
工业园区支行
合计 - 757.42
2016 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第六次会议、公司第四届监事会第
五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，
同意公司使用不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品，在上述
额度内，资金可以滚动使用。2016 年 11 月 15 日，公司召开 2016 年第六次临时
股东大会审议通过了该议案。2017 年 10 月 13 日，公司第四届董事会第二十次
会议、公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金
购买保本型理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进
行的前提下，继续使用闲置募集资金不超过 3 亿元（上述额度内，资金可以滚动
使用）投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品。2017 年 11 月 15
日，公司召开 2017 年第五次临时股东大会审议通过了《关于继续使用部分闲置
募集资金购买保本型理财产品的议案》。2018 年 10 月 23 日，公司第四届董事会
第二十九次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于继续使用募集
资金购买金融机构保本型理财产品的议案》，同意公司继续使用不超过 3.30 亿元
（上述额度内，资金可以滚动使用）的募集资金投资于安全性高、流动性好、有
保本约定的金融机构理财产品。2018 年 11 月 13 日，公司 2018 年第三次临时股
东大会审议通过了《关于继续使用募集资金购买金融机构保本型理财产品的议
案》。截至 2018 年 12 月 31 日止，公司尚有 33,000.00 万元闲置募集资金用于购
买保本型理财产品。
三、2018 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 3,936.09 万元，项目的投入情况详见下表：
附表一：2018 年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 36,138.57
本年度投入募集资金总额 135.79
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 3,936.09
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 截至期末 是否
募集资金 截至期末累 项目达到预定 项目可行性
承诺投资项目和 更项目 调整后投资 本年度投 投资进度 本年度实 达到
承诺投资 计投入金额 可使用状态日 是否发生重
超募资金投向 (含部分 总额(1) 入金额 (%)(3)＝ 现的效益 预计
总额 (2) 期 大变化
变更) (2)/(1) 效益
承诺投资项目
年产 10 万吨新型
复合材料（数字印
否 36,138.57 36,138.57 135.79 3,936.09 10.89 — — — 是
刷 PCM）生产线项
目
承诺投资项目小
— 36,138.57 36,138.57 135.79 3,936.09 — — — — —
计
超募资金投向
归还银行贷款（如
— - - - - — — — — —
有）
补充流动资金（如
— - - - - — — — — —
有）
超募资金投向小
— - - - - — — — — —
计
合计 — 36,138.57 36,138.57 135.79 3,936.09 — — — — —
未达到计划进度
或预计收益的情
不适用
况和原因（分具体
项目）
项目可行性发生
公司于 2018 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于终止募投项目的议案》，决议终止
重大变化的情况
募投项目“年产 10 万吨新型复合材料（数字印刷 PCM）生产线项目”。
说明
超募资金的金额、
不适用
用途及使用进展
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
2016 年 10 月 26 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹
募集资金投资项
资金的议案》，同意公司使用本次非公开发行募集资金 2,003.06 万元置换已投入的自筹资金，并由华普天健会
目先期投入及置
计师事务所（特殊普通合伙）出具会专字[2016] 4732 号《关于苏州禾盛新型材料股份有限公司以自筹资金预
换情况
先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。
为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行和资金安全的前提下，公司于 2016 年 10 月 26
日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意
公司使用不超过人民币 3 亿元的闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，投资类型
包括购买保本型理财产品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等。公司于 2017 年 10 月 13 日召开第四次董
闲置募集资金暂
事会第二十次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司在确
时购买银行理财
保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，继续使用闲置募集资金不超过 3 亿元投资于安全性高、流动性
产品情况
好、有保本约定的投资产品，投资类型包括购买保本型理财产品、结构性存款或用于定期存单、协定存款等。
公司于 2018 年 10 月 23 日召开第四次董事会第二十九次会议，审议通过了《关于继续使用募集资金购买金融机
构保本型理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 3.30 亿元的募集资金投资于安全性高、流动性好、有
保本约定的投资产品。截至 2018 年 12 月 31 日止，公司合计购买保本型银行理财产品的余额为 33,000 万元。
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集 截至 2018 年 12 月 31 日止，公司尚未使用的募集资金除购买保本型理财产品 33,000.00 万元外，其余款项均存
资金用途及去向 放于募集资金专户。
募集资金使用及
披露中存在的问 不适用
题或其他情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司尚有 33,000.00 万元闲置募集资金用于购
买保本型理财产品，详见下表：
附表二：闲置募集资金购买理财产品的情况（2018 年 12 月 31 日）
认购金额
序号 签约银行 产品类型 起息日 到期日
(万元)
上海浦东发展银行股份有
1 保本型 3,000 2018 年 11 月 20 日 2019 年 2 月 18 日
限公司苏州工业园区支行
浙商银行股份有限公司深
2 保本型 2,000 2018 年 11 月 20 日 2019 年 2 月 20 日
圳罗湖支行
江苏江南农村商业银行股
3 保本型 3,000 2018 年 11 月 20 日 2019 年 2 月 20 日
份有限公司
中国光大银行深圳车公庙
4 保本型 3,000 2018 年 11 月 23 日 2019 年 2 月 23 日
支行
5 桂林银行防城支行 保本型 5,000 2018 年 11 月 27 日 2019 年 3 月 27 日
6 南京银行苏州分行 保本型 7,000 2018 年 11 月 20 日 2019 年 5 月 20 日
上海浦东发展银行股份有
7 保本型 2,000 2018 年 12 月 24 日 2019 年 3 月 25 日
限公司沧浪支行
8 中信银行苏州金鸡湖支行 保本型 2,000 2018 年 12 月 28 日 2019 年 4 月 10 日
9 民生银行苏州姑苏支行 保本型 6,000 2018 年 12 月 28 日 2019 年 1 月 17 日
（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
（三）募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2018 年度募集资金使用情况相关信息披露真实、准确、完整，不存在
募集资金管理的违规情形。
（四）其他事项
公司于 2018 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过《关
于终止募投项目的议案》，决议终止募投项目“年产 10 万吨新型复合材料（数字
印刷 PCM）生产线项目”。2018 年 5 月 18 日，公司 2017 年年度股东大会审议通
过了《关于终止募投项目的议案》。
四、会计师对募集资金年度使用情况专项报告的鉴证意见
华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为，“中科新材管理层编制的《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）和相关格式指引
的规定，在所有重大方面如实反映了中科新材 2018 年度募集资金实际存放与使
用情况。”
五、保荐机构主要核查程序
报告期内，保荐代表人通过访谈沟通、审阅相关资料、现场检查等多种方式，
对公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金到账原始凭证、中
介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高
级管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中科新材 2018 年度募集资金存放与使用情况符合
中国证监会、深圳证券交易所及公司关于募集资金管理的相关规定，并及时履行
了相关信息披露义务，募集资金使用情况与披露情况一致。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于苏州中科创新型材料股份有限公
司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
黄萌
蔡晓涛
华林证券股份有限公司
2019 年 4 月 28 日
